证券从业《证券市场基本法律法规》试题36含答案

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 【单选题】客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（）。.客户.客户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公司.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2. 【单选题】下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、【正确答案】B3. 【单选题】擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接

2、责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下【正确答案】D4. 【单选题】关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。.单位不能成为本罪的犯罪主体.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5. 【单选题】根据证券公司风险处置条例的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管B.撤销C.停业整顿D.行

3、政重组【正确答案】C6. 【单选题】依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会【正确答案】C7. 【单选题】证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动【正确答案】D8. 【单选题】收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。.责令改正，给予警告.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款.

4、收购人对其收购不得行使表决权.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.【正确答案】A9. 【单选题】下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。I在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人II在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人III证券经纪商有义务为客户保密IV证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、IV【正确答案】B10. 【单选题】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。.委托代理关系.代

5、理期间.执业地域范围.代理权限A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11. 【单选题】证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12. 【单选题】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一

6、；一B.多；多C.多；一D.一；多【正确答案】A13. 【单选题】下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立.不同集合资产管理计划的资产相互独立.单独设置账户，独立核算，分账管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14. 【单选题】下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则【正确答案】C15. 【单选题】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A

7、.7日B.20日C.15日D.10日【正确答案】D16. 【单选题】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失【正确答案】D17. 【单选题】净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A.5B.2C.10D.1【正确答案】B18. 【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则【正确答案】A19. 【单选题】承销商应当保留推

8、介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C20. 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。责令停止承销；没收全部财产；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。A.、B.C.、D.、【正确答案】C21. 【单选题】证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业

9、务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制【正确答案】C22. 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A.投资发生损失，证券公司承担连带责任B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作【正确答案】A23. 【单选题】下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知

10、书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A.B.C.D.【正确答案】B24. 【单选题】下列说法错误的是（）。A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【正确答案】A25. 【单选题】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意

11、，一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务【正确答案】A26. 【单选题】证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）和投资者决策机构报告并提出处理建议。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理【正确答案】B27. 【单选题】【真题】开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。有效性；合法性；及时性；真实性。A.B.、C.D.、【正确答案】A28. 【单选题】自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后

12、存档。自营规模风险限额资产配置业务范围A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29. 【单选题】以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】A30. 【单选题】采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.15%C.20%D.30%【正确答案】D31. 【单选题】按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的

13、规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【正确答案】C32. 【单选题】一般通过竞标或（）方式确定主承销商。A.竞争B.协商C.指定D.自愿【正确答案】B33. 【单选题】在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【正确答案】A3

14、4. 【单选题】犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下【正确答案】B35. 【单选题】被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（）可以认定相关董事为不适当人选。A.证监会B.国务院C.监事会D.股东大会【正确答案】A36. 【单选题】根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。为客户进行融资融券交易的结算

15、收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.【正确答案】D37. 【单选题】证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年【正确答案】A38. 【单选题】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构【正确答案】A39. 【单选题】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（

16、）投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。A.网上B.网下C.内部D.外部【正确答案】B40. 【单选题】上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【正确答案】A41. 【单选题】证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【正确答案】A42. 【单选题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同

17、资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、【正确答案】B43. 【单选题】证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.【正确答案】D44. 【单选题】根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】C45. 【单选题】根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下

18、列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家【正确答案】C46. 【单选题】在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人【正确答案】A47. 【单选题】同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；100

19、0?B.2000；1000C.2000；2000?D.1000；2000【正确答案】B48. 【单选题】【真题】()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪【正确答案】D49. 【单选题】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1家B.3家C.5家D

20、.10家【正确答案】A50. 【单选题】下列属于资金账户管理内容的是()。证券账户的开户和销户资金账户的开户和销户开通客户交易委托品种证券转托管A.B.C.D.【正确答案】B51. 【单选题】在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.【正确答案】D52. 【单选题】以下不符合加证券业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员【正确答案】C53. 【单选题】下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，

21、正确的有（）。.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试.从业资格不实行专业分类考试.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D54. 【单选题】证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C55. 【单选题】下列关于一致行动人的规定，错误的是（）。A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份

22、C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D.投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份【正确答案】B56. 【单选题】下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C57. 【单选题】下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。.建立防火墙制度.建立完善的投资决

23、策和投资操作档案管理制度.建立独立的实时监控系统.提高自营业务运作的透明度A.、B.、C.、D.、【正确答案】A58. 【单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。A.13年?B.35年C.510年?D.终身【正确答案】D59. 【单选题】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行【正确答案】A60. 【单选题】证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格III.代销、包销的期限及起止日期IV.代销、包销的费用和结算方式A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【正确答案】C