2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案221

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1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 多选题 期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（）。A 责令改正B 进行罚款C 进行监管谈话D 出具警示函答案 A,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（1）未按规定履行职责；（2）未按规定参加业务培训；（3）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（4）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（

2、5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。2. 单选题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A 期货交易管理条例B 期货从业人员管理办法C 期货交易所管理办法D 期货公司资产管理业务试点办法答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例制定本办法。3. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在计算风险监管指标时，流动负债是指期货公司的对外负债，

3、不包括客户权益。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十五条第三项规定，负债、流动负债是期货公司的对外负债，不含客户权益。4. 判断题 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十五条规定。5. 单选题 关于期权交易的说法，正确的是( )。A 交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利B 交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利C 买卖双方均需缴纳权利金D 买卖双方均需缴纳保证金答案 B解析 A项，卖方获

4、得期权费后便拥有了相应义务，当买方选择行权时，卖方必须履约：C、D两项，买方的最大风险仅限于已经支付的期权费，所以无须缴纳保证金，而卖方可能损失巨大，所以必须缴纳保证金作为履约担保6. 多选题 对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予()纪律惩戒。A 取消会员资格并公告B 行政处罚C 协会内通报批评D 批评答案 A,C,D解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消

5、会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。7. 判断题 期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )A 错B 对答案 A解析 期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。8. 多选题 下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。A 中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B 中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C 中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D 中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理答案 A,B,D解析 期货公

6、司监督管理办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。9. 单选题 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。A 行为符合期货从业人员管理办法规定B 应该将该事情在期货协会备案C 应该在自己的网站上公告D 行为违法，由证监会按规定处罚答案 D解析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

7、第三十二条第四项规定，不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条（新法第六十八条）处罚。10. 判断题 宽松的货币政策，将导致资金供给增加，市场利率下降，利率期货价格上涨。（）A 错B 对答案 B解析 利率期货价格与实际利率成反方向变动，即利率越高，利率期货价格越低；利率越低，利率期货价格越高。宽松的货币政策，将导致资金供给增加，市场利率下降，因此利率期货价格上涨，表述正确。11. 判断题 大连商品交易所的所有品种以及郑州商品交易所的小麦期货均可采取滚动交割方式。（）A 错B 对答案 A解析 目前，我国上海期货交易所采用集中交割方

8、式；郑州商品交易所采用滚动交割和集中交割相结合的方式；大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割和集中交割相结合的方式，对棕桐油、线型低密度聚乙烯和聚氯乙烯合约采用集中交割方式。12. 单选题 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A 全体股东B 证监会C 期货交易所D 全体客户答案 A解析 参见期货公司监督管理办法第三十八条第一款第四项的规定。13. 单选题 下列期权中，属于平值期权的是（）。A 行权价为300，标的资产市场价格为350的看涨期权B 行权价为350，标的资产

9、市场价格为300的看涨期权C 行权价为300，标的资产市场价格为350的看跌期权D 行权价为300，标的资产市场价格为300的看涨期权答案 D解析 看涨期权的内涵价值=标的资产价格一执行价格；看跌期权的内涵价值=执行价格一标的资产价格。平值期权的内涵价值等于0。选项A的内涵价值=350-3000，是实值期权。选项B的内涵价值=300-3500，是虚值期权；选项C的内涵价值=300-3500，是虚值期权；选项D的内涵价值=0，是平值期权。故选D。14. 单选题 根据期货市场客户开户管理规定，( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。A 期货公司B 期货交易所C 中国期货保证金监控中心D 中国

10、期货业协会答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。15. 多选题 期货交易形成的价格具有（ ）。A 预期性B 连续性C 公开性D 权威性答案 A,B,C,D解析 期货交易形成的价格具有预期性、连续性、公开性、权威性。16. 多选题 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放( )的保证金。A 客户B 特别结算会员期货公司C 期货交易所D 非结算会员答案 A,D解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办

11、法第二十一条第一款规定。17. 多选题 我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事，（ ）。A 境外期货经纪业务B 期货投资咨询业务C 资产管理D 风险管理等创新业务答案 A,B,C,D解析 我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事境外期货经纪业务，以及期货投资咨询业务、资产管理、风险管理等创新业务。18. 多选题 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。A 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B 决定增加或者减少期货交易所注册资本C 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D 审议期货交易所风险准备金使用情况答案 A,

12、B,C,D解析 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。19. 多选题 期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。A 职业品德B 执业纪律C 专业胜任能力D 职业责任答案

13、A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。20. 单选题 3月3日，某交易者在国内市场买入10手5月铜期货合约，同时卖出10手7月铜期货合约，价格分别为35800元/吨和36600元/吨，3月9日，该交易者对上述合约全部对冲平仓。5月和7月合约平仓分别为36800元/吨和37100元/吨。该套利交易（）元。（不计手续费等费用）A 亏损25000B 盈利25000C 盈利50000D 亏损50000

14、答案 B解析 21. 单选题 关于我国交易所交易的国债期货和国债现货的报价，以下描述正确的是（）。A 国债现货采用净价报价，国债期货采用全价报价B 国债期货采用净价报价，国债期货采用全价报价C 均采用全价报价D 均采用净价报价答案 D解析 我国国债期货和国债现货均采用净价报价和交易，合约到期进行实物交割。22. 多选题 中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。A 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D 检查期货公司及其分支机构的

15、信息系统，调阅交易、结算及财务数据答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八十五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（1）询问期货公司及其分支机构的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明；（2）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（3）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（4）榆查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。23. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括( )。A 风险监管指标汇总表B 净资本计算表C 资产调整值计算表D 客户分离资产报表答案 A,B,C,

16、D解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十五条第一项规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。24. 单选题 下列关于期货表述，不正确的是（）。A 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他合约B 期货品种可以是实物商品，也可以是金融产品C 互换中最常见也最重要的是商品互换和远期互换D 标的物为实物商品的期货合约称作商品期货答案 C解析 互换中最常见也最重要的是利率互换和货币互换，故选项C表述错误。25. 单选题 甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可

17、证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A 完全由甲承担B 完全由期货公司承担C 甲、期货公司各承担一部分D 期货交易所承担一部分答案 A解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。26. 多选题 以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。A 期货交易所的非期货公司结算会员B 期货投资咨询机构C 期货公司D 为期货公司提供中间介绍业务的机构答案 A,B,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员

18、的从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。27. 多选题 客户甲将一笔1000万元的资金划入

19、期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A 期货公司自有资金账户B 期货公司期货保证金账户C 期货交易所专用结算账户D 客户登记的期货结算账户答案 B,C解析 根据期货公司监督管理办法第七十二条，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。28. 多选题 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。A 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密B 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度C 期货公司应当建立客户资料档案D 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业

20、协会调解处理答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。其第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。29. 多选题 按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、从业人员情况等相关信息。A 中国证券监督管理委员会网站B 公司网站C 中国期货业协会网站D 营业场所答案 B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业

21、务试行办法第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。30. 判断题 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。31. 判断题 期货交易实行次日无负债结算制度。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。32. 多选题 关于期权时间价值，下列说法正确的是（）。A 期权价格与内涵价值的差额为期权的时间

22、价值B 理论上，在到期时，期权时间价值为零C 如果其他条件不变，期权时间价值随着到期日的临近，衰减速度递减D 在有效期内，期权的时间价值总是大于零答案 A,B,C解析 实值欧式期权的时间价值可能小于零。33. 单选题 1月7日，中国平安股票的收盘价是40.09元股。当日，1月到期、行权价为40元的认购期权，合约结算价为1.268元。按照认购期权涨跌幅=Max行权价0.2%，Min（2正股价一行权价），正股价10%计算，在下一个交易日，该认购期权的跌停板价为（ ）元。A 4.009B 5.277C 0.001D -2.741答案 C解析 涨跌幅=Max400.2010，Min(2x40.09-4

23、0)，40.0910%=4.009，跌停板=1.268-4.009=-2.74120.001，取0.001元。对于认购（认沽）期权涨跌幅，有以下规定：(1)当涨跌幅小于等于0 001元时，不设跌停价。(2)最后交易日，只设涨停价，不设跌停价。(3)如果根据上述公式计算的跌停价小于最小报价单位（0.001元），则跌停价为0.001元。34. 多选题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A 产品或者服务的特征B 期货交易相关法律法规C 业务规则D 期货交易的风险答案 A,B,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第四十七条，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规

24、则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。35. 多选题 期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。2015年1 1月真题A 中国证监会对其进行监管谈话B 被撤销任职资格C 被认定为不适当人选而被解除职务D 辞职答案 B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条第一款规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司

25、应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。36. 多选题 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八十五条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取

26、下列措施：（一）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（四）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。37. 单选题 期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A 期货交易所B 期货公司C 期货投资咨询机构D 为期货公司提供中间介绍业务的机构答案 A解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三条，本准则所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；本办法所称机构是指：期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货

27、公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。38. 多选题 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须( )。2015年9月真题A 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口B 积极清理资产并变现处置C 申请注销期货经纪业务许可证D 核实投资者保证金权益及损失答案 A,B,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。39. 判断题 期货从业人员在执业

28、过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )A 错B 对答案 A解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。40. 多选题 外汇期货和外汇远期的主要差异有（）。A 保证金制度不同B 交易对象不同C 信用风险不同D 履约方式不同答案 A,B,C,D解析 期货交易和远期交易的区别：交易对象不同。功能作用不同。履约方式不同。信用风险不同。保证金制度不同。另外期货与远期的交易场所也不同。41. 单选题 某交易商以无本金交割外汇远期（NDF）的方式购入6个月期的美元远期100万美

29、元，约定美元兑人民币的远期汇率为6.2011。假设6个月后美元兑人民币的即期汇率为6.2101，则交割时的现金流为（）。（结果四舍五入取整）A 1499元人民币B 1449美元C 2105元人民币D 2105美元答案 B解析 （6.2101-6.2011）*1000000/6.2101=1449（美元）。人民币NDF是指以人民币汇率为计价标准的外汇远期合约，按照合约本金金额以及约定的定价日中国外汇交易中心人民币即期挂牌价与合约汇率之间的差额，可计算远期交易的盈亏，并按照定价日人民币即期挂牌价将合约盈亏金额换算为美元后，以美元进行交割，契约本金无须交割，交易双方亦不用持人民币进行结算。42. 单

30、选题 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。A 1B 2C 3D 5答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。43. 多选题 结算担保金包括（ ）A 基础结算担保金B 变动结算担保金C 初级结算担保金D 高级结算担保金答案 A,B解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当

31、建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。44. 单选题 首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A 10B 20C 30D 40答案 C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。45. 单选题 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A 10%B 20%C 30%D 70%答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，对外担保及其他形

32、式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。46. 多选题 期货投资者保障基金的使用遵循（ ），实行（ ）。A 保障投资者合法权益B 公平救助原则C 依次补偿D 比例补偿答案 A,B,D解析 期货投资者保障基金管理办法第七条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。47. 判断题 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( ) 2015年11月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十七条规定，期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参

33、加公司的活动，切实履行职责。48. 单选题 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当采取的措施是( )。A 要求期货公司相应核增净资本金额B 要求期货公司相应核减净资本金额C 要求期货公司相应核减净资产金额D 要求期货公司相应核增净资产金额答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

34、49. 多选题 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。A 从业人员不得以个人名义参与期货交易B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D 从业人员应自觉抵制商业贿赂答案 A,B解析 期货从业人员行为准则（修订）第八条第一款规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得

35、泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。50. 单选题 公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）1 对解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家

36、利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”51. 判断题 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第二十条，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实

37、予以明示。52. 多选题 以下哪些人不得申请期货从业资格？( )A 王某2年前被中国保监会采取3年市场禁人措施B 李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁人期届满C 张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年D 赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格答案 A,D解析 期货从业人员管理办法第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者

38、禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。53. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?()A 会员号变更B 会员分级结算关系变更C 会员资格转让D 交易编码申请权限受到期货交易所限制答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第四十条规定，期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。54. 判断题 期货公司开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施

39、方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。55. 多选题 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。A 应当向中国期货业协会报告B 应当主动回避C 应当予以拒绝D 必要时，应当及时向监管部门报告答案 C,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中

40、国证监会派出机构报告。56. 单选题 （ ）是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构：A 期货结算机构B 期货监管机构C 中国期货业协会D 中国证券也协会答案 A解析 期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。57. 单选题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A 中国证监会B 中国证监会会同财政部C 财政部D 期货投资者保障基金管理机构答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致

41、保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。58. 单选题 证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)()。A 25%B 50%C 10%D 100%答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

42、；(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。59. 单选题 10月2日，投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S&P500指数的系数为1.25。为了规避股市下跌风险，投资者准备进行股指期货套期保值，10月2日的现货指数为1250点，12月到期的期货合约为1375点，则投资者应该12月份到期的S&P500股指期货合约。（S&P500期货合约乘数为250美元）A 卖出10手B 买入10手C 卖出11手D 买入11手答案 A解析 该投资者持有股票组合，是为了规避股市下跌风险，应该通过在期货市场上卖出股票指数期货合约的操作。根据公式

43、，买卖套期合约数量故应卖出10手12月份到期的S&P500股指期货合约。60. 多选题 证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。A 全资拥有一家期货公司B 控股一家期货公司C 与一家期货公司被同一机构控制D 被一家期货公司控股答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制.且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月

44、的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。61. 多选题 经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取（ ）组织形式。A 会员制B 公司制C 合伙制D 特许制答案 A,B解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。62. 判断题 期货

45、交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。63. 单选题 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四

46、十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。64. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约，价格分别为3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是( )。A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为3580元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一致性，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减

47、去建仓时价格较低合约的平仓价格。建仓价差=35003400=100(元/吨)。A项，价差：35803470=1 10(元/吨);B项，价差=36003480=l 20(元/吨);C项，价差=3570一348ff=90(元/吨1：D项，价差=35703400=170(元/吨)。ABD三项为价差扩大，C项为价差缩小。65. 单选题 某年6月的S&P500指数期货为800点，市场上的利率为6，每年的股利率为4，则理论上6个月后到期的S&P500指数期货为( )点。A 760B 792C 808D 840答案 C解析 每年的净利率=资金成本资金收益=6-4=2：半年的净利率=2(12)=1；6个月后的

48、理论点数为800x(1+1)=808(点)。66. 单选题 下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。A 多于指令数量的部分由期货公司承担B 多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C 多于指令数量的，盈利部分由客户享有D 多于指令数量的部分由下单人承担答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者

49、交易结果由期货公司承担。67. 多选题 期货从业人员在执业过程中，应当（）。A 保护投资者的合法利益B 以投资利益最大化为原则C 对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D 公平地对待投资者答案 A,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益.第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（1）从业人员应当严格按照有关期货业

50、务规则规定办理相关期货业务；（2）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（3）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。68. 判断题 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。（）A 错B 对答案 B解析 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。69. 多选题 投资者在投资组合中加入期权产品的原因可能有（）。A 利用期权高杠杆功能B 利用期权具有有限损失的特征C 实现降低风险的目的D 降低风险费用答案 A,B,C解析 期权具有杠杆性，并且权利与义务

51、不对等，期权多头最大损失就是权利金。期权交易的实质就是风险的交易与转移，但是期权交易并不能降低风险费用。70. 多选题 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。A 公司利益优先B 客户利益优先C 大客户优先D 公平对待答案 B,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的.应当遵循公平对待的原则予以处理。71. 单选题 期货交易所终止的，应当成立( )。 2014年7月真题A 清理组B 处理组C 终止组D

52、清算组答案 D解析 期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。72. 多选题 当出现（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A 期货市场行情发生重大变化B 现货市场行情发生重大变化C 客户可能出现风险D 市场系统性风险答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。73. 判断题 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

53、。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货从业人员管理办法第十四条第三项规定。74. 多选题 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先B 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露答案 C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利

54、益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突。当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。75. 多选题 有下列（）情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的C 与他人串通，以事先

55、约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D 以其他方法操纵证券、期货交易价格的答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案六、刑法第一百八十二条规定，修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：（1）单独或者台谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券

56、，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。（4）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”76. 多选题 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。A 本公司的研究报告B 合法取得的研究报告C 相关行业信息资料D 公司尚未公开发布的相关信息答案 A,B,C解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条第二款规定，期货公司提供的投

57、资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。77. 多选题 由于()造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A 本公司员工罢工B 城市电力中断C 市场原因D 地区通信设施中断答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。B、D两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。78. 多选题 会员制期货交易所会员应当履

58、行下列( )义务。A 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C 按规定获取交易所分红D 执行会员大会、理事会的决议答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（三）按规定缴纳各种费用；（四）执行会员大会、理事会的决议；（五）接受期货交易所监督管理。79. 多选题 证券公司从事中间介绍业务，应当对()进行定期检查。A 营业部中间介绍业务的开展情况B 风险隔离制度的执行情况C 内部控制制度的执行情况D 中间介绍业务规则的执行情况答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。80. 单选题 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有