证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案18

《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案18》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案18（23页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会正确答案：A2. 单选题：下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：（）不属于“一委一行两会”。A.中国招商银行B.国务院金融稳定发展委员会C.中国人民银行

2、D.中国银行保险监督管理委员会正确答案：A4. 单选题：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额正确答案：C5. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D6. 单选题：下列属于非累积优先股票特点的是（）。A.股息分派以营业年度为界，当年结清B.不因公司盈利状况的波动而减少C.股东收入的稳定性比累积优先股票的高D.公司股息分红的负担较重正确答案：A7. 单选题：影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（

3、）I清算方式的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III正确答案：C8. 单选题：基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性正确答案：A9. 单选题：【2015年真题】国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。A.10万B.100万C.200万D.500万正确答案：B10. 单选题：下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料

4、清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案正确答案：C11. 单选题：2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。I、W公司股本为4000万元人民币、W公司于2016年1月成立、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系A.I、IVB.、IVC.、IV、D.、正确答案：D12. 多选题：【2015年真题】股票

5、是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值正确答案：ABC13. 单选题：风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本正确答案：A14. 单选题：股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通III利率的降低IV法定存款准备金率的降低A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A15. 单选题：基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种正确答案：B16. 单选题

6、：证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.

7、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度正确答案：C18. 单选题：下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A19. 单选题：常见的行业分析因素包括（）I行业或产业竞争结构II行业可持续性III抗外部冲击的能力IV劳资关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：C20. 单选题：目前，中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率

8、(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率正确答案：D21. 单选题：【2019年真题】下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式正确答案：D22. 单选题：关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的正确答案：C23. 单选题：下列选项中，属于系统风险的有（）。.市场风险.利率风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A

9、24. 单选题：股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数正确答案：B25. 单选题：开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性正确答案：B26. 单选题：证券公司与发行人签订的承销协议，协议应载明的事项有()。当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；代

10、销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算方式；违约责任。A.B.C.D.正确答案：A27. 单选题：按照公司法的要求，股票应当载明下列()事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.正确答案：D28. 单选题：【2018年真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制正确答案：D29. 单选题：中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：C30. 单选题：证券投资基金所支付的费用包括（）。.基金交易费.基金运作费.基金托管费.基金销售服务费A

11、.、B.、C.、D.、正确答案：B31. 单选题：上证综合指数是（）I以全部上市股票为样本II以经流动性调整后的全部上市股票为样本III以股票发行量为权数IV按加权平均法计算A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV正确答案：C32. 单选题：（）年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990正确答案：D33. 多选题：【2015年真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险正确答案：AB

12、34. 单选题：下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货正确答案：B35. 单选题：基金资产总值是指基金所拥有的（）。.各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资A.、B.、C.、D.、正确答案：A36. 多选题：【2015年真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还正确答案：ABCD37. 单选题：资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20正确答案：A38. 单选题：证券市场本质上是（）交换的场所。A.

13、风险B.信用C.价格D.价值直接正确答案：D39. 单选题：下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.正确答案：D40. 单选题：下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价正确答案：A41. 单选题：假设某基金持有的3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为50

14、0万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C42. 单选题：下列不属于货币政策三大法宝的是（）。A.再贴现B.利率政策C.存款准备金D.公开市场业务正确答案：B43. 单选题：中国金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连正确答案：C44. 单选题：金融风险的度量包括（）。I风险发现II风险分析III风险评估IV风险报告A.I、IVB.II、IIIC.II、IVD.II、III、IV正确答案：B45. 单选题：银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III

15、票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III正确答案：B46. 单选题：【2015年真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资正确答案：B47. 单选题：资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。A.担保人提供的担保B.发起人的全部财产C.受托机构的自由财产D.发起人提供的信托财产正确答案：D48. 单选题：下列关于中央银行的说法中，错误的是（）。A.在1984年前，中国人民银行同时承担着中央银行、金融机构监管及办理工商信贷和储蓄业务的职能B

16、.中国人民银行作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动C.中央银行持有、管理和经营国家外汇储备、黄金储备D.中央银行管理外汇储备的唯一目标是使外汇储备增值正确答案：D49. 单选题：()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券正确答案：A50. 单选题：金融市场的配置功能具体表现在()。、资源配置；、信息共享；、财富再分配；、风险再分配。A.、B.、C.、D.、正确答案：A51. 单选题：【2016年真题】下列说

17、法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济正确答案：D52. 单选题：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和（）在合法性和同一性方面进行审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单正确答案：D53. 单选题：将基金分为主动型基金、被动型基金，是根据()进行划分。A.投资理念B.募集方式C.投资标的D.资产配置正确答案：A

18、54. 单选题：上市公司公开发行新股包括（）。向原股东配售股份向不特定对象公开募集股份向特定对象发行股票向原股东公开募集股份A.B.C.D.正确答案：A55. 单选题：下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的

19、方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日正确答案：A56. 单选题：影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B.C.D.正确答案：D57. 单选题：开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性正确答案：B58. 单选题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超

20、过（）个工作日。A.10B.15C.20D.25正确答案：C59. 单选题：从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易正确答案：B60. 单选题：【2018年真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证

21、券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：D61. 单选题：股票应载明的事项主要包括（）I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV票面金额A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D62. 单选题：上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算正确答案：B63. 单选题

22、：债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券A.、B.、C.、D.、正确答案：C64. 单选题：监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。I董事II监事III高级管理人员IV公关人员A.I、IIIB.I、IVC.II、IVD.I、II、III正确答案：A65. 单选题：公司解散破产清算时，股东分配剩余应在支付清算费用（）进行。A.之后B.之前C.同时D

23、.不确定的任何时候正确答案：A66. 单选题：1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司正确答案：A67. 单选题：在美国发行的外国债券被称为（）。A.扬基证券B.武士证券C.熊猫证券D.纽约证券正确答案：A68. 单选题：可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割正确答案：A69. 单选题：集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监

24、会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D70. 单选题：关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、正确答案：C71. 单选题：可交换债券的发债主体是（）。A.上市公司的债权人B.上市公司的股东C.上市公司的子公司D.上市公司正确答案：B72. 单选题：下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以

25、同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离正确答案：B73. 单选题：中国人民银行的职能不包括（）。A.制定和执行货币政策B.通过审慎有效的监管，增强市场信心C.防范和化解金融风险D.维护金融稳定正确答案：B74. 单选题：在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券正确答案：B75. 单选题：上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况对财

26、务会计报告作虚假记载公司最近3年连续亏损A.B.C.D.正确答案：D76. 单选题：下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发正确答案：D77. 单选题：基金管理费费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比正确答案：A78. 单选题：下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开

27、临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告正确答案：D79. 单选题：（）可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成正确答案：B80. 单选题：按信托目的，可将信托分为（）。.担保信托.管理信托.处理信托.公益信托A.、B.、C.、D.、正确答案：D81. 单选题：证券投资者主要分为()。A.机构投资者和居民投资者B.企业投资者和居民投资者C.机构投资者和个人投资者D.企业投资者和个人投资者正确答案：C82.

28、 单选题：下列关于股票永久性的说法，错误的是（）。A.股票所载有权利的有效性是始终不变的B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本正确答案：B83. 单选题：下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券正确答案：D84. 单选题：未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、正确答案：A85. 单选题：在我国，银行业金融机构的设立要经

29、过（）批准。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行正确答案：A86. 单选题：下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D87. 单选题：（）可以发行股票筹资。A.有限责任公司B.股份有限公司C.地方政府D.金融机构正确答案：B88. 单选题：所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5正确答案：C89.

30、单选题：证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.正确答案：B90. 单选题：与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险正确答案：A91. 单选题：()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务正确答案：A92. 单选题：下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）

31、。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行正确答案：C93. 单选题：下列关于货币政策的说法中，正确的是（）。A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段B.公开市场业务、存款准备金制度、利率政策被称为货币政策的三大法宝C.货币供应量属于货币政策的操作目标D.2004年，我国改革存款准备金制度，实行差别存款准备金率制度正确答案：D94. 单选题：中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者

32、持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、C.、D.、正确答案：B95. 单选题：新一代的经济思维对经济危机的启示有（）I必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制II必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制III必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资IV经济体系周期性调整结构行业运行进展A.II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III正确答案：A96. 单选题：企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：C97. 单选题：以下不是保险相关要素的是（）。A.保险合同B.投保人C.保险人D.保险人亲属正确答案：D98. 单选题：【2017年真题】在公司债券有效续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告A.1?B.2?C.3?D.5正确答案：A99. 单选题：证券市场监管的常见手段有（）。.经济手段.法律手段.行政手段.自律方式A.、B.、C.、D.、正确答案：A100. 单选题：（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数正确答案：C