东北财经大学21春《基金管理》在线作业一满分答案3

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1、东北财经大学21春基金管理在线作业一满分答案1. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD2. 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C.7D.10参考答案：D3. 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A.大，小B.大，大C.小，不变D.小，大参考答案：B4. ( )是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。A.交易部B.投资部C.业务部D.研究部参考答案：A5. 基金A与基金B具有相同的

2、贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A6. 英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。( )A.正确B.错误参考答案：A7. 债券基金是指主要投资于( )的基金类型。A.国债B.金融债C.公司债D.股票参考答案：ABC8. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括( )。A.外国的法人B.外国的自然人C.中国香港的法人D.中国台湾地区的法人参考答案：ABCD9. 目前我国基金代销机

3、构包括( )。A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC10. 关于股票基金，下列说法错误的有( )。A.基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金D.基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法参考答案：BCD11. 其他条件一致的前提下，封闭式基金的收益率会略高于开放式基金。( )A.正确B.错误

4、参考答案：A12. A Marine Bill of Lading acts as: Aan acknowledgement of receipt of the goods by the camer BevideA Marine Bill of Lading acts as:Aan acknowledgement of receipt of the goods by the camerBevidence of a contract of carriageCa document of title for the goodsDevidence of the contract between the

5、 seller and the forwarding agent(1)() A and C only.(2)() B and D only.(3)() A, B and C only.(4)() B, C and D only.(3)()13. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。( )A.正确B.错误参考答案：B14. ( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司参考答案：B15. 股票是一种高流动性资产。( )T.对F.错参考答案：F16. 买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的

6、一种形式。( )A.正确B.错误参考答案：B17. ( )是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度。A.购买时间B.购买时机C.投资期限D.兑换期限参考答案：C18. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C19. “劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制“劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制正确答案：C20. 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。( )A.正确B.错误参考答案：A21

7、. 当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )答案：对22. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A23. 现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要求不包括( )。A资本充足率B贷款余额与存款余额的比例C流动性资产余额和流动性负债余额的比例D固定资产和

8、流动资产的比例正确答案：D24. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )A.正确B.错误参考答案：B25. 证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。( )证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。()正确26. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：ABC27. 关于单位资产净值，下列说法错误的是( )。A.私募基金的资产净值常常以基金单位资产净值的形式公布B.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额C.利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑利息D.基金单位资产净值不

9、受基金份额申购赎回的影响参考答案：C28. 下列属于金融资产的有( )。A.房产B.土地C.古玩D.存款E.股票参考答案：DE29. 主要由国家财政支出支撑的保障项目包括( )。 A社会救济 B社会福利 C优抚安置 D养老保险 E社区服主要由国家财政支出支撑的保障项目包括()。A社会救济B社会福利C优抚安置D养老保险E社区服务ABC30. ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合规客观性B.合规独立性C.合规专业性D.合规协调性参考答案：B31. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市

10、场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C单一客户限额D风险限额正确答案：C32. 私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收益率低正确答案：C33. 财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。( )财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。()正确34. 公司必须采取合理措施为向其

11、咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定; 公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 对于股票来讲投资者购买的是一种( )凭证。A.所有权B.债权C.利息D.本金参考答案：A36. 在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和( )，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化参考答案：A37. 本年度事件A发生概率为10%，收益率为10%，事件B发生概率为50%，收益率为8%，事件C发生概率为40%，收益率为3%，则本年度的期望

12、收益率为( )。A.5.6%B.6%C.6.1%D.6.2%参考答案：D38. Documents are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable atDocuments are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated Bank chooses Lo negotiate them.Whic

13、h of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immediate payment to the beneficiary.B. Effect payment on receipt of covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only(2)() A and D only(3)() B and C onl

14、y(4)() B and D only(1)()39. 中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。A.公司本身的日常经营运作B.收益状况C.风险状况D.基金管理公司内部控制情况参考答案：D40. 收入型基金的投资目标是( )。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B41. 纳税人若兼有不同税目应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。( )纳税人若兼有不同税目应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。()正确42. 国际收支失衡的主要表现有哪些?国际收支失衡的主要表现有哪些?(

15、1)结构性失衡。因一国国内生产结构及相应要素配置未能及时调整或更新换代，导致不能适应国际市场的变化，从而引起本国国际收支不平衡。 (2)周期性失衡。因经济发展的变化，导致一国的总需求、进出口贸易和收入受到影响，从而引起国际收支不平衡。它与经济周期有关。 (3)收入性失衡。因一国国民收入发生变化而引发的国际收支不平衡。一定时期一国国民收入多，意味着进口消费或其他方面的国际支付增加，国际收支可能出现逆差。 (4)币值性失衡。因一国币值发生变动而引发的国际收支不平衡。当一国物价普遍上升或通货膨胀严重时，产品出口成本提高，产品的国际竞争力下降，在其他条件不变的情况下，出口减少，与此同时，产品进口成本降

16、低，进口增加，国际收支发生逆差；反之，就会发生顺差。 (5)政策性失衡。因一国推出重要的经济政策或实施重大改革而引发的国际收支不平衡。 43. 关于消极型股票投资策略的说法正确的有( )。A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在35年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波

17、动参考答案：ABCD44. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.份额认购参考答案：ABC45. 房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发费用，按纳税人房地产开发项目实际发生的费用进行扣除。()错误46. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )T.对F.错参考答案：T47. 关于货币市场基金，以下说法正确的是( )。A.无投资风险B.风险低，流动性好C.以短期货币市场工具

18、为投资对象D.增长潜力大参考答案：BC48. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D49. 什么是“6C”评估法?什么是“6C”评估法?参考答案“6C”评估法，即银行分析影响借款人信用的六个主要方面的一种方法。由于这六个方面的英文第一个字母都是C，故通常被称为贷款信用分析的“6C”原则或“6C”评估法。这六个方面分别是品德(Character)、能力(Capacity)、资本(Capital)、担

19、保(CollateraD经营条件(Condition)和持续性(Continuity)。50. ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司参考答案：B51. 资源税采用从量定额征税，即( )。 A比例税率 B累进税率 C单一税率 D固定税率资源税采用从量定额征税，即()。A比例税率B累进税率C单一税率D固定税率D52. 目前，个人和家庭可以选择的金融资产包括( )。A.银行存单B.股票C.国

20、债D.银行间同业拆借E.联邦基金参考答案：ABC53. 股票具有责任的有限性特征，这是指( )。A.股东的偿债责任只是以它所投入到股份有限公司的股份为限度的B.股东的偿债责任是以公司全部股本为限C.股东的偿债责任是无限度的D.股东没有偿债责任参考答案：A54. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障参考答案：D55. 注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下( )因素。 A注册会计师应当实施的审计程序已经完成 B注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下()因素。A注册会计师应当实施的审计程序已经完成B要求被审计单位

21、调整或披露的事项已经提出C被审计单位已经进行或拒绝进行调整或披露D被审计单位管理当局已经正式签署财务报表ABCD56. 标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。( )标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。()正确57. 基金信息披露的禁止行为包括( )。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构参考答案：ABCD58. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T59. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方代销机构基

22、金管理人处申报赎回基金份额。A.1B.2C.3D.4参考答案：B60. 巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的区分，下列选项中关于两者的区别，说法不正确的是( )。A前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性B前者面临更大的市场风险C后者一般具有到期交割的性质D后者主要面临市场风险正确答案：DBCBS与CBRC的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的区分，两个概念最大的不同在于，前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性，从而面临更大的市场风险；而后者一般具有到期交割的性质，主要面临信用风险。