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1、北京理工大学21春证券投资学在线作业三满分答案1. 不属于积极投资主张的是( )。A.推出市场B.采取价格投资C.建立一个充分分散化的证券投资组合D.多方打听内幕消息以弥补市场无效不足参考答案：C2. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D3. 当利率敏感性资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为( )。A.正B.负C.0D.无法判断参考答案：B4. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化。( )A.错误B.正确参考答案：B5. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投
2、资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。( )A.错误B.正确参考答案：B6. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。( )A.错误B.正确参考答案：A7. 企业在发行可转换债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 何为普通股( )A.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利B.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、
3、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利C.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利D.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，剩余财产分配权、新股优先认参考答案：A9. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。( )A.错误B.正确参考答案：A10. 优先认股权是普通股东的一种特权，它授予它的持有者按一定价格在一定时期内优先购买股票的权利，实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )A.正确B.错误参考答案：B
4、11. 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家_于1952年系统提出。A.詹森B.特雷诺C.夏普D.马柯威茨参考答案：D12. 技术分析以一定的假设条件为前提的，这些假设不包括( )。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：D13. 中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌。( )A.正确B.错误参考答案：B14. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管
5、理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D15. 卖空指的是( )A.投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为B.先卖后买的交易行为C.保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为D.交易者通过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除参考答案：D16. 以下关于证券发行市场的表述正确的是( )。A.有固定场所B.有统一时间C.证券发行价格与证
6、券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大参考答案：C17. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%参考答案：C18. 中央银行若提高再贴现率，将( )。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B19. 债券的价格会随着市场利率的变化而变化
7、。当市场利率上升时，债券价格下降。当市场利率下降时，债券价格上升。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 公司型基金依据基金公司章程营运资金。( )A.错误B.正确参考答案：B21. 钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：( )A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争参考答案：B22. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )。A.一字线B.光头阴线C.光脚阴线D.十字线参考答案：A23. 证券交易的原则包括( )。A.公平B.公开C.公正D.时间优先参考答案：ABC24. 随着_的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.证券、期货投资咨询管
8、理暂行办法B.证券法C.证券从业人员管理暂行条例D.证券、期货业从业人员管理暂行条例参考答案：A25. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益率曲线参考答案：ACD26. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C27. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C28. 投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。( )A.正确B
9、.错误参考答案：A29. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于( )。A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对参考答案：A30. 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总合。( )A.错误B.正确参考答案：B31. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的?_。A.票面利率B.票面利率票面价值C.票面利率=到期收益率债券价格=票面价值D.票面利率到期收益率债券价格E.票面利率到期收益率债券价格票面价值参考答案：ACE32. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A33. 下面的哪些关
10、联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：BDE34. 道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案：C36. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致
11、，美国称为共同基金。( )A.错误B.正确参考答案：B37. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。( )A.错误B.正确参考答案：A38. 假设甲公司的股票现在的市价为20元。有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年。1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%。无风险利率为每年4%。如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )。A.3.27B.3.87C.5.78D.5.27参考答案：A39. 如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用( )。A.K线B.K线组合C.形态理论D.黄金分割线参考答案：C40. 根据技术
12、分析理论，矩形形态_。A.为我们提供了一些短线操作的机会B.与三重底形态相似C.被突破后就失去测算意义了D.提示我们要耐心观望等待参考答案：A41. 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。( )A.正确B.错误参考答案：A42. 与CAPM不同，APT( )。A.要求市场必须是均衡的B.运用基于微观变量的风险溢价C.规定了决定预期收益率的因素数量并指出这些变量D.并不要求对市场组合进行严格的假定参考答案：D43. 由股票和债券构成的收入型证券组合追求：_。A.股息收入B.资本利得C.资本升值D.债息收入E.资本收益参考答案：AD44. 股票所载有权利的有效性
13、是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。( )A.错误B.正确参考答案：B45. 以下属于决定债券价格因素的是( )。A.分散投资原则B.效益与分险最佳结合原则C.责任自负原则D.理智投资原则参考答案：ABD46. 某股票的现行价格为20元，以该股票为标的资产的欧式看涨期权和欧式看跌期权的执行价格均为24.96元。且都在6个月后到期。年无风险利率为8%，如果看涨期权的价格为10元，看跌期权的价格为( )元。A.6.89B.13.11C.14D.6参考答案：C47. 与优先股相比，普通股票的风险较大。( )A.错误B.正确参考答案：B48. MACD的计算思路为何?参考答案：MACD成为异同移动
14、平均线，首先选择两条累加天数不同的移动平均线，然后用短期的移动平均线减去长期的移动平均线，称为离差; 然后对该离差进行指数平滑，所得即为MACD，然后再做MACD的移动平均线，与MACD配合研判。49. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者参考答案：BCD50. ( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金参考答案：D51. ( )是股份有限公司的最高权利机构。A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会参考答案：B52. 总的来说
15、，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。( )A.错误B.正确参考答案：A53. 下列哪些属于证券投资分析师自律组织?( )A.美国证券投资分析师委员会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投资管理与研究协会参考答案：DE54. 何为收盘价?参考答案：整个交易日里最后一笔交易价格。如果当天没有交易，将上一交易日的收盘价顺延为当日的收盘价。55. 下列说法正确的是( )。A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使资本要素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资的收益最高参考答案：C56.
16、速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B57. 证券市场的参与者包括( )。A.筹资效率高B.可以节约利息支出C.转换普通股时，无需另外支付筹资费用D.筹资灵活参考答案：ABCD58. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票、债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的集合投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：A59. 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：( )。A.成交量B.时间C.比例D.形态参考答案：A60. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。( )A.正确B.错误参考答案：A
北京理工大学21春《证券投资学》在线作业三满分答案80
