证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考97

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1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A2. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：下列选项中，说法正确的有（）。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款提交虚假材料取得公司

2、登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照A.B.C.D.正确答案：A4. 单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D6. 单选题：证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.股东义

3、务C.管理者权利D.股权激励正确答案：A7. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有()。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A.净资本不低于2亿元人民币B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行正确答案：B9. 单选题：股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，

4、并将该文件置备于指定场所供公众查阅。A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司正确答案：C10. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A11. 单选题：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。,侵占、损害客户的合法权益,未经客户的委托擅自为客户买卖证券,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖,泄露客户资料A.,B.,C.,D.,正确答案：D12. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。、企业法人营业执照、年检申请报告、年度业务报告、经注册会计师

5、审计的财务会计报表A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：信用交易包括()。融券交易；期权交易；融资交易；远期交易。A.B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：期货交易所（）。A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务B.与期货交易有关的营利性组织兼职C.从期货交易所会员、客户处谋取利益D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益正确答案：A15. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：（）应当对月度

6、报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：A17. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。I证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行II证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资III不得以他人名义开立多个账户IV证券公司不得将其自营

7、账户转借给他人使用A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C19. 单选题：下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权正确答案：B20. 单选题：股票发行申请的审核，由（）负责。A

8、.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行正确答案：A21. 单选题：国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：A22. 单选题：根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列不属于证券从业

9、人员禁止的行为有（）。A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位D.买卖法律明文禁止买卖的证券正确答案：C23. 单选题：（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B24. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.商业银行.国有企业.民营企业.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：下列关于集合资产管理

10、计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单正确答案：D26. 单选题：【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C27. 单选题：有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（

11、）。A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权利D.公司是否发行股份正确答案：D28. 单选题：中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案：A29. 单选题：甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚

12、了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪.甲集资诈骗的数额为2000万元.根据刑法规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是

13、（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A31. 单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV正确答案：B32. 单选题：证券经纪业务中资金账户的管理包括()。,资金账户的开户和销户,开通客户交易委托品种,交易委托方式以及操作权限,选择客户资金存管的指定商业银行A.,B.,C.,D.,正确答案：A33. 单选题：按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()

14、。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.?B.C.D.正确答案：D34. 单选题：公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：B35. 单选题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A36. 单选题：证券公司应通过（）来控制自营业务运作风

15、险。.合理的预警机制.严密的账户管理.规范的交易操作.完善的交易记录保存制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：证券发行和交易的三公原则是（）。A.真实、准确、完整B.公平、公众、公正C.公开、公正、公道D.公开、公平、公正正确答案：D38. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D39. 单选题：证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏B.盈利预

16、测、误导性陈述和遗漏C.虛假记载、误导性陈述和遗漏D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏正确答案：D40. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C41. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。I侵害的客体是复杂客体II在客观方面表现为故意提供虚假信息III主体为一般主体IV在主观方面必须出于无意A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A42. 单选题：某证券公司对其经

17、纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A43. 单选题：下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划

18、入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利正确答案：C44. 单选题：中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年正确答案：B45. 单选题：下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。A.公司连续3年盈利B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件正确答案：A46. 单选题：下列说法错误的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请保

19、荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：B47. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）。.负责股东会会议的筹备.负责董事会会议的筹备.负责文件的保管.负责股东资料的管理A.、B.、C.、D.、正确答案：B48. 单选题：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.2

20、0万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下正确答案：C49. 单选题：【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后正确答案：A50. 单选题：自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模风险限额资产配置业务范围A.、B.、C.、D.、正确答案：C51. 单选题：公司提供担保的方式主要是保证、抵押和（）。A.质押B.留置C.定金D.保险正确答案：A52. 单选题：违反法律、行

21、政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.13年?B.35年C.510年?D.终身正确答案：D53. 单选题：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B54. 单选题：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市场债券期货B.国债期货C.市场债券指数期货D.金融债券期货正确答案：B55. 单选题：凡年满（

22、），具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A.16周岁B.18周岁C.20周岁D.22周岁正确答案：B56. 单选题：从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.20日正确答案：B57. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过

23、电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.、B.、C.、D.、正确答案：D58. 单选题：下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（）。A.上交所上市交易的股票B.上交所上市交易的基金C.上交所上市交易的债券D.上交所上市交易的权证正确答案：D59. 单选题：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。A.分级基金B.保本基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B60. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定

24、情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案：C61. 单选题：（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.上市公司并购重组投资咨询业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.上市公司并购重组经纪业务D.上市公司并购重组投资银行业务正确答案：B62. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金

25、存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B63. 单选题：招股说明书摘要的内容包括（）。发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明本次发行概况募集资金运用重大事项提示A.B.C.D.正确答案：A64. 单选题：关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是()。、基金账户只能用于基金认购及交易、基金账户开户在证券登记机构办理、基金账户在商业银行办理、每个有效身份证件可以开立多个基金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B65. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法不正确的是（）。A.改变招股说明书所列资金用

26、途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后正确答案：D66. 单选题：证券公司自营业务的内部控制包括()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定

27、期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A.B.C.D.正确答案：D67. 单选题：对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日B.3日C.5日D.1日正确答案：B68. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.30%B.50%C.75%D.90%正确答案：A69. 单选题：发

28、行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网正确答案：C70. 单选题：因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担正确答案：A71. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A

29、.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B72. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。.自愿.平等.诚实信用.公平A.、B.、C.、D.、正确答案：D73. 单选题：证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。1自身持有的证券法人股股东持有的股权证明投资者交给其保管的证券债权人持有的债券正确答案：C74. 单选题：下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以

30、违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：B75. 单选题：【2015年真题】下列不属于有限责任公司股东会职权的是

31、()。A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度正确答案：D76. 单选题：关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（）。I存在前端收费和后端收费两种模式II后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用III前端收费模式是指在认购基金份额时不收费IV前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A77. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I在执业过程中索取或收受客户款项和财物II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字I

32、II向客户充分提示证券投资的风险IV向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIIIVD.IIIIV正确答案：B78. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。.限定性集合资产管理计划.特定性集合资产管理计划.非限定性集合资产管理计划.非特定性集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：B79. 单选题：下列选项中属于内幕交易高发领域的是（）。A.上市公司资产重组B.上市公司收购C.上市公司发行股份D.上市公司并购重组正确答案：D80. 单选题：下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的是()。.证券监管机构工作人员玩忽职守、

33、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚.运用募集资金投资亏损的处罚.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A.B.C.D.正确答案：D81. 单选题：中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括()。、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会报告或者公告的；、违反保密制度或者未履行保密责任的；、未依法履

34、行持续督导义务的；、未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A82. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C83. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。A.5日B.10日C.15日D.20日正确答案：C84. 单选题：下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。问责制度违规处罚举报监督机制舆论监督机制A.B.C.D.

35、正确答案：C85. 单选题：法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：D86. 单选题：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.股东大会决议D.公司员工名单正确答案：D87. 单选题：证券经纪业务的具体对象是（）。A.股票B.债券C.证券D.特定价格的证券正确答案：D88. 单选题：根据我国公司法的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.向股东会会议提出提

36、案C.执行股东会的决议D.召集股东会会议，并向股东会报告工作正确答案：B89. 单选题：下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C90. 单选题：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的

37、（）等方面进行非现场检查或者现场检查。.公司治理.内部控制.风险状况.业务质量A.、B.、C.、D.、正确答案：B91. 单选题：下列不属于基金市场营销特殊性的是()。、专业性、一次性、持续性、服务性A.、B.、C.、D.、正确答案：B92. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。.薪酬与提名委员会.审计委员会.风险控制委员会.风险规避委员会A.、B.、C.、D.、正确答案：C93. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资

38、产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B94. 单选题：【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元正确答案：B95. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D96. 单选题：下列关于证券市场

39、的法律法规层次的说法中，正确的有()。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。A.B.C.D.正确答案：D97. 单选题：下列属于我国对期货交易征收的费用是（）。A.印花税B.增值税C.消费税D.交易手续费正确答案：D98. 单选题：高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份

40、有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。A.3%B.1%C.3/10D.1/10正确答案：B99. 单选题：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。I弄虚作假II徇私舞弊III故意刁难有关当事人IV不按规定履行报告义务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C100. 单选题：根据证券法，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改A.、B.、C.、D.、正确答案：C