证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考35

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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关正确答案：D2. 单选题：证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正正确答案：A3. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。.已被机构聘用.最近2年未受过刑事处罚.被中国证监会认定为证券

2、市场禁入者，但已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表正确答案：C5. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程

3、中公开披露的信息包括（）。.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则.向战略投资者配售股票的，应

4、当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：公司成立的日期是()。A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期正确答案：C7. 单选题：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的使

5、用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：下列关于向原股东配股的表述，正确的有（）。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%采用代销或包销方式发行代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东A.B.C.D.正确答案：B9. 单选题：证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。账户管理（包括证券账户和资金账户管理）证券委托买卖清算交割投资者教育与适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D10. 单选题：证券公司自营业务面临的主要风险是

6、（）。A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险正确答案：D11. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D12. 单选题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案：B13. 单选题：证券业协会收到证券公司、证券投

7、资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。A.30B.45C.60D.90正确答案：A14. 单选题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D15. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。I责令改正II给予警告III没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款IV

8、撤销任职资格或者证券从业资格A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIV正确答案：A16. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的，责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格正确答案：A17. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或

9、者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络正确答案：B18. 单选题：下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：B19. 单选题：证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.、

10、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C21. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1B.3C.5D.10正确答案：D2

11、3. 单选题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A.5B.7C.10D.15正确答案：C24. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C25. 单选题：上市公司信息披露的主要内容有（）。.招股说明书.上市公告书.定期报告.临时报告A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：投资者向证券经

12、纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D27. 单选题：下列（）不属于基金份额持有人必须承担的义务。A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定费用C.承担基金亏损或终止的无限责任D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案：C28. 单选题：针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司自营账户B.证券公司的资金账户C.证券公司的结算账户D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户正确答案：D29. 单选题：我国证券法规定，持有公司（

13、）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.3%B.5%C.2%D.10%正确答案：B30. 单选题：根据公司法的规定，股份有限公司的经理由（）决定聘任或者解聘。A.监事会B.股东大会C.职工代表大会D.董事会正确答案：D31. 单选题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示正确答

14、案：B32. 单选题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20正确答案：A33. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。,责令改正,给予警告,没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款,撤销任职资格或证券业务资格A.,B.,C.,D.,正确答案：A34. 单选题：甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万

15、，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪.甲集资诈骗的数额为2000万元.根据刑法规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C.董事会

16、业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会正确答案：C36. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A37. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D38. 单选题：公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.累计债券余额不超

17、过公司净资产的40%.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息.债券的利率不超过银行利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：A39. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B40. 单选题：下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有()。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；法律效力最高

18、的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。A.B.C.D.正确答案：D41. 单选题：证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。A.登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B42. 单选题：资产管理业务存在的风险不包括（）。A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.国际风险正确答案：D43. 单选题：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（）以上（）以下的罚款。A.1%；5%B.1%；10%C.5%，10%D.5%

19、；20%正确答案：A44. 单选题：【2019年真题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。.自有资金和证券.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他证券和资金A.、B.、C.、D.、正确答案：D45. 单选题：公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在（）内转让或者注销。A.10；6个月B.10；60日C.5；6个月D.5：60日正确答案：A46. 单选题：甲证券公司申请融资融券业务，下列情形中不符合申请条件的是()。A.信息系统安全稳定

20、运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近一年各项风险控制指标持续符合规定，且净资本均在12亿元以上D.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形正确答案：C47. 单选题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：A48. 单选题：下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措

21、施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施正确答案：A49. 单选题：下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案.审议批准监事会或者监事的报告.对发行公司债券做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A50. 单选题：金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I转融通专用证券账户II转融通担保证券账户III转融通证券交收账户IV转融通专用资金账户A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：

22、C51. 单选题：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A.证券投资顾问B.发布证券研究报告C.证券投资分析D.证券投资咨询正确答案：D52. 单选题：申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府正确答案：B53. 单选题：下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证

23、明文件或相关凭证、单据的正确答案：A54. 单选题：我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B55. 单选题：在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。.投资的品种选择.投资组合.理财规划建议.投资金额A.、B.、C.、D.、正确答案：A56. 单选题：下列不属于基

24、金销售机构的是（）。A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.中国证券业协会正确答案：D57. 单选题：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级正确答案：B58. 单选题：证券公司自营业务可以使用的资金包括（）。A.自有资金IB.客户保证金IIC.依法筹集的可用资金ID.客户资金E.I、IIF.I、IIIG.I、II、III、IVH.II、III正确答案：B59. 单选题：采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上

25、市公司全部或者部分股份的要约。A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案：D60. 单选题：下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。.可以采用开放式.可以采用封闭式.基金合同应约定基金的运作方式.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C61. 单选题：通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。A.公司注册资本10以上15以下B.公司注册资本5以上15以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：D62. 单选题：成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。A.营业网点在40个以上B.

26、资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好正确答案：A63. 单选题：证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个B.30个C.5个D.15个正确答案：A64. 单选题：遵循（）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险将合适的产品销售给适当的客户。A.客户适当性B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性正确答案：A65. 单选题：【2

27、016年真题】下列选项中，说法不正确的是（）。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后正确答案：D66. 单选题：下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有()。停业整顿托管接管行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D67. 单选题：下列不属于基金份额持有人的义务的是（）。A.保管

28、基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A68. 单选题：以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员且需报中国证监会备案B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任应当报中国证监会核准D.基金管理公司的董事和基金经理的任免不用报中国证监会正确答案：C69. 单选题：下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。I在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是

29、受托人II在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人III证券经纪商有义务为客户保密IV证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、IV正确答案：B70. 单选题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、正确答案：A71. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行

30、保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益正确答案：D72. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立.不同集合资产管理计划的资产相互独立.单独设置账户，独立核算，分账管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：申请投资主办人

31、注册的人员应当具备的条件有（）。I.已取得证券从业资格II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III.具备良好的诚信记录及职业操守IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：B74. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A.公司监事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.公司董事会正确答案：C75. 单选题：期货交易的基本特征包括（）。.合约标准化.场所固定化.结算统一化.商品特殊化A.、B.、C.、D.、正确答案：B76. 单选题：【2015年真题】基金财产的债务由基金财产本身承担

32、基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款正确答案：C77. 单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者.以不正当竞争手段招揽承销业务.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为A.、B.、C.、D.、正确

33、答案：C78. 单选题：关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。.单位不能成为本罪的犯罪主体.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D79. 单选题：高级管理人员是指（）。.公司的经理.公司的副经理.公司的财务负责人.上市公司董事会秘书A.、B.、C.、D.、正确答案：D80. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业

34、协会可以采取（）监管措施。A.行政B.法律C.自律D.经济正确答案：C81. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A82. 单选题：证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人正确答案：A83. 单选题：诚信信息中的基本信息通过()采集。.协会会员信息管理系统.协会人员信息管理系统.从业人员信息管理系统.诚信信息系统A.、B.、C.、D.、正确答案：B84.

35、单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：D85. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B86. 单选题：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于10

36、00万元人民币A.、B.、C.、D.、正确答案：A87. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B88. 单选题：对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.责令改正B.处10万元以上100万元以下罚款C.停止其基金服务业务D.给予警告正确答案：D89. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同

37、情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A90. 单选题：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确

38、答案：C91. 单选题：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金正确答案：C92. 单选题：下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A.、B.、C.、D.、正确答案：C93. 单选题：下列不属于证券业从业人员诚信

39、信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息正确答案：D94. 单选题：财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役正确答案：D95. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资

40、建议时.可以预测证券价格的涨跌正确答案：C96. 单选题：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。出具资产托管报告安全保管集合资产管理计划资产执行证券公司的投资或者清算指令监督证券公司集合资产管理计划的经营运作A.、B.、C.、D.、正确答案：B97. 单选题：中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量正确答案：A98

41、. 单选题：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度结束之日正确答案：D99. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：A100. 单选题：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。A.500B.1000C.1500D.2000正确答案：B