证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考89

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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级正确答案：B3. 单选题：自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模；风险限额；资产配置；业务授权。A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是

2、（）。A.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照B.公司开业后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照C.公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的D.利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的正确答案：C5. 单选题：下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试.从业资格不实行专业分类考试.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A.、B.、C.、D.、正确

3、答案：D6. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同期贴现利息D.银行同期拆借利息正确答案：B7. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括()。、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势、提供具体证券投资品种选择建议、提供具体证券投资品种的买卖时机建议、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：从事期货投资咨询业务的人员应（）。.取得证券投资咨询从业资格.取得期货

4、投资咨询从业资格.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品.违规向客户提供资金或有价证券.代理买卖法律规定不得买卖的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、正确答案：B1

5、1. 单选题：下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形B.标的资产是否存在坏账准备多提C.标的资产是否存在固定资产折旧D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形正确答案：B12. 单选题：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。?A.5B.10C.15D.20正确答案：A13. 单选题：证券承销制度的核心是（）。A.证券承销协议B.主承销协议C.必备性条款D.依法承销正确答案：A14. 单选题：下列属于上市证券的有（）。.人民币普通股.认股权证.基金券.国债A

6、.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府正确答案：B16. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B17. 单选题：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包

7、括（）。.协助办理开户手续.提供期货行情信息.代理客户进行期货结算.代理客户进行期货交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C18. 单选题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C19. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4正确答案：D20. 单选题：中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。A.1B.2C.3D.4正确答案：B21. 单选题：证券公司将自有资金投资于依

8、法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.70%C.60%D.50%正确答案：A22. 单选题：金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I转融通专用证券账户II转融通担保证券账户III转融通证券交收账户IV转融通专用资金账户A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C23. 单选题：下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股

9、总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%正确答案：C24. 单选题：集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。.时间.方式.价格.程序A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。I客体要件II客观要件III主体要件IV主观要件A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV正确答案：A26. 单选题：柜台人工交割过

10、程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（）。A.委托单B.成交单C.交割单D.预留凭证正确答案：A27. 单选题：下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性正确答案：B28. 单选题：（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。A.信托投资公司B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司正确答案：A29. 单选题：证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C

11、.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：B30. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C31. 单选题：下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.D.公司最近3年无重大违法行为正确答案：B32. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4正确答案：C33. 单选题：证券公司选

12、择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A34. 单选题：期货交易的基本特征包括（）等。.交易分散化.双向交易和对冲机制.杠杆机制.全额保证金制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A36. 单选题：证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开

13、前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：D37. 单选题：有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。?阅股东会会议记录和公司财务会计报告在公司登记后，可以抽回出资按照出资比例分取红利公司新增资本时，可以优先认缴出资A.B.C.D.正确答案：C38. 单选题：【2018年真题】下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，

14、具体规则由中国证监会制定；业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.正确答案：A39. 单选题：公司分配当年税后利润时，首先应当提取利润的10%列入公司（），累计额达到公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。A.任意公积金B.法定公积金C.盈余公积金D.累积公积金正确答案：B40. 单选题：实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（）。A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.自有资金正确答案：C41. 单选题：甲证券公司申请融资融券业务，下列情形中不符合申请条件的是()。A.信息系统

15、安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近一年各项风险控制指标持续符合规定，且净资本均在12亿元以上D.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形正确答案：C42. 单选题：根据公司法的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。该比例为（）。A.30%B.20%C.15%D.10%正确答案：A43. 单选题：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A.

16、投资发生损失，证券公司承担连带责任B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作正确答案：A44. 单选题：（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A45. 单选题：【2016年真题】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（）。A.依法经会计师事务所审计的公司最

17、近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况正确答案：A46. 单选题：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：A47. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C48. 单选题：2003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案：D49. 单选

18、题：下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额C.在基金销售过程中误导客户D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围正确答案：D50. 单选题：以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。选题质量控制政府稽查合规审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C51. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C52. 单选题：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产

19、品的（）。.价值分析报告.财务分析报告.行业研究报告.投资策略报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5。A.、B.、C.、D.、正确答案：A54. 单选题：下列属于证券自营业务的禁止行为的是（）。I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代

20、理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C55. 单选题：下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（）。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易在自己实际控制的账户之间进行证券交易A.B.C.D.正确答案：D56. 单选题：证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。1自身持有的证券法人股股东持有的股权证明投资者交给其保管的证券债权人持有的债券正确答案：C57.

21、单选题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.5B.3C.2D.1正确答案：B58. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A59. 单选题：下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分

22、立，必须经代表23以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过正确答案：A60. 单选题：取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。.已被机构聘用.最近1年未受过刑事处罚.品行端正，具有良好的职业道德.未被中国证监会认定为证券市场禁入者A.、B.、C.、D.、正确答案：A61. 单选题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1正确答案：D62. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交

23、易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D63. 单选题：期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。I成交量与成交价II开盘价与收盘价III持仓量与持有期IV最高价与最低价A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正确答案：C64. 单选题：我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。A.发布证券研究报告暂行规定B.证券投资顾问业务暂行规定C.证券、期货投资咨询管理暂行办法D.证券法正确答案：A65. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正

24、确答案：B66. 单选题：【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：A67. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B68. 单选题：经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。,证券经纪业务,证券投资咨询业务,证券承销与保荐业务,证券资产管业务A.,B.,C.,D.,正确答案：B69. 单选

25、题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。监管谈话；出具警示函；责令改正；责令定期报告。A.、B.、C.、D.、正确答案：A70. 单选题：证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照证券公司融资融券业务管理办法及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。A.实名信用证券账户B.实名信用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A

26、71. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A72. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A73. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭

27、示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D74. 单选题：证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制.提高自营业务运作的透明度.建立完备的业绩考核和激励制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A75. 单选题：下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：D76. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件有（）。.具有证券从业资格.具备中国证监会规定的

28、投资银行业务经历.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A.、B.、C.、D.、正确答案：B77. 单选题：根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名正确答案：C78. 单选题：证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职；不为原聘用机构所聘用的；变更聘用机构的；与原聘用机构解除劳动合同的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C79. 单选题：

29、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬正确答案：A80. 单选题：下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年来受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C

30、.、D.、正确答案：D81. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D82. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司

31、可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D83. 单选题：下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（）。A.国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B.商务部颁发的外商投资企业批准证书、C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件正确答案：A84. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监

32、控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B85. 单选题：中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案：A86. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法

33、()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A87. 单选题：（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利正确答案：A88. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D89. 单选题：证券公司的

34、从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的.证券交易成交额累计超过规定的金额的.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.、B.、C.、D.、正确答案：D90. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告

35、D.防范利益冲突、保护客户合法权益正确答案：D91. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D92. 单选题：证券投资基金的销售人员包括（）。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员IV.取得证券经纪业务营销资格的人员A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A93. 单选题：中国会证监会依法受理、审查申淸文件。

36、对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案：B94. 单选题：【2016年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润正确答案：A95. 单选题：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。.采取证券市场禁入措施的事实.采取证券市场禁入措施的理由及依据.有陈述、申辩的权利.有要求举行听证的权利A.、B.、C.、D.、正确

37、答案：B96. 单选题：封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。I基金募集金额不低于1亿元人民币II基金合同期限为5年以上III基金募集金额不低于2亿元人民币IV基金份额持有人不少于1000人A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A97. 单选题：证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于三公原则的说法中，正确的有（）。.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位.公正原则要求对一切证券市场参

38、与者都给予公正的待遇A.、B.、C.、D.、正确答案：D98. 单选题：营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（）。A.有效身份证明文件和资料B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C.委托人和代理人的有效身份证明文件D.账户名称正确答案：D99. 单选题：证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D100. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。保荐代表人被吊销证券业执业证书保荐代表人被注销证券业执业证书保荐代表人受到中国证监会行政处罚保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.B.C.D.正确答案：B