证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案39

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1、证券从业金融市场基础知识考核题库含参考答案1. 单选题：证券投资基金业协会成立于()年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009正确答案：A2. 单选题：下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）。.发行人.政府.信誉好的银行.举债公司的母公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品正确答案：D4. 单选题：我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险正确答案：D5. 单选题：下列关于证券公司融资融券业务

2、试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日正确答案：A6. 单选题：证券公司与发

3、行人签订的承销协议，协议应载明的事项有()。当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算方式；违约责任。A.B.C.D.正确答案：A7. 单选题：非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名B.10名C.20名D.100名正确答案：B8. 单选题：风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（）。A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能正确答案：D9. 单选题：中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些

4、金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：中央银行可以通过（）手段来增加金融市场货币供应量。A.提高再贴现率B.卖出有价证券C.买人有价证券D.提高法定存款准备金率正确答案：C11. 单选题：股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案：B12. 单选题：购买者在向出售者支付一定费用后就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利称之为（）。A.金融期货B.权

5、证C.金融期权D.期货正确答案：C13. 单选题：()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务正确答案：A14. 单选题：选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A.破产隔离B.破产保护C.财产保护D.财产隔离正确答案：A15. 单选题：银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：在三

6、大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策正确答案：B17. 单选题：保证期货交易正常进行的规则包括（）。.集中交易制度.结算所和无负债结算制度.限仓制度.大户报告制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。A.2B.3C.4D.5正确答案：C19. 单选题：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外

7、资股正确答案：B20. 单选题：下列不属于证券交易所理事会的职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划正确答案：B21. 多选题：【2015年真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司正确答案：BCD22. 单选题：只能在期权到期日执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权正确答案：A23. 单选题：()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，

8、并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券资产管理业务正确答案：B24. 单选题：某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2%0计收，印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.05正确答案：B25. 单选题：平时所说的道?琼斯指数是指（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数正确答案：A26. 单选题：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分

9、为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金正确答案：A27. 单选题：下列符合基金资产估值规则的是（）。.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值.遇到某些特殊情况，可以暂停估值.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则正确答案：B29. 单选题：对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市

10、场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.正确答案：C31. 单选题：根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%B.60%C.50%D.30%正确答案：A32. 单选题：我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。政府债券金融债券可转换公司债券可交换公司债券

11、A.B.C.D.正确答案：C33. 单选题：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV正确答案：C35. 单选题：下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。.结算所以公司形式组建.结算所通常采用会员制.

12、所有交易必须通过结算会员由结算机构进行.交易双方直接交割清算A.、B.、C.、D.、正确答案：B36. 单选题：按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。.汇率联结型产品.商品联结型产品.利率联结型产品.股权联结型产品A.、B.、C.、D.、正确答案：B37. 单选题：中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2正确答案：B38. 单选题：下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合

13、约D.在股票交易所交易的股票期权产品正确答案：B39. 单选题：以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制正确答案：B40. 单选题：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格正确答案：A41. 单选题：下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（）。A.资金使用方向B.债

14、券发行的数量C.市场利率变化D.债券的变现能力正确答案：B42. 单选题：下列可以作为金融债券发行主体的是（）。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行正确答案：D43. 单选题：【2015年真题】中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制正确答案：B44. 单选题：【2015年真题】股票在实质上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债券C.物权D.所有权正确答案：D45. 单选题：合格境内机构投资者不得有下列（）行为。.购买不动产.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入

15、现.从事证券承销业务A.B.C.D.正确答案：D46. 单选题：下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本正确答案：D47. 多选题：【2015年真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场正确答

16、案：BCD48. 单选题：所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5正确答案：C49. 单选题：（）是开放式基金所特有的风险。A.市场风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.管理能力风险正确答案：B50. 单选题：拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数正确答案：A51. 单选题：根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定

17、一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中央政府收入A.、B.、C.、D.、正确答案：C52. 单选题：【2016年真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管正确答案：B53. 单选题：【2018年真题】债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2正确答案：C54. 单选题：下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易

18、组织正确答案：B55. 单选题：2011年试点发行的地方政府债券是（）。A.记账式固定利率附息债券B.记账式浮动利率附息债券C.凭证式固定利率附息债券D.凭证式浮动利率附息债券正确答案：A56. 单选题：间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）。.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强A.、B.、C.、

19、D.、正确答案：D57. 单选题：（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资D.间接融资正确答案：D58. 单选题：下列不属于基金份额持有人的是（）。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者正确答案：D59. 单选题：每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。A.交割员B.清算员C.开户银行D.客户正确答案：B60. 单选题：()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介

20、绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务正确答案：B61. 单选题：申请证券投资咨询从业资格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.200C.50D.100正确答案：D62. 单选题：在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。I更换基金管理人II出具业绩报告III更换基金托管人IV基金扩募A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C63. 单选题：（）年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009正确答案：D64. 单选题：契约型基金筹集的资金属于（）。A.信托财产B.自有资金C.公司资本D.公司负债

21、正确答案：A65. 单选题：张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载构姓名或名称为()。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某正确答案：C66. 单选题：股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数正确答案：A67. 单选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C68. 单选题：影响

22、金融市场的经济因素有（）。.经济环境的变化.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替.世界货币制度的影响.宏观经济因素A.、B.、C.、D.、正确答案：A69. 单选题：下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A.、B.、C.、D.、正确答案：B70. 单选题：下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销.外国债券受发行

23、地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、正确答案：D71. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司正确答案：C72. 单选题：下列关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位

24、的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性正确答案：B73. 单选题：证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A.中国工商局B.国务院C.中国证监会D.中国保监会正确答案：C74. 单选题：【2018年真题】场外交易市场的英文缩写是()。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF正确答案：A75. 单选题：下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企

25、业单只票据注册金额不超过10亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让正确答案：B76. 单选题：发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5正确答案：B77. 单选题：有限售条件股份包括（）。其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.B.C.D.正确答案：D78. 单选题：金融债券的发行主体是()。、银行；、公司；、非银行的金融机构；、政府。A.、B.、C.

26、、D.、正确答案：C79. 单选题：上市公司公开发行新股包括（）。向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份向特定对象发行股票向原股东公开募集股份A.B.C.D.正确答案：A80. 单选题：证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先正确答案：D81. 单选题：下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目

27、前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、正确答案：B82. 单选题：金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.正确答案：D83. 单选题：金融风险对微观经济的影响包括（）。.增大了交易和经营管理成本.可能会降低部门生产率.可能会降低部门资金利用率.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降A.、B.、C.、D.、正确答案：C84. 单选题：对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债正

28、确答案：B85. 单选题：下列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D86. 单选题：（）是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元正确答案：B87. 单选题：关于货币层次，下列说法中错误的是（）。B.M1是狭义货币，M2是广义货币C.M0包括银行的库存

29、现金D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款正确答案：C88. 单选题：基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值正确答案：B89. 单选题：通常，期限在（）的国债为贴现式国债。A.1年以下(含1年)B.2年以下(含2年)C.3年以下(含3年)D.5年以下(含5年)正确答案：A90. 单选题：中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D

30、.、正确答案：C91. 单选题：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。A.20B.30C.40D.50正确答案：D92. 单选题：证券投资者主要分为()。A.机构投资者和居民投资者B.企业投资者和居民投资者C.机构投资者和个人投资者D.企业投资者和个人投资者正确答案：C93. 单选题：金融期权的基本功能包括（）。I套期保值II投机III套利IV价格转移A.II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D94. 单选题：对基金投资进行限制的主

31、要目的有（）。I降低风险II避免基金操纵市场III发挥基金引导市场的积极作用IV增加基金资产的收益水平A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：A95. 单选题：（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司正确答案：D96. 单选题：下列机构中，属于证券服务机构的有（）。.资信评级机构.财务顾问机构.会计师事务所.投资咨询机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D97. 单选题：设立基金管理公司，应

32、当具备的条件是（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：D98. 单选题：假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C99. 单选题：下列关于汇率的说法，错误的是（）。A.在资本安全性与流动性不变时，当一国的利率水平相对高于他国时，该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时，通常外汇汇率会下跌，本币汇率会上升D.从长期看，汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平正确答案：C100. 单选题：按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。保证最高收益型非收益保证型保证风险最低型收益保证型A.B.C.D.正确答案：C