2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案135

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1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 多选题 下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。A 主持股东大会B 组织协调专门委员会的工作C 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D 主持董事会会议和董事会日常工作答案 A,B,C,D2. 多选题 某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )。 2016年3月真题A 期货公司股权不得质押，上述质押无效B A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告答

2、案 B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）

3、其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。3. 单选题 以下（ ）的交易过程需要交换本金。A 利率互换B 固定换固定的利率互换C 货币互换D 本金变换型互换答案 C解析 货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。4. 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，

4、应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）A 错B 对答案 B解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。5. 单选题 1882年，CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。A 全权会员代理非会员交易B 结算公司介入C 会员入场交易D 以对冲的方式了结持仓答案 D解析 在1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。故D选项正确。6. 多选题 （ ）应对年度报告进行审核并提出书面审核意见。A 监

5、事会B 监事C 董事D 首席风险官答案 A,B解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见。7. 多选题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。A 只能受期货公司的委托B 可以接受期货公司支付的报酬C 可以是公民，也可以是法人D 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基

6、于居间经纪关系所产生的民事责任。8. 单选题 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。A 期货交易所与期货公司共同承担B 期货公司承担C 期货交易所承担D 期货交易所承担主要责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。9. 多选题 根据最高人民法院关

7、于审理期货纠纷案件若干问题的规定，以下情形中应当认定为透支交易的是()。A 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的B 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的C 期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的D 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的答案 A,B,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没

8、有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。10. 多选题 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。A 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程答案 B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时

9、，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。11. 单选题 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A 期货公司B 期货投资者保障基金C 期货交易所D 期货投资者保障基金管理机构答案 B解析 根据期货投资者保障基金管理办法第十三条，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。12. 多选题 期货纠纷案件由（）管辖。A 任意

10、基层人民法院B 高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院C 中级人民法院D 高级人民法院答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。13. 单选题 关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是（）。A 成交双方中买方为开仓、卖方为平仓，持仓量增加B 成交双方均为平仓操作，持仓量减少C 成交双方中买方为平仓、卖方为开仓，持仓量增加D 成家双方均为建仓，持仓量不变答案 B解析 开仓对开仓：持仓量增加；开仓对平仓：持仓量不变；平仓对平仓：持仓量减少。交易行为与持仓量第一，只有当

11、新的买入者和卖出者同时入市时持仓量增加。第二，当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变。第三，当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量减少。14. 多选题 以下关于国内期货市场价格描述正确的有( )。A 当日结算价的计算无须考虑成交量B 最新价是某交易日某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格C 集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价D 收盘价是某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格答案 B,C,D解析 A项，结算价是某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价。若当日无成交价格，则以上一交易日的结算价作为当日的结算价。15. 单选题 期货公司申请

12、金融期货交易结算业务资格的，其申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A 3000万元B 5000万元C 8000万元D 1亿元答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。16. 多选题 下列关于期货公司董事会的表述，正确的有()。A 期货公司必须设立董事会B

13、规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定C 董事会每年应当至少召开两次会议D 期货公司可以设立独立董事答案 A,D解析 期货公司监督管理办法第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。17. 判断题 根据刑法修正案（六），在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。()A 错B

14、对答案 B解析 参见刑法修正案（六）第十一条第一款第三项规定。18. 单选题 利用股指期货进行套期保值，在其他条件不变时，买卖期货合约的数量( )。2012年9月真题A 与期货指数点成正比B 与期货合约价值成正比C 与股票组合的系数成正比D 与股票组合市值成反比答案 C解析 买卖期货合约数量=现货总价值，(期货指数点每点乘数)系数，其中，公式中的“期货指数点每点乘数”实际上就是一张期货合约的价值。当现货总价值和期货合约的价值己定下来后，所需买卖的期货合约数就与系数的大小有关，系数越大，所需的期货合约数就越多；反之，则越少。19. 单选题 （ ）不得为非结算会员办理结算业务。A 全面结算会员B

15、特别结算会员C 交易结算会员D 以上都不是答案 C解析 期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。20. 多选题 公司制期货交易所股东大会行使下列（ ）职权。A 选举和更换由职工代表担任的董事、监事B 审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D 期货交易所章程规定的其他职权答案 B,C,D解析 期货交易所管理办法第三十七条规定，股东大会行使下列职权：（1）本办法第二十条规定，第（1）项、第（

16、4）项至第（7）项规定的职权：（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；（3）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；（4）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（5）期货交易所章程规定的其他职权。21. 判断题 期权的选择权是指期权买方有权选择行权或放弃行权。（）A 错B 对答案 B解析 期权是单向合约，期权的买方在支付权利金后即获得了选择权，可以选择执行期权，也可以放弃执行，而不必承担义务。22. 判断题 期货交易所会员的保证金不足时，其合约将会被强行平仓。（ ）A 错B 对答案 A解析 当日无负债结算制度是通过期货交易分级结算体系实施的。由交易所（结算所）对会员进行结算，期货公司

17、根据期货交易所（结算所）的结算结果对客户进行结算。期货交易所会员（客户）的保证金不足时，会被要求及时追加保证金或者自行平仓；否则，其合约将会被强行平仓。23. 多选题 张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。A 赵某B 王某C 李某D 张某答案 B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项

18、后续职业培训。24. 单选题 会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。A 自有资金B 有价证券C 银行贷款D 客户资金答案 A解析 参见期货交易所管理办法第七十条第二款规定。25. 多选题 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。A 应当通过中国证监会认可的资质测试B 应当具有期货从业人员资格C 期货公司免除独立董事职务的，应当自做出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告D 最多可以在2家期货公司兼任独立董事答案 A,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业

19、务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试：(四)有履行职责所必需的时间和精力。其第三十三条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交相应材料。26. 单选题 以下哪项因素不会影响股票期权的价格（ ）。A 股票预期收益率B 股票价格波动率C 当前的利率D 执行价格答案 A解析 股票预期收益率会影响股票的价格，间接影响期权买方的行为。27. 多选题 我国境内四大期货交易所属于会员制期货交易的是（）。A 上海

20、期货交易所B 中国金融期货交易所C 大连商品交易所D 郑州商品交易所答案 A,C,D解析 A、C、D选项均为会员制期货交易所，B选项，中国金融期货交易所属于公司制期货交易所。28. 多选题 期货公司（）和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书、A 董事长B 监事会主席C 独立董事D 经理层人员答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由

21、中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。29. 多选题 按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？( )A 调整高级管理人员职责分工的B 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C 免除董事职务的D 对董事给予处分的答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

22、强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。30. 多选题 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A 从业人员不得以个人名义参与期

23、货交易B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D 从业人员应自觉抵制商业贿赂答案 A,B解析 期货从业人员行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。其第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以他人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。31. 多选题 无套利区间的上下界幅宽主要是由（ ）所决定的。A 交易

24、费用B 市场冲击成本C 持仓费D 利息答案 A,B解析 无套利区间的上下界幅宽主要是由交易费用和市场冲击成本这两项所决定的。32. 多选题 关于期权内涵价值的说法，正确的是( )。A 在有效期内，期权的内涵价值总是大于等于零B 在有效期内，期权的内涵价值总是大于零C 当期权处于虚值状态时，内涵价值总是大于等于零D 当期权处于实值状态时，内涵价值总是大于零答案 A,D解析 对于实值期权，在不考虑交易费用和期权费的情况下，买方的行权收益大于0，所以实值期权的内涵价值大于0;对于虚值期权和平值期权，由于买方立即执行期权不能获得行权收益，或行权收益小于等于0，虚值和平值期权不具有内涵价值，其内涵价值等

25、于0。33. 判断题 以浮动利率计息的资金贷出方，担心利率下降，贷款收益减少，适合利用国债期货进行买入套期保值。（）A 错B 对答案 B解析 国债期货买入套期保值是通过期货市场开仓买入国债期货合约，以期在现货和期货两个市场建立盈亏冲抵机制，规避市场利率下降的风险。其适用的情形主要有：计划买入债券，担心利率下降，导致债券价格上升。按固定利率计息的借款人，担心利率下降，导致资金成本相对增加。资金的贷方，担心利率下降，导致贷款利率和收益下降。34. 多选题 期货市场在宏观经济中的作用包括（ ）。A 提供分散、转移价格风险的工具B 为政府制定宏观经济政策提供参考依据C 促进本国经济的国际化D 锁定生产

26、成本，实现预期利润答案 A,B,C解析 期货市场在宏观经济中的作用：提供分散、转移价格风险的工具、为政府制定宏观经济政策提供参考依据、促进本国经济的国际化、有助于市场经济体系的建立。35. 单选题 投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守( )的原则。A 过错责任B 强制交割C 买卖自负D 公平答案 C解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。36. 单选题 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括

27、()。A 取消从事本交易所期货业务资格B 暂停从事本交易所期货业务C 没收违法所得和罚款D 通报批评答案 C解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。37. 多选题 企业在套期保值业务上，需要关注的方面有（ ）。A 加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理B 企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是

28、否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力C 企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障D 企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度答案 A,B,C,D解析 企业在套期保值业务上，需要在以下几个方面予以关注。第一，企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力。第二，企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障。第三，企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度。第四，加强

29、对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理。38. 判断题 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。39. 单选题 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员，由（ ）聘任或解聘。A 股东大会B 董事会C 理事会D 高级管理人员答

30、案 B解析 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。40. 单选题 日盘交易时间一般分上午和下午进行，每周（ ）天。A 4B 5C 6D 7答案 B解析 日盘交易时间一般分上午和下午进行，每周5天。41. 判断题 期货公司是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。（ ）A 错B 对答案 A解析 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。42. 单选题 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的（ ）。A 十倍B 三倍C 两倍D 整数倍答案 D解析 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动

31、价位的整数倍。43. 单选题 道氏理论中市场波动的三种趋势不包括（ ）。A 主要趋势B 次要趋势C 长期趋势D 短暂趋势答案 C解析 道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但最终可将它们分为三种趋势.即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势的反转点是确定投资的关键。44. 单选题 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B 期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报答案 D解析 期货投资者保障基金

32、管理办法第十六条规定，保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报45. 多选题 下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有( )。A 期货价格可以作为一种权威价格，被作为现货交易的定价基准B 期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C 期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D 期货价格体现了过去的商品价格答案 B,D解析 B项。期货价格是大量的交易者集中在场内公开竞价形成的，不是由持有量最大的投资者决定的;D项，期货价格较为客观地反映出了未来的供求关系和价格变动趋势，并不是体现了过去的商品价格。46. 单选题 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合

33、理的紧急措施造成客户损失的，()。A 客户不承担责任B 期货交易所不承担责任C 期货交易所承担部分赔偿责任D 期货交易所用风险准备金承担责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。47. 多选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。A 向投资者全面客观介绍金融期货法规、业务规则和产品特征B 向投资者充分揭示金融期货风险C 测试投资者的金

34、融期货基础知识D 审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力答案 A,B,C,D解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。48. 多选题 小王对四期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易

35、的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法中错误的是( )。A 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C 期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户答案 A,B,C解析 根据期货市场客户开户管理规定第八条第一项规定，客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民

36、身份证。第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身价证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。49. 多选题 下列关于平仓的说法，正确的有( )。A 行情变动有利时，通过平仓获取利润B 行情变动不利时，通过平仓限制损失C 掌握限制损失、滚动利润的方法D 在行情变动不利时，不必急于平仓获利，而应尽量延长拥有持仓的时间，等待行情变好答案 A,B,C解析 投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数

37、额时，应立即对冲了结，认输离场。赌博心理过重，只会造成更大损失。在行情变动有利时，不必急于平仓获利，而应尽量延长持仓时间，充分获取市场有利变动产生的利润。这就要求投机者能够灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利。50. 多选题 下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。2014年7月真题A 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用C 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用D 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用答案 A,B,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第五

38、条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。51. 多选题 期货公司及其从业人员从事期货从事资产管理业务，（ ）A 不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B 不得占用、挪用客户委托资产C 对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断D 不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送答案 A,B,D解析 C属于从事投资咨询业务禁止行为52. 多选题 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。A 中国证监会B 非结算会员的客户C 非结算会员D 全面结算会员期货公司答案 C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十条规定，非结

39、算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。53. 判断题 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以客户资金缴存用于履约担保的最低金额。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第十二条，最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。54. 单选题 协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A 会员大会B 理事会C 监事会D 董事会答

40、案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第四十八条，经理事会同意，协会发布产品或服务风险等级名录。55. 单选题 期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A 调解机制B 和解机制C 处理D 诉讼机制答案 C解析 参见期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第八条第一款规定。56. 多选题 期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备（ ）条件。A 没有较大数额的到期未清偿债务B 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C 未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制

41、措施D 近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第七条规定，持5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（3）没有较大数额的到期未清偿债务。（4）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（5）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。（6）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股

42、东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（7）不存在中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（8）持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条规定，第（3）项至第（7）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。57. 单选题 非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A 大于B 小于C 等于D 不等于答案 B解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条第一款规定。58. 简述题 6. 2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗

43、钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。2015年3月真题根据上述事实，请回答以下2题。(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )。A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )。A期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告解析 (1)答案BD【解析】期货公司监督管理

44、办法第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。答案D(2)【解析】期货公司监督管理办法第三十八条第二款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机

45、构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。59. 多选题 以下适用期货从业人员执业行为准则（修订）的人员有( )。A 期货交易所结算部总监B 期货投资咨询机构咨询师C 期货公司总经理D 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人答案 B,C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三条规定，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的

46、非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。60. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A 可回收性B 账龄C 流动性D 分类答案 A,B,C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。61. 多选题 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保

47、证金安全存管监控机构报送）的相关信息。A 非结算会员B 非结算会员客户C 全面结算会员D 全面结算会员客户答案 A,B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。62. 判断题 O/N是指前一个即期外汇交易的交割日是成交日后的第一个营业日，后一个外汇交易的交割日是成交后的第二个营业日的交易。（ ）A 错B 对答案 A解析 隔夜掉期交易包含的两笔即期外汇交易中，一笔即期交易的交割日是交易日当天，后一笔交易的交割日是成交日后的第一个工作日。而隔日掉期交易包含的两笔即期外汇交易中，一笔即期交

48、易的交割日是成交日后的第一个工作日，后一笔交易的交割日是成交日后的第二个工作日。63. 多选题 期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A 董事B 董事长C 高级管理人员D 监事答案 A,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。64. 单选题 某公司向一家糖厂购入白糖，成交价以郑州商品交易所的白糖期货价格作为依据，这体现了期货交易的（）功能。A 价格发现B 资源配置C 对冲风险D

49、 成本锁定答案 A解析 价格发现的功能是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格。期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的晴雨表。价格发现不是期货市场所特有的，只是期货市场比其他市场具有更高的价格发现效率。这是基于期货市场的特征决定的。65. 单选题 某日，美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.70元人民币，则这种外汇标价方法是( )。A 美元标价法B 浮动标价法C 直接标价法D 间接标价法答案 D解析 间接标价法是以外币表示本币的价格，即以一定单位(1、100或1000个单位)的本国货币作为标准，折算为一定数额外国货币的标价方法。66. 单选题 8月1日，张家港豆油现货价

50、格为6500元/吨，9月份豆油期货价格为6450元/吨，则豆油的基差为( )元/吨。A 250B 150C 250D 50答案 D解析 基差=现货价格一期货价格=6500 6450=50(元/吨)67. 单选题 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )的原则。A 相同部门的不同人员分开办理B 不同部门和人员分开办理C 所有部门统一办理D 相同部门的人员统一办理答案 B解析 期货公司监督管理办法第四十三条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公

51、司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。68. 多选题 以下采用现金交割的利率期货品种有( )。A 芝加哥期货交易所(CBOT)4：期国债期货B 芝加哥期货交易所(CBOT)10年期国债期货C 芝加哥期货交易所(CBOT)3个月欧洲美元期货D 芝加哥期货交易所(CBOT)3个月国债期货答案 C,D解析 短期利率期货品种一般采用现金交割，中长期利率期货品种一般采用实物交割。69. 多选题 某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后，符合金字塔式增仓原则的有（）。A 该合约价格跌到1720元/吨时，再卖出6手B 该合约价格跌到1740元/吨时

52、，再卖出8手C 该合约价格涨到1770元/吨时，再卖出6手D 该合约价格跌到1700元/吨时，再卖出4手答案 A,D解析 金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法，即如果建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利，可增加持仓。增仓应遵循以下两个原则：只有在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓；持仓的增加应渐次递减。故选项AD正确。70. 判断题 在国外，股票期权一般是欧式期权。（）A 错B 对答案 A解析 在国外，股票期权一般是美式期权71. 多选题 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( )。A 期货交易所的非期货公司结算会员B 从事外汇期货交易的商业银

53、行C 期货交易所的期货公司结算会员D 期货投资咨询机构答案 A,D解析 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。72. 多选题 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A 期货交易所管理办法B 企业会计准则C 期货交易所交易规则及其实施细则D 期货经纪公司管理办法答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十九条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期

54、货公司应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。73. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料( )。A 合规B 真实C 准确D 完整答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。74. 多选题 外汇期权按产生期权合约的原生金融产品划分，可分为（ ）。A 买入期权（看涨期权）B 卖出期权（看跌期权）C 现汇期权（又称之为货币期权）D 外汇期货期权答案 C,D解

55、析 外汇期权按产生期权合约的原生金融产品划分，可分为现汇期权（又称之为货币期权）和外汇期货期权。75. 多选题 期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。2015年11月真题A 月报表B 周报表C 年报表D 日报表答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第九十一条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表月报表和年报表，并及时公布。76. 多选题 个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（ ）。A 在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历B 申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元C 具有交易所认可的期权模拟交

56、易经历D 具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试答案 A,C,D解析 个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：(1)申请开户时托管茌其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；(2)在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；(3)具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；(4)具有交易所认可的期权模拟交易经历；(5)具有相应的风险承受能力；(6)不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；(7)上海证券交易所规定的其他条

57、件。77. 判断题 期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( ）A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十九条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。78. 单选题 现代意义上的期货交易起源于( )。A 美国纽约B 美国芝加哥C 英国伦敦D 日本东京答案 B解析 规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。随着交易规则和制度的不断健全和完善，交易方式和市场形态发生了质的飞跃。标准

58、化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。79. 判断题 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。（ ）A 错B 对答案 B解析 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。80. 多选题 某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是()。A 协助期货公司向客户提示风险B 利用证券资金账户为客户划转期货保证金C 提供期货行情信息D 协助期货公司办理开户手续答案 A,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。期货交易管理条例第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。81. 多选题 期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。A 明晰职责B 收入最大化C 加强风险管理D 强化制衡答案