证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考89

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1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10【正确答案】C2. 【单选题】我国证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A.董事长B.总经理C.监事D.独立董事【正确答案】D3. 【单选题】信息披露义务

2、人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.追究刑事责任【正确答案】D4. 【单选题】上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.1；30D.3；30【正确答案】D5. 【单选题】上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章【正确答案】D6. 【单选题】期货监督

3、管理的基本内容包括（）。I.简政放权，取消部分审批II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间III.适应多元化需要，调整业务规则IV.强化期货公司的信息披露义务A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D7. 【单选题】【真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8. 【单选题】下列说法不正确的是（）。A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销

4、期限最长不得超过90日【正确答案】A9. 【单选题】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会【正确答案】A10. 【单选题】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7B.10C.15D.20【正确答案】B11. 【单选题】上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债

5、务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.【正确答案】C12. 【单选题】甲证券公司申请融资融券业务，下列情形中不符合申请条件的是()。A.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近一年各项风险控制指标持续符合规定，且净资本均在12亿元以上D.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【正确答案】C13. 【单选题】投资主办人从事投资管理活动，应

6、当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则不包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.独立客观D.公平公正【正确答案】D14. 【单选题】证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%【正确答案】D15. 【单选题】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。.与他人合资.合作经营管理分支机构.将分支机构承包、租赁.将分支机构委托给他人经营管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16. 【单选题】【真题】下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许

7、经营权【正确答案】D17. 【单选题】申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.公司债券的基本信息资料【正确答案】D18. 【单选题】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.自有资金和证券.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19. 【单选题】下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。.必须按照核准用途使用.不得用于弥补亏损.可以用于非生产性支出.擅自改变债券所

8、募资金用途A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20. 【单选题】有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权利D.公司是否发行股份【正确答案】D21. 【单选题】根据我国公司法的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.向股东会会议提出提案C.执行股东会的决议D.召集股东会会议，并向股东会报告工作【正确答案】B22. 【单选题】证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业

9、务。A.守法合规B.资格管理C.约定运作D.集中管理【正确答案】B23. 【单选题】证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D24. 【单选题】下

10、列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25. 【单选题】上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经（）做出决议。A.中国证监会B.董事会C.监事会D.股东大会【正确答案】D26. 【单选题】未经批准

11、擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10【正确答案】A27. 【单选题】股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【正确答案】A28. 【单选题】【真题】上市公司暂停股票上市交易的情形有()。公司最近3年连续亏损；公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司被宣告破产；公司有重大违法行为。A.、B.C.、D.

12、【正确答案】D29. 【单选题】公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【正确答案】B30. 【单选题】公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（）等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。报告传递编制与审核披露A.B.C.D.【正确答案】D31. 【单选题】对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取

13、的惩罚措施不包括（）。A.责令改正B.处10万元以上100万元以下罚款C.停止其基金服务业务D.给予警告【正确答案】D32. 【单选题】（）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构【正确答案】C33. 【单选题】证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。账户管理（包括证券账户和资金账户管理）证券委托买卖清算交割投资者教育与适当性管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34. 【单选题】期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被

14、国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【正确答案】A35. 【单选题】【真题】根据证券业从业人员资格管理实施细则中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A.2B.1C.3D.半【正确答案】A36. 【单选题】效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、I

15、II【正确答案】C37. 【单选题】保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。没收业务收入；处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A38. 【单选题】下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（）。A.准确性B.完整性C.真实性D.合理性【正确答案】D39. 【单选题】证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.

16、分支机构【正确答案】C40. 【单选题】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.s%以上10%以下【正确答案】C41. 【单选题】证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金

17、账户【正确答案】D42. 【单选题】下列属于内幕消息的是（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】D43. 【单选题】下列说法错误的是（）。A.上市公司14以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告【正确答案】A44.

18、 【单选题】证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院【正确答案】C45. 【单选题】证券账户注册资料的查询需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表【正确答案】D46. 【单选题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.半年B.1年C.2年.D.3年【正确答案

19、】A47. 【单选题】（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议【正确答案】D48. 【单选题】下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务【正确答案】C49. 【单选题】公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不

20、少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.【正确答案】A50. 【单选题】依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会【正确答案】C51. 【单选题】约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A52. 【单选题】【真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。发行人的董事；持有公司1以上股份的股东；发行人控股的公司的财务负责人；保荐人。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C53. 【单选题】发行人、上市公司的控股股东、实际控

21、制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下【正确答案】C54. 【单选题】按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门【正确答案】B55. 【单选题】下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构规定的是()。A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会

22、、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制【正确答案】C56. 【单选题】证券公司自营业务的内部控制包括()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A.B

23、.C.D.【正确答案】D57. 【单选题】以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。A.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品B.应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则C.证券公司选择代销的金融产品无限制D.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估【正确答案】C58. 【单选题】证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、【正确答案】B59. 【单选题】取得证券执业证书的从业人员变更聘用机

24、构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告。A.30B.10C.15D.5【正确答案】B60. 【单选题】按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的【正确答案】A61. 【单选题】下列关于

25、利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【正确答案】D62. 【单选题】下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金

26、财产收益【正确答案】B63. 【单选题】封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.100C.200D.300【正确答案】C64. 【单选题】下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是（）。A.股东的姓名或者名称及住所B.股东的出资额C.出资证明书编号D.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则【正确答案】D65. 【单选题】下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.、C.、D.、【正确答案】C66. 【单选题】违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。.未直接参与信息披露违法行为.配合

27、证券监管机构调查且有立功表现.受他人胁迫参与信息披露违法行为.主动上交个人财产A.、B.、C.、D.、【正确答案】B67. 【单选题】证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金制度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、【正确答案】D68. 【单选题】股东权利滥用的内容包括()。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】D69. 【单选题】、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（）的职责。.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.监督检查期货交易的信息公开情况.参加期货市场，进行套期保值.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、【正确答案】D70. 【单选题】下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表.董事、高级管理人员不可以兼任监事A.、B.、C.、D.、【正确答案】C