证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案16

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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构正确答案：A2. 单选题：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬正确答案：D3. 单选题：以下证券公司分支机构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行

2、决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取正确答案：A4. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案：A5. 单选题：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50正确答案：A6. 单选题：证券账户用来记载投资者所

3、持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.正确答案：B7. 单选题：下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或

4、者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A9. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地

5、；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B10. 单选题：有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A.50B.20C.100D.30正确答案：A11. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250正确答案：C12. 单选题：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统

6、的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料正确答案：A13. 单选题：基金的运作方式可以采用（）。A.开放式B.网上式C.契约式D.随机式正确答案：A14. 单选题：在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C15. 单选题：（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利

7、正确答案：A16. 单选题：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确II.真实III.公正IV.规范A.I、II、IIIB.II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D17. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定正确答案：B18. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度

8、，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：中华人民共和国公司法规定，当出现下列()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时；、持有公司股份10以上的股东请求时；、董事会认为必要时；、监事会提议召开时。A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D21. 单选题：诚信信息中的基本信

9、息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统IV.诚信信息系统A.I、IIB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV正确答案：B22. 单选题：期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万

10、元以下的罚款.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（）。A.客户姓名B.资金账户C.委托买(卖)证券名称D.客户家庭住址正确答案：D24. 单选题：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。.不得直接买卖股票.不得以化名持有股票.可以借他人名义持有、买卖股票.可以继续持有原来已持有的股票A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.1

11、0C.15D.20正确答案：D26. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚正确答案：D27. 单选题：下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理正确答案：D28. 单选题：以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.刚毕业的大学生C.大学毕业的失业人员D.被中国证监

12、会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期正确答案：A29. 单选题：下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（）。A.上交所上市交易的股票B.上交所上市交易的基金C.上交所上市交易的债券D.上交所上市交易的权证正确答案：D30. 单选题：证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍正确答案：A31. 单选题：下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是.停业整顿.托管.接管.行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案

13、：D32. 单选题：境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：C33. 单选题：下列人中，不符合参与证券业从业人员考试资格条件的是（）。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化.正确答案：C34. 单选题：收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B35. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，应当满（）周岁。A.18B.16C.20

14、D.15正确答案：A36. 单选题：下列说法错误的是（）。A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准正确答案：A37. 单选题：证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。.客户选

15、择.合同签订.授信额度的确定.补交担保物的通知A.、B.、C.、D.、正确答案：A38. 单选题：单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%正确答案：C39. 单选题：股票质押回购的申报类型包括（）。.初始交易申报.购回交易申报.补充质押申报.终止购回申报A.、B.、C.、D.、正确答案：A40. 单选题：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。.具有法定最低限额以上的实收货币资本.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历.有足够数量的证券专业操

16、作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A42. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试正确答案：C43. 单选题：我国

17、的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C44. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。,责令改正,给予警告,没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款,撤销任职资格或证券业务资格A.,B.,C.,D.,正确答案：A45. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未

18、负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A46. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C47. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应

19、当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C48. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C49. 单选题：从事证券业务的专业人员包括（）。.证券公司中从事自营业务的专业人员.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评

20、估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B50. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B51. 单选题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A52. 单选题：信用交易包括()。融券交易；期权交易；融资交易；远期交易。A.B.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（）。.客户.客

21、户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公司.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B54. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B55. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。.准确.客观.完整.公平A.、B.、C

22、.、D.、正确答案：D56. 单选题：关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程.认股人应按照所认购股数缴纳股款A.、B.、C.、D.、正确答案：A57. 单选题：集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有()。集合计划的推广期限；集合计划的管理期限；集合计划的目标规模；集合计划存续期间，委托人的参与和退出。A.、B.、C.、D.、正确答案：C58. 单选题：下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。

23、正确的有()。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算发行人自股份公司成立之后持续时间应当在3年以上但经国务院批准的除外发行人的注册资本已经缴足发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕发行人的主要资产不存在重大权属纠纷A.B.C.D.正确答案：D59. 单选题：证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。A.上市协议B.投资风险通知协议C.有限责任协议D.收益与风险共担协议正确答案：A60. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.40

24、0正确答案：C61. 单选题：证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）。A.免于罚款B.处以3万元以下的罚款C.处以3万元的罚款D.处以3万元以上10万元以下的罚款正确答案：B62. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5正确答案：C63. 单选题：证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会正

25、确答案：D64. 单选题：【2018年真题】下列关于要约收购的说法，正确的有()。收购要约约定的收购期限应在30日以上；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：C65. 单选题：行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.24正确答案：B66. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资

26、料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人正确答案：A67. 单选题：证券金融公司应当每个交易日公布（）。转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率A.B.C.D.正确答案：D68. 单选题：股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.现值B.期值C.均值D.虚值正确答案：A69. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。A.5日B.10日C.15日D.20日正确答案：C70. 单选题：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机

27、关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下正确答案：B71. 单选题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、正确答案：A72. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.

28、30%D.50%正确答案：A73. 单选题：证券承销制度的核心是（）。A.证券承销协议B.主承销协议C.必备性条款D.依法承销正确答案：A74. 单选题：客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。.书面.电话.自助终端.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D75. 单选题：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。,侵占、损害客户的合法权益,未经客户的委托擅自为客户买卖证券,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖,泄露客户资料A.,B.,C.,D.,正确答案：D76. 单选题：中华人民共和国证券法，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。,单独或者通过合谋,集中资

29、金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星,以其他手段操纵证券市场A.,B.,C.,D.,正确答案：D77. 单选题：合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配正确答案：A

30、78. 单选题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B79. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A80. 单选题：证券公司代销金融产品

31、，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C81. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A82. 单选题：根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）。A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用

32、于核准的用途正确答案：D83. 单选题：符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购正确答案：B84. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C85. 单选题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D

33、.董事会决议表决实行一人一票正确答案：B86. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括()。中国证监会的自律管理证券公司的内部控制证券监管机构的监管证券交易所的监督A.B.C.D.正确答案：C87. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C88. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律

34、组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查正确答案：B89. 单选题：【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。上市报告书；申请公司债券上市的股东大会决议；公司章程；公司财务报告。A.、B.、C.D.正确答案：C90. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B91. 单选题：证券发行和交易的三公原则是（）。A.真实、准确、完整B.公平

35、、公众、公正C.公开、公正、公道D.公开、公平、公正正确答案：D92. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.10B.50C.100D.200正确答案：C93. 单选题：下列属于上市证券的有（）。.人民币普通股.认股权证.基金券.国债A.、B.、C.、D.、正确答案：B94. 单选题：证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售正确答案：C95. 单选题：公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；5

36、0正确答案：A96. 单选题：【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5正确答案：B97. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B98. 单选题：证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A.独立董事B.董事长C.监事D.总经理正确答案：A99. 单选题：深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值正确答案：A100. 单选题：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月正确答案：A