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1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2. 【单选题】证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度【正确答案】C3. 【单选题】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，
2、依照中华人民共和国证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上50万元以下D.30万元以上60万元以下【正确答案】D4. 【单选题】中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒
3、刑，并处5万元以上50万元以下罚金【正确答案】A5. 【单选题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年来受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、【正确答案】D6. 【单选题】下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。客体要件客观要件主体要件主观要件A.B.C.D.【正确答案】C7. 【单选题】上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务
4、会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.【正确答案】C8. 【单选题】股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者【正确答案】A9. 【单选题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形【正确答案】C10. 【单选题】下列各项中属于证券交易委托指令要素的有（）。买卖方向委托日期买
5、卖价格买卖品种A.B.C.D.【正确答案】B11. 【单选题】公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在（）内转让或者注销。A.10；6个月B.10；60日C.5；6个月D.5：60日【正确答案】A12. 【单选题】【真题】证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【正确答案】C13. 【单选题】按照证
6、券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【正确答案】A14. 【单选题】证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。.在执业过程中索取或收受客户款项和财物.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户充分提示证券投资的风险.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15. 【单选题】下列不
7、属于开放式基金管理人职责的是（）。A.依据基金契约，决定基金收益分配方案B.编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告C.办理与基金有关的信息披露事宜D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【正确答案】D16. 【单选题】取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.6D.7【正确答案】B17. 【单选题】非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。.网络.公开劝诱.说明会.公告A.、B.、C.、D.、【正确答案】D18. 【单选题】限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；
8、债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.【正确答案】A19. 【单选题】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C20. 【单选题】高级管理人员是指（）。.公司的经理.公司的副经理.公司的财务负责人.上市公司董事会秘书A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21. 【单选题】公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【正确答案】B22. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。.代理投资人从事证券
9、、期货买卖.向投资人承诺证券、期货投资收益.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23. 【单选题】证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%【正确答案】A24. 【单选题】证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售【正确答案】C25. 【单选题】发行人应于金
10、融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B26. 【单选题】上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【正确答案】A27. 【单选题】证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。责令其限期改正；责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责
11、令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28. 【单选题】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100D.300【正确答案】B29. 【单选题】下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.【正确答案】B30. 【单选题】下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。.证券公
12、司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施.加强投资银行项目的内核工作和质量控制.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31. 【单选题】下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32. 【单选题】【真题】证券账户管理包括()。证券账户的开立；证券账户挂失补办；证券账户注册资料查询与变更；证券账户合并
13、与注销。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33. 【单选题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.身份证C.户口登记簿D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单【正确答案】C34. 【单选题】股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员【正确答案】B35. 【单选题】【真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。股票债券投资基金证券彩票A.B.C.D.【正确答
14、案】C36. 【单选题】集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、【正确答案】D37. 【单选题】“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者()。A.投资目标?B.投资经验C.风险偏好及可承受损失?D.财务状况【正确答案】C38. 【单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所
15、和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39. 【单选题】刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【正确答案】A40. 【单选题】关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的
16、是（）。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断【正确答案】C41. 【单选题】证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。I采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III与客户分享投资收益、分担投资损失IV使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A
17、.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【正确答案】B42. 【单选题】【真题】发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【正确答案】D43. 【单选题】股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司【正确答案】C44. 【单选题】关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经
18、纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人A.IIIIVB.IIIIC.IIIIIIVD.IIIIIIIV【正确答案】B45. 【单选题】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B46. 【单选题】法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务【正确答案】D47. 【单选题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委
19、员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,【正确答案】C48. 【单选题】试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.无不良诚信记录B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.具有经管专业本科以上学历D.从事公司保荐相关业务3年以上【正确答案】C49. 【单选题】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I高级管理人员II中国证监会III董事会IV中国证券业协会A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C50. 【单选题】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券
20、、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1家B.3家C.5家D.10家【正确答案】A51. 【单选题】公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案【正确答案】C52. 【单选题】公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则【正确答案】C53. 【单选题】发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国
21、债券信息网【正确答案】C54. 【单选题】下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A55. 【单选题】下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易.销售非上市股票.在非证券营业场所为客户办理开户.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D56. 【单选题】下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案执行股东会
22、的决议制定公司的基本管理制度决定公司内部管理机构的设置制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案A.B.C.D.【正确答案】D57. 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、【正确答案】C58. 【单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5B.10C.20D.30【正确答案】C59. 【单选题】上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收
23、购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、【正确答案】A60. 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A.投资发生损失，证券公司承担连带责任B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作【正确答案】A61. 【单选题】下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【正确答
24、案】C62. 【单选题】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.【正确答案】D63. 【单选题】根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C64. 【单选
25、题】设立有限责任公司应当具备的条件有（）。.股东符合法定人数.大股东制定公司章程.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额.有公司住所A.、B.、C.、D.、【正确答案】C65. 【单选题】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.45【正确答案】C66. 【单选题】行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.24【正确答案】B67. 【单选题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门
26、的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制【正确答案】C68. 【单选题】商业银行担任基金托管人的，由（）核准。.国务院证券监督管理机构.证券交易所.国务院银行业监督管理机构.证券业协会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A69. 【单选题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益【正确答案】D70. 【单选题】下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保【正确答案】D
证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考72
