证券从业《保荐代表人》资格证书考试内容及模拟题含参考答案82

《证券从业《保荐代表人》资格证书考试内容及模拟题含参考答案82》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》资格证书考试内容及模拟题含参考答案82（26页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业保荐代表人资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：股份公司以下情形中应当召开临时股东大会的有（）。董事会提议13以上董事提议监事提议单独或合并持有公司10以上表决权股份的股东提议A.B.C.D.正确答案：A2. 多选题：【2013年真题】基金监管的重要意义体现在（）。A.维护证券市场的良好秩序B.提高证券市场的效率C.阻碍证券市场的健康发展D.保护基金份额持有人利益正确答案：ABD3. 多选题：【2012年真题】下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（）。A.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标B.是指期末可供基金进行利润分配的金额C.如果期末未分配利润的未实现部

2、分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）正确答案：BD4. 单选题：【2014年真题】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）。A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B.每笔交易都必须有书面记录C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立正确答案：C5. 单选题：某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情

3、况发表独立意见（）。风险投资限售股上市流通对合并范围内的子公司提供担保对合并范围内的子公司提供财务资助A.、B.、C.、D.、正确答案：A6. 单选题：甲公司固定成本（包含利息费用）为600万元，资产总额为10000万元，资产负债率为50%，负债平均利息率为8%，净利润为800万元，该公司适用的所得税税率为20%，则息税前利润对销量的敏感系数是（?）A.1.43B.1.2C.1.14D.1.08正确答案：C7. 单选题：设有甲和乙两种债券：甲债券面值1000元，期限10年，票面利率10%，复利计息，到期一次性还本付息；乙债券期限7年，其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%

4、，那么（?）。甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格乙债券的理论价格小于955.62元甲债券的理论价格大于1000元与乙债券相比，甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感与甲债券相比，乙债券的理论价格对市场利率的变动更敏感A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：D8. 单选题：以下系上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有（）。2013年的营业收入为1500万元2013年被出具无法表示意见的审计报告2013年末的净资产为负值2012年度、2013年度净利润追溯重述后连续为负值A.B.C.D.正确答案：B9. 单选题：甲公司2012年1月1日专门借款2000万，年利率为5，当日支付1

5、600万元工程款，假设尚未动用的专门借款在尚未动用期间无收益。2013年1月1日，又借入一笔一般借款1000万，年利率8。同日，支付工程款800万元。项目在2013年3月31日完工。则以下说法正确的是（）。2013年专门借款利息资本化金额为25万元2013年专门借款利息资本化金额为20万元2013年一般借款利息资本化金额为8万元2013年一般借款利息资本化金额为20万元A.B.C.D.正确答案：A10. 单选题：D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为（）。A.T-1B.TC.T+1D.T+2正确答案：B11. 多选题：【2012年真题】下列关于基金管理费的说法，正确的有

6、（）。A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B.我国债券基金的管理费率一般低于1%C.基金风险程度越高，基金管理费率越高D.货币市场基金的基金管理费率最高正确答案：BC12. 单选题：某股票为固定成长股，其成长率为3%，预期第一年后的股利为4元。假定目前国库券收益率为13%，平均风险股票的必要收益率为19%，该股票的贝塔系数为1.5，则该股票的内在价值为（）。A.21.05B.25C.26.67D.30正确答案：A13. 单选题：以下属于或会涉及其他综合收益核算的内容的有()。A.可供出售外币货币性项目的汇兑差额B.权益结算的股份支付的行权C.采用权益法核算的长期股权投资被投资单位除

7、净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益的其他变动D.可转换公司债券发行时按权益成分的公允价值的入账E.可供出售金融资产的公允价值变动正确答案：E14. 单选题：【2012年真题】预期理论暗含的假定之一是（）。A.不同期限的债券是可以互相替代的B.长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态正确答案：A15. 单选题：【2013年真题】下列关于证券投资基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（）。A.有利于维护非流通股股东利益B.有

8、助于形成以个人投资者为主的投资者结构C.推动股指持续上升D.有利于推动市场价值判断体系的形成正确答案：D16. 单选题：【2012年真题】采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略正确答案：B17. 多选题：【2014年真题】下列事件中（）为非系统风险。A.通货膨胀率变动B.旅游业的季节性因素C.旅游业的季节性因素D.政府换届正确答案：BC18. 单选题：某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（）。证券经纪和证券承销与保荐证券投资咨询和证券自营证券承销与保荐和证券资产管理证券自营和证券资产管理A.B.C.D.

9、正确答案：B19. 单选题：收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有（）。甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计

10、的财务会计报告、证券估值报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：关于公司分红，下列说法正确的是（）。章程中现金分红政策调整，需股东大会2/3的股东通过首次公开发行股票招股书发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策再融资募集说明书应披露最近5年现金分红金额及比例在公司现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，优先采用现金分红的利润分配方式A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：下列各项交易或事项中，会影响发生当期营业利润的有（）。处置长期股权投资处置固定资产净收益出租投资性房地产出售无形资产的净损失A.B.C.D.正确答案：A22.

11、单选题：具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（）。收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：【2013年真题】货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足一年B.2年以内C.不足6个月D.不足3年正确答案：A24. 多选题：【2012年真题】关于基金会计核算，下列表述正确的是（）。A.应该将证券投资基金的管理主体?基金管理公司的经营活动与证券

12、投资基金的经营活动区别开来B.从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间C.基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债D.基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算正确答案：ABC25. 单选题：2015年我国财政部对地方政府发行债券的表述正确的是（）地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市（含经省政府批准自办债券发行的计划单列市）人民政

13、府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目，而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级，首次评级进行一次，此后跟踪评级每年开展一次.地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还，发行和偿还主体为地方政府，债券资金收支列入一般公共预算管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反保荐办法的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。监管谈话警告重点关注罚款A.B.C.D.正确答案：B27.

14、 单选题：以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单（）。I投资标的为产权证书的信托计划受益权II矿产资源开采收益权III提单、仓单IV土地出让收益权V应收账款与高速公路收费权两种组合资产A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V正确答案：D28. 单选题：以下资产中计提的资产减值可以转回的有（?）。存货长期股权投资持有至到期投资可供出售债务工具商誉A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：B29. 多选题：【2013年真题】股票基金的非系统风险包括（）。A.财务风险B.经营风险C.信用风险D.利率风险正确答案：ABC30. 单选题：以下不

15、会引起速动比率变化的有（）。短期借款还应付账款现金买存货现金买固定资产现金买交易性金融资产A.B.C.D.正确答案：B31. 单选题：根据上市公司收购管理办法，投资者通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会（）成员选任，构成对上市公司实际控制。A.半数以上B.2/3以上C.3/4以上D.全体正确答案：A32. 单选题：【2013年真题】（）是指基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A.营销环境B.营销组合C.营销过程D.目标市场正确答案：A33. 多选题：【2014年真题】科学合理的基金分类（）。A.有利于投资者作出正确的投资选择与比较B.是基金研究评价机构进行基金评级的基础C.

16、使基金管理公司的基金业绩公平合理D.有利于监管部门实施更有效的分类监管正确答案：ABCD34. 多选题：【2013年真题】以下关于契约型基金的表述正确的有（）。A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金D.契约型基金监督约束机制较为完善正确答案：BC35. 单选题：甲、乙、丙分别持有A股份公司60、30、1的股份，A公司分别为甲、乙、丙的银行借款提供担保，则以下说法正确的有（）A.A公司为甲提供担保应当经公司股东大会特别决议通过B.A公司为丙提供担保可不经过股东大会决议通过，经公司董事会审议通过即可C.A公司为乙提供担保应经股东大会通过，在股东大

17、会表决时，乙应回避表决D.A公司为甲提供担保，应经除甲外的全体股东所持所持表决权的过半数通过，甲应回避表决，无需特别决议通过正确答案：C36. 单选题：【2012年真题】法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10%以上5%以下B.所买卖股票等值以下C.3万元以上30万元以下D.1万元以上5万元以下正确答案：B37. 单选题：以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（?）。主办券商的内核意见公司在股转系统挂牌的董事会决议公司在股转系统挂牌的股东大会决议主办券

18、商的推荐报告公开转让说明书A.B.、C.、D.、E.、正确答案：B38. 单选题：以下哪些可以作为股份有限公司的发起人（）。股份合作制企业有境外永久居留权的中国公民村委会连续亏损的外商投资企业A.B.C.D.正确答案：A39. 单选题：下列项目中，产生应纳税暂时性差异的有（?）。对存货计提跌价准备税法折旧大于会计折旧形成的差额部分对固定资产，企业根据期末公允价值大于账面价值的部分进行了调整对无形资产，企业根据期末可收回金额小于账面价值计提减值准备的部分对投资性房地产，企业根据期末公允价值大于账面价值的部分进行了调整A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：C40. 单选题：以下情形中需要联合一家

19、无关联保荐机构共同保荐的情形是()。I保荐机构持有发行人8%的股份II保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份III保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份IV发行人持有保荐机构8%的股份V发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份A.I、II、III、VB.II、III、IV、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV正确答案：D41. 单选题：在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（?）方式转让股票。协议做市竞价拍卖A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：C42. 单选题：关于收入的确认，下列说法中正确的有（）。采用托收承付方式销售商品的，在发出商品时确认收入售出商品需要安装

20、和检验且安装和检验是销售合同的重要组成部分，在购买方接受交货以及安装和检验完毕前，不确认收入采用预收款方式销售商品的，在发出商品时确认收入，在此之前预收的货款应确认为负债安装工作是商品销售附带条件的，安装费在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入A.B.C.D.正确答案：C43. 单选题：【2012年真题】封闭式基金一般采用（）方式分红。A.股票股利B.配股C.现金D.转股正确答案：C44. 多选题：【2012年真题】常见的市场异常策略包括（）。A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循公司内部人的交易活动正确答案：ABCD45. 多选题：【2012年真题】基金托管人对基金管理人的投资

21、运作的监督，可以采取（）等形式提醒基金管理人。A.定期报告B.行政处罚C.书面警示D.电话提示正确答案：ACD46. 单选题：下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.正确答案：B47. 单选题：2012年12月31日，甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例的经验判断，该项诉讼败诉的可能性为90%。如果败诉，甲公司将须赔偿对方100万元并承担诉讼费用5万元，但很可能从第三方收到补偿款10万元。201

22、2年12月31日，甲公司以下处理正确的是（）。确认预计负债100万元确认预计负债105万元确认其他应收款10万元很可能从第三方收到补偿款10万元，不确认为资产，作为或有资产进行披露A.、B.、C.、D.、正确答案：C48. 单选题：【2013年真题】基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180正确答案：C49. 单选题：【2013年真题】基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.5B.10C.15D.2

23、0正确答案：C50. 多选题：【2014年真题】目前，我国证券投资基金销售渠道有（）。A.保险公司B.基金管理公司直销中心C.证券公司D.商业银行正确答案：ABCD51. 单选题：【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（）基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型正确答案：A52. 单选题：【2013年真题】通过所持有股票的（）的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。A.平均市净率B.平均市值C.平均市盈率D.持股数量正确答案：B53. 多选题：【2013年真题】按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（）。A.能源类B.增长类

24、C.周期类D.稳定类正确答案：ABCD54. 单选题：【2012年真题】基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.35%正确答案：B55. 单选题：以下关于资产的分类下列说法正确的是（）。A.出租车经营权（到期可更新车辆）属于金融资产B.商品期货（非套期保值）应划分为交易性金融资产C.限售股不应划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.某机构购入甲上市公司股票，并准备长期持有，应将其划分为持有至到期投资正确答案：B56. 多选题：【2013年真题】证券投资基金主要将基金投资于（）。A.股票市场B.生产领域C.债券

25、市场D.消费市场正确答案：AC57. 单选题：上市公司发生重大资产重组，重组后实际控制人发生变更，以下说法正确的有（）。I该上市公司可以是中小板上市公司II重组方最近三个会计年度连续盈利，且净利润超过2000万元III持续督导期为自中国证监会核准之日起，不少于3个会计年度IV该上市公司可以是创业板上市公司A.I、II、IIIB.I、IIIC.III、IVD.II、III、IV正确答案：B58. 单选题：【2013年真题】以下不属于证券投资基金特点的是（）。A.集合理财，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全正确答案：C59. 单选题：上市公司治理准则规定，在

26、董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（?）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。A.10%B.30%C.49%D.50%正确答案：B60. 单选题：可以认定非公开发行违规担保已经解除的情形有（）。A.没有过股东大会，已经补充程序并公告B.法院判定担保合同无效C.总经理自己决定担保，已经立案并公告D.对方提供了反担保，对方偿债能力强正确答案：B61. 多选题：【2012年真题】收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过（）方式获得。A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合C.使组合中的价值型证

27、券和增长型证券达到均衡D.选择那些能带来收益的证券进行组合正确答案：AB62. 单选题：甲公司2016年1月1日以3000万元的价格购入乙公司30%的股份，另支付相关费用15万元。购入时乙公司可辨认净资产的公允价值为11000万元（假定乙公司各项可辨认资产、负债的公允价值与账面价值相等）。乙公司2016年实现净利润600万元。甲公司取得该项目投资后对乙公司具有重大影响。假定不考虑其他因素，该投资对甲公司2016年度利润总额的影响为（?）万元。A.165B.180C.465D.480正确答案：C63. 单选题：证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（）。A.通过发行审核会议之

28、日B.获得证监会核准批复之日C.本次证券发行完毕之日D.向证监会提交保荐文件之日E.持续督导开始之日正确答案：D64. 单选题：下列收入中，应当征收增值税的是（?）。商品期货的实物交割航空运输企业已售票但未提供航空运输服务取得的逾期票证收入增值税纳税人收取的会员费收入月收入3万元的增值税小规模纳税人A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：A65. 单选题：【2012年真题】（）对基金实施行业自律管理。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券业协会正确答案：D66. 单选题：下列项目中，金融资产和金融负债可以相互抵销的是（）。A.企业具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现

29、在是可执行的，但企业计划以总额计算B.A公司应收B公司账款120万元，应付B公司账款100万元，A公司和B公司计划以净额结算C.作为某金融负债担保物的金融资产与被担保的金融负债D.因或有事项确认的资产与相关或有事项确认的预计负债正确答案：B67. 多选题：【2013年真题】平均收益率的计算方法有（）。A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.时间加权法D.分段计算法正确答案：AB68. 多选题：【2013年真题】基金资产估值需考虑的因素包括（）。A.估值频率B.交易价格C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性正确答案：ABCD69. 单选题：某期间市场无风险报酬率为10%，市场平均风险

30、股票必要报酬率为16%，股票的值为1.1，则股票的成本为（?）。A.10%B.16%C.16.6%D.26%正确答案：C70. 单选题：规模较小的一人有限公司可以不设（）。董事会监事会经理股东会A.、B.、C.、D.、正确答案：D71. 单选题：【2014年真题】马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.创立了以均值与方差为基础进行证券分析与组合构造的理论B.降低了构造有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.以因素模型解释了资本资产的定价问题D.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系正确答案：A72. 多选题：【2012年真题】基金管理公司内部控制制度的组成部分有（）。A.内部控制理论B.

31、内部控制大纲C.基本管理制度D.部门业务规章正确答案：BCD73. 单选题：【2012年真题】（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A.交易所交易资金清算B.全国银行间市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算正确答案：C74. 单选题：【2012年真题】我国对封闭式基金的交收实行（）日制度。A.T+lB.T+2C.T+3D.T+7正确答案：A75. 单选题：【2012年真题】封闭式基金的价格主要受（）的影响。A.投资基金规模B.基金份额净值C.市场供求关系D.投资时间长短正确答案：C76. 单

32、选题：【2012年真题】（）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部正确答案：C77. 单选题：下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是（）。上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公

33、司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。A.、B.、C.、D.、正确答案：C78. 单选题：下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行B.公开发行

34、公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%E.应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级正确答案：B79. 单选题：受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有（）。具有健全的资金保管制度和风险管理制度具有安全高效的清算、交割系统最近2年内没有重大违法、违规行为已按照规定披露公司年度报告具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施A.、B.、C.、D.、正确

35、答案：B80. 多选题：【2012年真题】基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（）。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全C.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性正确答案：BC

36、D81. 单选题：【2013年真题】大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，该曲线的曲率即为债券的凸性。当预期利率波动较大时，的凸性有利于投资者提高债券投资收益。（）A.向下，较低B.向下，较高C.向上，较低D.向上，较高正确答案：B82. 单选题：下列哪些情况属于公开发行证券（）。向特定对象发行超过200人向非特定对象发行少于200人通过报刊等广告发行公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人A.B.C.D.正确答案：B83. 多选题：【2012年真题】在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（）的公司股票。A.运作较规范B.盈利能力较强C

37、.资产质量较高D.发展潜力较好正确答案：ABCD84. 多选题：【2013年真题】科学合理的基金分类（）。A.有助于投资者加深对各种基金的认识B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握C.有助于确保投资者的基金投资获利D.有利于投资者作出正确的投资选择与比较正确答案：ABD85. 单选题：【2014年真题】基金管理公司投资管理人员，不包括（）。A.基金公司投资决策委员会成员B.基金公司交易员C.基金公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案：D86. 单选题：【2013年真题】常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。A.年（度）化收益率B.简单收益率C.算术平均收益率D.几何平均收

38、益率正确答案：D87. 单选题：保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（）。募集资金使用情况委托理财与合并范围内的子公司发生的关联交易对合并范围内的子公司提供担保A.B.C.D.正确答案：C88. 单选题：【2012年真题】基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核正确答案：D89. 单选题：上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议（）。拟变更募集说明书的约定发行人信用评级上调担保物发生重大变化发行人不能按

39、期支付本息A.、B.、C.、D.、正确答案：C90. 单选题：【2014年真题】证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（）。A.优化金融结构，促进了经济增长B.有利于证券市场的稳定发展C.有利于证券市场的稳定发展D.推动股票指数持续上升正确答案：D91. 单选题：【2012年真题】证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。A.15秒B.30秒C.1分钟D.1天正确答案：A92. 单选题：以下关于证券发行承销的说法正确的有（）。公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司包销是指

40、证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销证券的代销、包销期限最长不得超过90日A.B.C.D.正确答案：C93. 单选题：关于持续督导，下列叙述正确的有（）。财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述

41、定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A.、B.、C.、D.、正确答案：D94. 单选题：某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前_年未发生变化，信誉良好且最近_年无重大违法违规记录。（）A.1；3B.1；5C.3；5D.3；4正确答案：A95. 单选题：【2014年真题】（）认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。A.完全预期理论B

42、.有偏预期理论C.优先置产理论D.市场分割理论正确答案：D96. 多选题：【2013年真题】债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有确定的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.投资风险不同正确答案：ABCD97. 多选题：【2013年真题】基金托管人的作用主要体现在（）。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人的权益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错正确答案：ABD98. 单选题：【2013年真题

43、】需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是（）。A.基金资金专用存款账户B.交易所证券账户C.TA账户D.基金结算备付金账户正确答案：B99. 单选题：根据关于规范上市公司国有股东行为的若干意见，下列说法不正确的是（?）。A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50%C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押正确答案：D100. 单选题：下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（）。上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票上市公司于9月18公告业绩快报，于1o月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45天卖出股票A.B.C.D.正确答案：B