期货从业资格考试历年真题(法律法规科目---内附答案)【第八套】

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1、精品范文模板 可修改删除撰写人：_日 期：_1期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A期货交易所B期货公司C证券交易所D证券公司2甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由()承担。A李某B甲期货公司C期货交易所D甲期货公司和李某3下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所4A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。A营业执照B书面合同

2、C责任自负承诺书D风险说明书5期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集中交易B公开的分散交易C不公开的分散交易D不公开的集中交易6期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。A国务院B中国银监会C中国期货业协会D中国证监会和财政部7期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。A该会员B期货公司C期货业协会D期货交易所结算中心8如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由()批准。A国务院银行业监督管理机构B国务院期货监督管理机构C

3、中国期货业协会D中国银行业协会9我国期货交易的交割，由()统一组织进行。A期货交易所B中央登记结算中心C期货业协会结算中心D交割仓库10实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。A交易保证金B风险准备金C结算担保金D结算准备金11期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。A审计报告B税务报告C经营计划D财务会计报告12期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是()。A制定或者修改章程、交易规则B变更住所或营业场所C交易系统的升级改造D设立期货交易所的分所13国务院期货监督管理机构应当

4、建立、健全保证金安全存管监控制度，设立()。A期货保证金监督管理机构B期货保证金第三方管理机构C期货保证金审计机构D期货保证金安全存管监控机构14期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A立即破产B停业整顿C就地解散D限期清算15期货公司的()不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A交易软件、财务软件B杀毒软件、财务软件C结算软件、杀毒软件D交易软件、结算软件16国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包

5、括()。A谈话B责令具结悔过C提示D记入信用记录17国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。A信息共享B定期互访C联席会议D沟通交流18下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是()。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B任用不具备资格的期货从业人员C挪用客户保证金D向客户作获利保证，分享利益，共担风险19关于期货交易所，下列表述错误的是()。A会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B期货交易所应按照其章程实行自律性管理C申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督

6、管理20期货交易所章程应当载明的事项不包括()。A风险控制制度和交易异常情况的处理程序B设立目的和职责C风险准备金管理制度D组织机构的组成、职责、任期和议事规则1期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。A3日B5日C10日D15日22我国会员制期货交易所会员大会由()主持。A总经理B理事长C独立董事D会员代表23会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A5日B7日C10日D15日24关于期货交易所理事会，下列表述正确的是()。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C

7、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D理事会会议每年召开1次25我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。A中国期货业协会提名，理事会通过B中国证监会提名，理事会通过C中国证监会提名，会员大会通过D中国期货业协会提名，会员大会通过26在我国，会员制期货交易所的()是法定代表人。A监事长B理事长C总经理D董事长27下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是()。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B决定对违规行为的纪律处分C根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案28我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少

8、于()。A1人B3人C5人D7人29证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A2个月B3个月C5个月D6个月30()不得为非结算会员办理结算业务。A全面结算会员B特别结算会员C交易结算会员D普通结算会员31国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A较低的收盘价B较高的收盘价C收盘价的算术平均值D收盘价的加权平均值32当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是()。A暂停交易B调整涨跌停板幅度C降低保证金比例D按一定原则平仓33期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备

9、金。A10B15C20D2534期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()，但经中国证监会批准延长的除外。A1个交易日B2个交易日C3个交易日D5个交易日35期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。A为损失的百分之五十以上B不超过损失的百分之五十C为损失的百分之八十以上D不超过损失的百分之八十36期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。A10年B15年C20年D25年37期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当

10、满足()的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易B结算C交易和结算D期货保证金安全存管监控38期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。A股东大会B中国证监会C期货业协会D期货保证金安全存管监控机构392008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是()。A500万元B400万元C300万元D200万元40期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A职工福利B会员分红C股东分红D保证期货交易场所、设施的运行和改善41期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。A每周交易闭市B每

11、年财务结算C每次交易完成D每日交易闭市42我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A10日B20日C30日D14日43中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施()。A拘留B传讯C提示D限制人身自由44期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A5B100C50D7045申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A10人B15人C8人D30人46期货公

12、司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，()风险管理要求。A不得提高B不得降低C申报中国证监会决定降低或者提高D由期货公司自主决定降低或者提高47非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。A银监会B证监会C期货交易所D期货业协会48非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A大于B小于C小于等于D大于等于49期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定()，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保

13、证金安全存管制度B人事管理制度C财务管理制度D绩效管理制度50期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。A亲属B近亲属C同学D朋友51首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。A总经理B股东大会C董事会D全体客户52投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当()。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认53期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A时间优先B会员等级优先C交易价格优先D交易量优先54期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()

14、内报住所地的中国证监会派出机构备案。A3个工作日B5个工作日C10个工作日D15个工作日55期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。A存档B保密C及时销毁D备份56期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()。A3年B5年C15年D20年57客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。A相互混合、统一管理B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理D相互混合、分级管理58期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当()。A及时向主管部门报告B拒绝为其提供服务C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D仍然听其指示行事，维护投资者的利益59协会

15、对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，()。A撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请60根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进

16、行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成()。A盗窃罪B贪污罪C挪用资金罪D职务侵占罪二、多项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

17、的C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事或者变相从事期货自营业务的62期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A拒不配合国务院期货监督管理机构调查B未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C提供的软件资料有虚假、重大遗漏D擅自从事期货业务63下列关于期货交易所的说法正确的是()。A经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样B期货交易所有权查处会员违规行为C期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责D期货交易所终止时应成立清算组进行

18、清算，并将清算方案报证监会备案64会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、()等专门委员会。A会员资格审查B纪律处分C调解D财务和技术65下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是()。A理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权66公司制期货交易所股东大会行使下列()职权。A选举和更换由职工代表担任的董事、监事B审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D期货交易所章程规

19、定的其他职权67公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是()。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况68公司制期货交易所董事长职权包括()。A主持股东大会B组织协调专门委员会的工作C检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D主持董事会会议和董事会日常工作69期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法70公司制期货交易所会员应当履行的义务是()。A执行

20、会员大会、理事会的决议B遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D接受期货交易所监督管理71期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A分类B流动性C账龄D可回收性72有价证券充抵保证金的金额不得高于以下()标准中的较低值。A有价证券基准计算价值的75B有价证券基准计算价值的80C会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍73有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以

21、对该会员或者客户采取下列()临时处置措施。A限制人金B限制出金C限制开仓D提高保证金标准74期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。A要求会员报告情况B要求客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函75下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是()。A期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准B经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职C在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布

22、实施前，报告中国证监会76证券公司与期货公司应当独立经营，保持()等分开隔离。A财务B人员C经营场所D结算系统77下列关于中国证监会的表述中正确的是()。A有权依法对期货公司进行监督管理B有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理78期货公司变更注册资本，应当符合下列()条件。A变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额B模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额D模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标

23、标准79期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列()申请材料。A停业申请书B停业决议文件C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D中国证监会规定的其他材料80下列关于期货交易的说法正确的是()。A在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地81下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是()。A中级人民法院B基层人民法院C最高人民法院根据需要确定的部分基层法院D高级人民法院

24、根据需要确定的部分基层法院82期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列()条件。A符合持续性经营规则B近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件83关于独立董事，下列说法正确的是()。A所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事B独立董事应当保持独立性C独立董事不得在期货公司任职D独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系84期货公司实际控制人出现下列()情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中

25、国证监会派出机构提交书面报告。A质押所持有的期货公司股权B被撤销C变更名称D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施85期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A破产B解散C营业部终止D营业部亏损86投资者下达交易指令的方式包括()。A电话B计算机C网上委托D书面委托87期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。A标准B条件C处置措施D行政责任88期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A人员B业务C财务D资产89期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地

26、的中国证监会派出机构备案，定期向()报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A中国证监会及其派出机构B监事会或者监事C董事会D高级管理人员90期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是()。A行为人泄露内幕信息B行为人将该内幕信息出售给他人C在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货D在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货91证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易

27、流程、出入金流程92为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()行为。A收付、存取期货保证金B代理客户从事期货交易C将客户介绍给期货公司D划转期货保证金93有下列()行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚。A在办理从业资格申请过程中弄虚作假B任用无从业资格的人员从事期货业务C期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合94下列人员不得担任期货公司独立董事的是()。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及

28、其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司3以上股权的单位任职的人员95申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括()。A具有从事期货业务10年以上经验B法律、会计业务8年以上经验C曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上D在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验96中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公开选举97期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的，中国证监会

29、及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任98证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责()。A对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B向客户充分揭示期货交易风险C告知期货保证金安全存管要求D解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系99全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外()。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算

30、会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形100期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格101全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D中国证监会规定的其他事项102根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当()。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B

31、建立动态的风险监控和资本补足机制C确保净资本等风险监管指标持续符合标准D对相应的风险监管指标进行敏感性测试103中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括()。A暂停期货公司经纪业务B向公司出具警示函，并抄送其全体股东C对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告104下列关于责任承担的表述正确的是()。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在

32、确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80的赔偿责任D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担105下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是()。A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C对所经营的商品进行虚假宣传的D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的106公司制期货交易所会员享有的权利有()。A联名提议召开临时会员大会B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C按照交易规则行使申诉权D期货交易所交易规则规定的其他权利107人民法院在审

33、理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有()。A期货公司的自有资金B专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金C客户在期货公司保证金账户中的资金D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金108期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力109下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是()。A开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大11

34、0期货从业人员受到()纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A警告B公开通报批评C暂停从业人员资格D撤销从业人员资格111下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是()。A研发负责人B期货公司法定代表人C经营管理主要负责人D财务负责人112风险监管报表包括()。A现金流量监控表B净资本计算表C资产调整值计算表D客户分离资产报表113非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。A全面结算会员期货公司B特别结算会员期货公司C期货交易所D客户114客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为()。A有效期限B买卖方向C开仓方向D成交价格115依据最高人民法院关于

35、审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列可以认定合同无效的是()。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的116证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬支付及相关费用的分担方式D为客户提供融资的利率约定117下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D不得

36、利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会118下列属于从事期货经营业务的机构的是()。A期货交易所的非期货公司结算会员B期货公司C期货投资咨询机构D交割仓库119下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是()。A具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B不得以本人或者他人名义从事期货交易C向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D坚持客户利益高于一切的原则120下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是()。A毒品犯罪B黑社会性质的组织犯罪C贪污贿赂犯罪D盗窃犯罪三、判断是非题(本题共40个小题，每题05分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表

37、示)121期货交易所的管理办法由国务院制定。()122因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()123当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()124国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任：()125期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。()126当

38、期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。()127期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()28未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()129期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。()130期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。()131期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(

39、)132期货交易所应当及时发布价格预测信息。()133期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公，布。()134期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。()135期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。()136期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()137期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。()138期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值

40、的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。()139客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。()140任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()141银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。()142证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。()143期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。()144期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。()145会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()146期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人

41、期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。()147期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()148期货业协会的业务活动与证监会无关。()149期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()150期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()151期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()152国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其

42、他期货从业人员实行资格管理制度。()153期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()154期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。()155期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()156期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()157国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人

43、员进行内幕交易的，从轻处罚。()158依期货交易管理条例的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()159公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。()160“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)(一)钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，

44、该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：161钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足()条件。A年满18周岁B已被期货公司聘用C具有完全民事行为能力D高中以上文化程度162钱某通过资格考试后，应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。A期货业协会B中国证监会C证监会派出机构D期货公司163假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，那么该期货公司()。A不能为钱某办理从业资格申请B可以为钱某办理从业资格申请C仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务D

45、必须解聘钱某164假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司()。A应当在知悉钱某被调查之日起10日内向期货业协会报告B应当立即解聘钱某C应该将该事项在自己的网站上公告D应当在知悉钱某被调查之日起10日内向证监会派出机构报告165接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施()监管措施。A责令改正，给予警告B并处10万元以上30万元以下的罚款C情节严重的，责令停业整顿或者吊

46、销期货业务许可证D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款(二)王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答

47、下列问题：166期货公司的下列()行为违反了规定。A向王某承诺期货投资最低获得20的利润，没有任何风险B期货公司通知王某追加保证金C百般劝甲下达指令买入D未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出167王某在该案中受到的损失，应当由()承担。A王某B期货公司C王某承担主要责任，但数额不得超过损失赔偿额的百分之八十D期货公司承担主要责任，但数额不得超过损失数额的百分之八十168针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。A在王某写下书面承诺保证后，为其保留头寸B在王某提供抵押后为其保留头寸C继续为其保留头寸D强行平仓169期货公司承诺“期货投资最低获得20的利润，没有任何风险”

48、的做法违反了()规定。A在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险B不得向客户做获利保证C不按规定向客户出示风险说明书D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。170针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。A责令改正，给予警告B没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证答案与解析一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)1【答案】A【解析】我国禁止在国

49、务院期货监督管理机构批准的期。货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。2【答案】A【解析】期货交易所条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。3【答案】C【解析】根据期货交易管理条例的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。4【答案】D【解析】期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。5【答案】A【解析】期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易应

50、当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。6【答案】D【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。7【答案】A【解析】期货交易管理条例第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。8【答案】A【解析】期货交易管理条例第四十四条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期

51、货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。9【答案】A【解析】期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。10【答案】C【解析】期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。11【答案】D【解析】期货交易管理条例第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货

52、经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。12【答案】C【解析】期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。13【答案】D【解析】期货交易管理条例第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金

53、安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。14【答案】B【解析】期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。15【答案】D【解析】期货交易管理条例第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。16【答案】B【解析】期货交易管理条例第五十九条规定，期货

54、公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。17【答案】A【解析】依据期货交易管理条例第六十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。18【答案】B【解析】根据期货交易管理条例第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使

55、用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。19【答案】C【解析】根据期货交易所管理办法第九条、第十九条以及第二十一条的规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会，而不设董事会。20【答案】A【解析】期货交易所管理办法第十条规定了期货交易所章程应当载明十二种事项，其中BCD三项均属于章程应当规定的内容。21【答案】C【解析】期货交

56、易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。22【答案】B【解析】期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。23【答案】C【解析】期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有23以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。24【答案】A【解析】期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大

57、会的常设机构，对会员大会负责。第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。25【答案】B“【解析】期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。26【答案】C【解析】期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总

58、经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。27【答案】B【解析】期货交易所管理办法第三十四条规定了期货交易所总经理的职权，根据该规定，ACD均属于其职权。B项属于理事会的职权。28【答案】B【解析】期货交易所管理办法第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。29【答案】D【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。30【答案】C【解析】期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。31【答案】A【解析】期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。32