2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案9

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1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 单选题 当3个月欧洲美元期货成交价格为98. 000时，意味着到期交割时合约的买方将获得本金为1 000 000美元、利率为（）、存期为3个月的存单。A 1%B 2%C 1.5%D 2.5%答案 B解析 100%-98%=2%2. 多选题 公司制期货交易所（ ），应当经中国证券监督管理委员会批准。A 收购本期货交易所股份B 股东转让所持股份C 对其股份进行其他处置D 以上都不需要答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证券监督管理委员会批

2、准。3. 判断题 根据期货投资者保障基金管理办法，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货投资者保障基金管理办法第二十三条，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。4. 单选题 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A R1、R5B R5、R1C C1；C5D C5；C1答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。5. 单选题 期货交易所按照其章程的规定实行( )。A

3、 集中管理B 委托管理C 分级管理D 自律管理答案 D解析 根据期货交易管理条例的规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。6. 单选题 （ ）是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。A 基差交易B 点价交易C 投机交易D 套利交易答案 B解析 点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。7. 判断题 现货市场中的商品和金融工具不计其数，但并非都适合作为期货合约的标的。（ ）A 错B

4、对答案 B解析 期货合约标的选择：现货市场中的商品和金融工具不计其数，但并非都适合作为期货合约的标的。8. 单选题 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。A 不需要承担责任B 应当承担相应责任C 应当罚款给以警示D 由期货业协会给以通报批评答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。9. 判断题 中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会

5、员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。10. 多选题 金融期货投资者适当性制度中，下列关于知识测试操作要求的描述，错误的有()。A 期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员B 期货公司不得为知识测试评分低于85分的投资者申请开立交易编码C 自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试D 交易所更新测试试卷的，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试答案 A,B,C解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。B项，其第十一条规定，期货公司会员不得为测试得

6、分低于80分的投资者申请开立交易编码。C项，其第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。11. 单选题 客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A 客户不承担责任B 期货公司不承担赔偿责任C 客户承担主要责任D 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%答案 D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿

7、责任，赔偿额不超过损失的80%。12. 单选题 对卖出套期保值而言，基差走强，套期保值效果是（）（不计手续费等费用）。A 不完全套期保值，且有净损失B 期货市场和现货市场盈亏刚好相抵，实现完全套期保值C 不完全套期保值，且有净盈利D 不能确定的答案 C解析 卖出套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。故选项C正确。13. 单选题 沪深300股指仿真期权最小变动单位是（）点A 0.1B 0.15C 0.2D 0.3答案 A解析 沪深300股指仿真期权最小变动单位是0.1点。14. 多选题 除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A 依据非结算会员的要求支付可

8、用资金B 收取非结算会员应当交存的保证金C 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D 收取非结算会员结算担保金答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：（1）依据非结算会员的要求支付可用资金；（2）收取非结算会员应当交存的保证金；（3）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；（4）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。15. 单选题 下列关于期货表述，不正确的是（）。A 期货合

9、约包括商品期货合约、金融期货合约及其他合约B 期货品种可以是实物商品，也可以是金融产品C 互换中最常见也最重要的是商品互换和远期互换D 标的物为实物商品的期货合约称作商品期货答案 C解析 互换中最常见也最重要的是利率互换和货币互换，故选项C表述错误。16. 多选题 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A 风险准备金B 其他非结算会员的保证金C 自有资金D 其他结算会员期货公司的保证金答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员

10、的保证金承担该非结算会员的违约责任。保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。17. 单选题 期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。A 5B 3C 2D 1答案 C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。18. 多选题 关于股指期货期现套利，正确的说法是（）。A 期价高估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票组合B 期价

11、高估时，适合买入股指期货同时卖出对应的现货股票组合C 期价低估时，适合买入股指期货同时卖出对应的现货股票组合D 期价低估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票组合答案 A,C解析 当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“正向套利”。反之则成为“反向套利”。19. 单选题 ( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。2015年5月真题A 中国证监会B 期货投资者保障基金管理机构C 财政部D 中国人民银行答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期

12、货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。20. 多选题 期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A 公开谴责B 训诫C 暂停从业人员资格D 撤销从业人员资格答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。21. 多选题 关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。 2014年7月真题A 必须具有一定的期货从业经历B 必须通过资质测试C 必须具有期货从业人员资格D 总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申

13、请任职资格答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务】年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日

14、起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。22. 单选题 在即期外汇市场上处于空头地位的交易者，为防止将来外币汇率上升，可在外汇期货市场上进行（ ）。A 空头套期保值B 多头套期保值C 正向套利D 反向套利答案 B解析 外汇期货买入套期保值，又称外汇期货多头套期保值，是指在现汇市场处于空头地位的交

15、易者为防止汇率上升，在期货市场上买入外汇期货合约对冲现货的价格风险。23. 多选题 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有()。A 拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形B 期货公司与股东之间不得交叉持股C 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D 受让方应当符合持有相应股权的法定条件答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条

16、件。24. 多选题 发生以下（）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告A 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查B 客户提前终止资产管理委托C 其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形D 出现5%以上盈利或亏损答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十五条规定，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（1）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（2）客户提前终止资产管理委托；（3）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。25. 多选题 期货从业人员管

17、理办法规范的事项包括( )。2015年11月真题A 期货公司高级管理人员任职资格条件B 期货从业人员执业规则C 对期货从业人员的监督管理D 期货从业人员资格的申请答案 B,C,D解析 期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期贷从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。A项由期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规范。26. 单选题 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个

18、工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A 30B 20C 15D 10答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。27. 多选题 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。A 公正B 公开C 效率D 公平答案 A,B,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。28. 判断题 外汇期权合约中规定卖出

19、的货币，其利率越高，期权持有者在执行期权合约前因持有该货币可获得更多的利息收入，期权价格也就越高。（ ）A 错B 对答案 B解析 外汇期权合约中规定卖出的货币，其利率越高，期权持有者在执行期权合约前因持有该货币可获得更多的利息收入，期权价格也就越高。29. 判断题 期货交易所在期货交易中实行客户交易编码制度，会员和客户可以随意申请使用多个编码。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。30. 判断题 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( )A 错B 对答案 B解析

20、期货公司监督管理办法第六十条规定，期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。31. 多选题 下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。2014年7月真题A 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用C 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用D 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用答案 A,B,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。32. 多选题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。

21、A 客观地告知投资者期货投资的特点B 了解投资者的财务状况C 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D 缴纳服务保证金答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。33. 多选题 期货市场基本面分析法的特点是( )。2015年3月真题A 主要分析宏观因素和产业因素B 研究价格变动的根本原因C 认为市场行为反应一切D 分析价格变动的中长期趋势答案

22、 A,B,D解析 与股票基本面分析不同，期货市场基本面分析方法更关注的是影响期货价格变化的宏观面因素、产业因素和行业因素等。期货价格的基本分析具有以下特点：以供求决定价格为基本理念；分析价格变动的中长期趋势。C项属于技术分析的假设。34. 多选题 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A 保持充分的独立性B 独立、审慎、及时地做出判断C 主动回避与本人有利害冲突的事项D 保守期货公司的商业秘密和客户信息答案 A,B,C,D解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条和第十条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回

23、避与本人有利害冲突的事项；首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。35. 多选题 期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。A 即时行情B 持仓量、成交量排名情况C 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（1）即时行情；（2）持仓量、成交量排名情况；（3）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况36. 单选题 期货公司应当按照中国

24、期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在（）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。A 公司总部B 营业部C 中国期货保证金监控中心有限责任公司D 中国期货业协会答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第十二条规定，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。37. 判断题 应该把标的物价格波动频繁、剧烈的商品期货合约允许的每日价格最大波动幅度设置得小一些。（ ）A 错B 对答案 A解析 每日价格最

25、大波动限制的确定主要取决于该种标的物市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。一般来说，标的物价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约允许的每日价格最大波动幅度就应设置得大一些。38. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。A 从业人员情况表B 高级管理人员情况表C 从业人员资格证书D 主要部门负责人情况表答案 A,B,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表。39. 多选题 下面关于卖出看涨期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的有（ ）。A

26、 行权收益=标的物价格一执行价格一权利金B 平仓收益=期权买入价一期权卖出价C 最大收益=权利金D 平仓收益=期权卖出价一期权买入价答案 C,D解析 卖出一定执行价格的看涨期权，可以得到权利金收入。如果标的物价格低于执行价格，则买方不会行权，卖方可获得全部权利金。如果标的物价格在执行价格与损益平衡点（执行价格+权利金）之间，则可以获取一部分权利金收入。如果标的物价格大于损益平衡点，则卖方将面临标的物价格上涨的风险。A项，行权收益=执行价格一标的物价格+权利金。40. 单选题 一节一价制在（ ）流行A 英国B 美国C 日本D 澳大利亚答案 C解析 一节一价制，是指把每个交易日分为若干节，每节交易

27、由主持人最先叫价，所有场内经纪人根据其叫价申报买卖数量，直至在某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。每一节交易中一种合约一个价格，没有连续不断的竞价。这种叫价方式曾经在日本较为普遍。41. 单选题 下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。2015年3月真题A 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准答案 B解析 期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立

28、，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。42. 判断题 卖出期货套期保值适用于：已经按固定价格买入未来交收的商品或资产，担心市场价格下跌。（ ）A 错B 对答案 B解析 卖出套期保值卖出套期保值的操作主要适用于以下情形：第一，持有某种商品或资产（此时持有现货多头头寸），担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产的市场价值下降，或者其销售收益下降。第二，已经按固定价格买入未来交收的商品或资产（此时持有现货多头头寸），担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值

29、下降或其销售收益下降。第三，预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降。43. 判断题 期货公司开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。44. 单选题 隔夜掉期交易不包括()。A 0/NB T/NC S/ND P/N答案 D解析 隔夜掉期交易包括0N、TN和SN三种形式。45.

30、 单选题 在其他条件不变时，当某交易者预计天然橡胶将因汽车消费量增加而导致需求上升时，他最有可能( )。A 进行天然橡胶期货卖出套期保值B 买入天然橡胶期货合约C 进行天然橡胶期现套利D 卖出天然橡胶期货合约答案 B解析 本题无法确定现货市场与期货市场两个市场的价格差，只可确定现货价格未来上涨，因而交易者当前最有可能进行期货投机，买进一个多头期货合约或进行现货储存，待将来价格上涨时进行平仓或卖出现货来获利。46. 单选题 在期货公司的营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地是指()。A 期货公司的住所地B 投资者的住所地C 该分支机构的住所地D 期货交易所的住所地答案 C解析 最高人民法院关

31、于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。47. 单选题 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向( )报告。 2015年5月真题A 期货公司住所地的中国证监会派出机构B 中国期货业协会C 中国证监会D 期货保证金安全存管监控机构答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日

32、起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。48. 多选题 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就( )进行约定。A 指定受托人并明确其受托权限B 委托方式C 委托程序D 受托人的违约责任答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。49. 多选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以

33、上。A 董事长B 总经理C 副总经理D 交易员答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。50. 多选题 期货公司( )的，应责令改正。A 未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动B 任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动C 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务D 对期货投资咨询服务能

34、力进行虚假、误导性宣传答案 A,B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十一条规定，期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。51. 多选题 从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当履行以下( )程序。A 向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告B 向中国期货业协会提交书面报告C 向公司全体董事提交书面报告D 向公司全体股东提交书面报告答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司

35、风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露。52. 多选题 期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有( )。A 期货公司不承担责任B 客户承担相应的交易结果C 期货公司不承担民事赔偿责任D 期货公司可能被行政处罚答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客

36、户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货交易管理条例第六十七条第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。53. 多选题 使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A 财政部B 中国证监会C 期货投资者保障基金管理机构D 期货交易所答案 B,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，

37、中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，移极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。54. 单选题 影响股指期货期现套利无套利区间的主要因素是（）。A 市场冲击成本和交易费用B 合约存续期C 交易规模D 股票指数答案 A解析 无套利区间是指考虑交易成本后，将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。在这个区间中，套利交易不但得不到利润，反而可能导致亏损。具体而言，将期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为无套利区间的上界，将期指理论价格下移一个交易成本之后的价位称为无套利区间的下界，只有

38、当实际的期指高于上界时，正向套利才能够获利；反之，只有当实际期指低于下界时，反向套利才能够获利。55. 判断题 期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。56. 单选题 会员制期货交易所的理事会对( )负责。A 董事会B 监事会C 期

39、货交易所D 会员大会答案 D解析 会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。57. 单选题 在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A 最高的比例B 最低的比例C 中国证监会以审慎监管原则确定的比例D 最高的比例和最低的比例的平均值答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上

40、标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。58. 单选题 在进行商品期货交叉套期保值时，作为替代物的期货品种与现货商品的相互替代性越强套期保值效果（）。A 越好B 越差C 不确定D 不变答案 A解析 如果不存在与被套期保值的商品或资产相同的期货合约，企业可以选择其他的相关期货合约进行套期保值，选择的期货合约头寸的价值变动与实际的、预期的现货头寸的价值变动大体上相当。这种选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。一般的，选择作为替代物的期货品种最好是该现货商品或资产的替代品，相互替代性越强，交叉套期保值交易的效果就会越好。59. 单选题 交易双方约定在前后两

41、个不同的起息日(货币收款或付款执行生效日)以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换，这种交易是( )交易。A 货币互换B 外汇掉期C 外汇远期D 货币期货答案 B解析 A项，货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易;C项，外汇远期指交易双方以约定的币种、金额、汇率，在未来某一约定的日期交割的外汇交易;D项，货币期货又称为外汇期货，是交易双方以约定的币种、金额及汇率，在未来某一约定时间交割的标准化合约60. 单选题 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A 期货保证金安全存管监控机构B 期货交易所C 中国期货业协会

42、D 期货保证金存管银行答案 C解析 根据期货从业人员管理办法第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。61. 单选题 中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是()。A 息票利率最高的国债B 剩余年限最短的国债C 最便宜可交割债券D 可以免税的国债答案 C解析 在一揽子可交割国债的交割制度下，剩余期限在一定范围内的国债都可以参与交割。由于期货合约的卖方拥有可交割国债的选择权，卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割，该债券就是最便宜可交割债券(CTD)。62. 多选题 下列关于期货公司首席风险官报告义

43、务的表述，正确的有( )。A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D 首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告答案 A,B,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事

44、会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。63. 单选题 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A 1；3B 2；1C 2；3D 3；2答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任

45、职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。64. 多选题 期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A 以个人名义从事期货交易B 代理客户从事期货交易C 为客户设计投资方案D 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息答案 A,B,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第十四条，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户

46、从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。65. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A 未按期报送风险监管报表的B 风险监管指标达到预警标准的C 报送的风险监管报表不存在虚假记载的D 风险监管指标不符合规定标准的答案 A解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十五条，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期

47、货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。66. 单选题 期货投机是指交易者通过预测期货合约未来价格变化，以在期货市场上获取（ ）为目的的期货交易行为。A 高额利润B 剩余价值C 价差收益D 垄断利润答案 C解析 期货投机是指交易者通过预测期货合约未来价格变化，以在期货市场上获取价差收益为目的的期货交易行为。67. 单选题 期货交易报价时，超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价（ ）。A 有效，但交易价格应该调整至涨跌幅以内B 无效报价，不能成交C 无效，但可申请转移至下一个交易日D 有效，但自动转移至下一个交易日答案 B解析 涨跌停板制度又称每日价格最大波动限

48、制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效报价，不能成交。68. 多选题 资产管理业务的客户应当具有较强（）。、A 资金实力B 风险承受能力C 人脉关系D 外资背景答案 A,B解析 期货公司资产管理业务试点办法第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。69. 多选题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留

49、持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是( )。A 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担B 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担C 上述保仓协议违反相关法律、法规规定D 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定答案 B,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。70

50、. 单选题 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A 10B 15C 20D 60答案 A解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起lO个工作日内向协会报告。71. 单选题 在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向（）备案。A 中国证券监督管理委员会B 中国证券监督管理委员会派出机构C 期货交易所D 中国期货业协会答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法

51、第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构备案。72. 单选题 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A 期货从业人员管理办法B 期货交易管理条例C 期货从业人员执业行为准则D 期货公司监督管理办法答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险

52、，根据期货交易管理条例，制定本办法。73. 多选题 中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A 首席风险官的履历B 中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C 首席风险官的培训情况和考试成绩D 中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案：（1）中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（2）首席风险官的培训情况和考试成绩；（3）中国证券监督管理委员

53、会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。74. 多选题 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。A 加强合规检查，防范业务风险B 有效执行期货投资咨询业务管理制度C 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应D 遵循具体的业务操作规范答案 A,B,C,D解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十二条，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。75. 单选题 经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的

54、中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表.A 第一季度B 第二季度C 第三季度D 第四季度答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证券监督管理委员会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条规定，所列举的情形做出说明。76. 单选题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

55、A 中国证监会B 中国证监会会同财政部C 财政部D 期货投资者保障基金管理机构答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。77. 单选题 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。A 专用结算账户B 结算账户C 交易账户D 专用交易账户答案 A解析 期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行

56、开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。78. 多选题 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。A 违约会员的自有资金B 结算担保金C 期货交易所风险准备金D 期货交易所自有资金答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自

57、有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。79. 多选题 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？( )A 交易所的非结算会员B 本公司的客户C 交易所的交易结算会员D 其他期货公司的客户答案 A,B解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定。80. 判断题 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货从业人员管理办法第十四条第三项规定。81. 判断题 期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所

58、、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。（ ）A 错B 对答案 B解析 期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。82. 单选题 在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格高于执行价格，看跌期权空头损益状况为（）。A 亏损=权利金B 盈利=权利金C 盈亏不确定，损益=执行价格-标的资产价格+权利金D 盈亏不确定，损益=标的资产价格-执行价格+权利金答案 B解析 当标的资产价格大于执行价格时，处于盈利状态，无论标的资产价格上涨或下跌，最大盈利不变，等于权利金。83. 单选题 上海期货交易所在对某月份锌期货进行计算机撮合成交时，若交易者的最优申卖价为10255元/吨，最优申买价为10245元/吨，前一成交价为10250元/吨，则（ ）。A 自动撮合成交，撮合成交价等于10255元/吨B 自动撮合成