东北农业大学21秋《证券投资学》在线作业三满分答案92

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1、东北农业大学21秋证券投资学在线作业三满分答案1. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A2. 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。( )A.错误B.正确参考答案：A3. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD4. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A5. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件

2、下：A证券的期望收益率为10%，系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，系数为1.2，那么投资者可以买进( )。A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B6. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A7. 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是( )。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价参考答案：A8. 在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC9. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允

3、诺。( )T.对F.错参考答案：T10. 按发行主体划分，债券可分为( )。A.国家债券B.地方政府债券C.附息债券D.金融债券参考答案：D11. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B12. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )。A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD13. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市

4、投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F14. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A15. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C16. 下列关于RSI指标的叙述中，错误的是( )A.短期RSI长期RSI，则市场属于多头市场B.一般RSI的取值为80100%时，市场处于极强状态，应该买入C.RSI的取值与参数大小有关，一般参数越大，分界线离50%就越近，离0和100%就越远

5、D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶底时，是采取行动的信号参考答案：B17. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：_。A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D18. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD19. 顶背离指的是( )A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没

6、有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号参考答案：C20. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)。A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D21. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案：T22. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案：D24. 银货对

7、付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )A.正确B.错误参考答案：B25. H股的发行方式是( )加“国际配售”。A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D26. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F27. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。28. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫罗斯参考答案：D29. 在使用技术指标WMS的时候，下列经验性的结论正确的有( )A.WM

8、S是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过程中具有较高的准确性C.WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS高于80，市场处于超买状态参考答案：BCD30. 从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，以稳健的方式使资产得以保值增值”属于( )A.维持期B.高原期C.退休期D.稳定期参考答案：B31. 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )。A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线

9、和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱参考答案：ACD32. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B33. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。( )T.对F.错参考答案：T34. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B35. 下列关于头肩顶的叙述中，正确的是( )A.证券价格在上升的过程

10、中，形成了三个局部的高点，其中中间的高点比两侧的高点都要高，这样的形态就是头肩顶B.在头肩顶形态中，其颈线是一条压力线C.头肩顶的形态高度就是最高点到另一个次高点的价差D.只有当证券价格向下突破颈线后，才能确定头肩顶反转形态已经形成参考答案：D36. 金降落伞策略指的是( )。A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购

11、，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A37. 在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C38. 下列产业中，属于防御性产业的是( )A.珠宝业B.公用事业C.计算机产业D.汽车产业参考答案：B39. 有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生

12、活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C40. 公司型基金与契约型基金的区别有( )。A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约参考答案：ABCD41. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B42. 企业有下列( )行为之一的，可以

13、不对相关国有资产进行评估。A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC43. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F44. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考

14、答案：B45. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。( )A.错误B.正确参考答案：B46. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A47. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B49. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案：F50. 大多数技术指标都是既可以

15、应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案：B51. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A52. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制

16、权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD53. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C54. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者。A.风险偏好型B.风险

17、中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C55. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )T.对F.错参考答案：T56. 根据个人生命周期理论，自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。A.探索期B.建立期C.稳定期D.维持期参考答案：B57. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。( )T.对F.错参考答案：T58. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC59. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。( )T.对F.错参考答案：T60. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB