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1、东北财经大学21春基金管理在线作业二满分答案1. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A2. 投资股票的收益包括( )。A.股息B.红利C.资本利得D.利息E.本金的返还参考答案：ABC3. 利润表反映某一时点的总体经营成果，直接揭示了企业获取利润能力以及经营趋势。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 关于消极型股票投资策略的说法正确的有( )。A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在35年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场
2、时机也不是投资者关注的重点C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动参考答案：ABCD5. 目前我国基金代销机构包括( )。A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC6. 以下关于另类投资基金的说法，正确的是( )。A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金B.国内QDII、REITs产品都是投资于海外的REITsC.国内黄金QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金QDII可以
3、直接投资于海外的黄金期货或黄金现货参考答案：B7. 用来估计资产实际收益率与期望收益率之间可能偏离程度的有( )。A.标准差B.协方差C.相关系数D.方差参考答案：AD8. ( )是基金管理人的核心业务。A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案：B9. 某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元股。某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元/股。则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是股票价格为( )A.44元B.45元C.46元D.47元答案：C10. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这
4、段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A11. ( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。A.法默B.法德C.法马托丽D.沃玛参考答案：A12. 我国证券业协会基金业委员会成立于( )年。A.1991B.2001C.2002D.2003参考答案：C13. 房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发费用，按纳税人房地产开发项目实际发生的费用进行扣除。()错误14. 公司治理监管包括( )。A.公司是否按照有
5、关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD15. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成长原则C.利润原则D.识别原则参考答案：ABCD16. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D17. ( )不属于交易成本。A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案：C18. 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最
6、高决策机构，是非常设的议事机构。( )A.正确B.错误参考答案：A19. 关于另类投资，下列描述正确的是( )。A、目前我国还没有出现境内公募另类投资基金B、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴C、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资D、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家的声望和销售记录的条件之上，属于另类投资参考答案：D20. 企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的( )。 A境外所得按中国税企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允许扣除的()。A境外所得按中国税法计算
7、的应纳所得税额B实际取得的应纳税所得额C实际在境外已纳的所得税额D以上A与C中较小的数额D21. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD22. 在股份有限公司的资产负债表中，( )和资本净值构成了股份有限公司的两个资金来源。A.股票B.负债C.自有资本D.资本公积参考答案：B23. 下列属于金融资产的有( )。A.房产B.土地C.古玩D.存款E.股票参考答案：DE24. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。( )A.正确B.错误参考答案：A25. 资源税采用从量定额征税，即( )。 A比例税率 B累进税率 C单一税率 D固
8、定税率资源税采用从量定额征税，即()。A比例税率B累进税率C单一税率D固定税率D26. 企业风险管理基本框架包括( )等。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险评估参考答案：ABCD27. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括( )。A.外国的法人B.外国的自然人C.中国香港的法人D.中国台湾地区的法人参考答案：ABCD28. ( )是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制目标B.内部控制内容C.内部控制对象D.内部控制细则参考答案：A29. ( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。A
9、.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型参考答案：C30. 估值委员会所议事项包括( )。A.制定、修订公司的估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项参考答案：ABCD31. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美如果货币基础为600亿美元，货币乘数为3，那么，货币供给等于( )。A、200亿美元B、600亿美元C、630亿美元D、1800亿美元答
10、案:C33. 有效市场的形式有( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC34. 在客户寻找方法中，( )针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法参考答案：A35. 纳税评估通用分析指标有( )。，单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动纳税评估通用分析指标有( )。，单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动率，营业(管理、财务)费用变动率，成本费用率，成本费用利润率，税前列支费用评估分析指标，主营业务利润变动率，其他业务利润变动率，A.主营业务收入变动率B.税前弥补亏损扣
11、除限额C.工(商)业增加值分析指标D.营业外收支增减额答案：ABD36. 某金融机构发生了如下借贷业务： (1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合同中规定本年某金融机构发生了如下借贷业务：(1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合同中规定本年度内最高借款限额为100万元，当年发生借贷事项5起，累计借贷金额400万元，但每次借贷额均在限额以内。(2)与甲公司签订了融资租赁合同，合同中规定租赁金额总额为1000万元。(3)与某银行共同承担一次贷款业务，与借款方丙公司签订了一份总金额为5000万元的贷款合同，其中本银行承担贷款总额的2/5。根据所给资料，回答下列
12、问题：(1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税为多少元?(2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税为多少元?(3)与丙公司签订的借款合同应缴的印花税为多少元?(1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税=10000000.05=50(元) (2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税=100000000.05=500(元) (3)与丙公司签订的借款合同应缴的印花税=50000000250.05=1000(元) 37. ( )不是基金监管的特征。A.监管内容全面性B.监管对象广泛性C.监管时间连续性D.监管过程复杂化参考答案：D38. 中央银行以行政命令或其
13、他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策工具D间接信用控制的货币政策工具C39. 股票反映的是所有权关系，而证券投资基金反映的是( )关系。A.信托B.债权C.股权D.互换参考答案：A40. 介绍基金基础知识不属于客户服务流程。( )A.正确B.错误参考答案：A41. 商品风险主要指的是商品价格变动为相关交易主体带来损益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成商品风险主要指的是商品价格变动为相
14、关交易主体带来损益的可能性。下列选项中不属于商品风险形成因素的是( )。 (1)供需因素；(2)宏观经济因素；(3)公司经营管理因素；(4)公司财务因素。A(1)(2)B(2)(3)C(1)(2)(3)D(3)(4)正确答案：D商品风险形成因素包括供需因素、宏观经济因素、国际政治因素、国内政策因素、季节性因素、突发性因素等。42. 私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收益率低正确答案：C43. 单一资产方差不变，相关系数越大，资产组合
15、方差越小。( )A.正确B.错误参考答案：B44. 根据( )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A.股票性质B.投资市场C.股票规模D.投资风格参考答案：A45. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( )。 A保龄球 B台球 C网吧 D高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有()。A保龄球B台球C网吧D高尔夫球AB46. 关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有( )。A.与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础B.短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年(含)以上C.微观绩效衡量主要是对个别
16、基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现D.基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量参考答案：ACD47. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D48. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE49. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )A.正确B.错误参考答案：B50. 根据证
17、券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。( )答案：对51. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )T.对F.错参考答案：F52. 在分级基金中，无论母基金是涨还是跌，( )型投资者每年都会获得约定的收益。A.优先B.进取C.普通D.债权参考答案：A53. 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A.大，小B.大
18、，大C.小，不变D.小，大参考答案：B54. 审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、使得审计师可以在管理层不在场的情况下向审计委员会反映问题C、便于审计委员会为更低的审计收费向外部审计师施压D、加强审计委员会对管理团队的独立性msg:,data:,voicepath:55. 下列金融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B56. 基金资产投资于股票( )以上的基金称为股票型基金。A.0.5B
19、.0.6C.0.7D.0.8参考答案：D57. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D58. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。( )A.正确B.错误参考答案：B59. “劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制“劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制正确答案：C60. 开放式基金的交易价格并不依赖于市场供求，而是由( )决定。A.基金净值B.股本C.债务总额D.总资产参考答案：A
东北财经大学21春《基金管理》在线作业二满分答案_52
