2022年金融-期货从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）第79期

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1、2022年金融-期货从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）1. 单选题根据期货交易管理条例。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。问题1选项A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】C【解析】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

2、处1万元以上5万元以下的罚款。正确答案选C，ABD是干扰项。2. 不定项选择题某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日全部平仓，平仓价分别为2830点和2870点，则其平仓盈亏（逐日盯市）为（）元。（不计交易手续费等费用）问题1选项A.盈利10000B.盈利90000C.亏损90000D.盈利30000【答案】D【解析】平仓盈亏（逐日盯市）=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏；其中，平当日仓盈亏=（卖出成交价-买入成交价

3、）合约乘数平仓手数；平历史仓盈亏=（卖出成交价-上日结算价）合约乘数平仓手数+（上日结算价-买入成交价）合约乘数平仓手数。根据上述公式计算得到：平当日仓盈亏=（2850-2870）30010+（2830-2800）30010=30000（元）；上一交易日该投资者没有持仓，平历史仓盈亏为0。所以，平仓盈亏（逐日盯市）为30000元。故正确答案选D。3. 多选题根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关信息。问题1选项A.营业场所B.中国期货业协会网站C.公司网站D.期货交易所网站【答案】A;B;C【解

4、析】期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。正确答案选ABC，不包括D选项期货交易所网站。4. 单选题期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。问题1选项A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长【答案】A【解析】本题考查首席风险官职务任免。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司免除董事、监事和高级管理人

5、员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故答案选A，BCD不正确。5. 判断题我国期货交易所均采取会员分级结算制度。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】我国境内期货结算制度分为全员结算制度和会员分级结算制度两种类型。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度，中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。6. 判断题我国期货交易所均不以营利为目的。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】尽管境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。7. 多选题下列关于利率期货的说法，正确的是（）。问题1选项A.中长期利率期货一般采取

6、实物交割B.目前中金所上市国债期货属于短期利率期货品种C.短期利率期货一般采用实物交割D.欧洲美元期货属于短期利率期货品种【答案】A;D【解析】中国金融期货交易所5年期和10年期国债期货属于中长期国债品种（B选项错误）。短期利率期货通常采用现金交割（C选项错误）。中长期利率期货一般采用实物交割（A选项正确）。欧洲美元期货属于短期利率期货品种（D选项正确）。故正确答案选AD。8. 不定项选择题下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。问题1选项A.公司副总经理的配偶陈某B.公司股东刘某C.公司董事张某D.公司董事长的母亲钱某【答案】B;D【解析】期货公司资产管理业务试点办法第七条期货

7、公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户（A选项错误，C选项错误）。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系（BD选项正确）。故本题答案选BD，AC选项不可以成为本期货公司资产管理业务客户。9. 不定项选择题3月份某贸易商以5500元/吨的价格从国外进口一批白糖，同时以5700元/吨的价格卖出7月份白糖期货合约进行套期保值，至5月中旬，该贸易商与食品厂协商以7月

8、份白糖期货价格为基准价，以低于期货价格100元/吨的价格交易白糖、6月10日食品厂实施点价，以5450元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交收，同时该贸易商立即按该期货价格将合约对冲平仓，此时白糖现货价格为5300元/吨，关于该贸易商的套期保值操作，描述正确的是（）。（不计算手续费等费用）问题1选项A.与食品厂实物交收的价格为5700元/吨B.套期保值结束时基差为150元/吨C.基差走强50元/吨，期货市场亏损200元/吨D.通过套期保值，白糖的售价相当于5600元/吨【答案】D【解析】与食品厂实物交收的价格为5450-100=5350元/吨。A错误套期保值结束时基差为-100元/吨。（535

9、0-5450=-100元/吨）B错误建仓时基差=5500-5700=-200元/吨，基差走强100元/吨；期货市场盈利5700-5450=250元/吨。C错误通过套期保值，白糖的售价相当于5350+250=5600元/吨。故本题答案选D。10. 多选题根据期货交易管理条例，可以成为期货交易所会员的有（）。问题1选项A.在深圳登记注册的国有企业B.在纽约登记注册的中资企业C.在北京登记注册的外资企业D.在上海登记注册的民营企业【答案】A;C;D【解析】期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。注意是境内的，B选项属于境外不正确，

10、正确答案选ACD。11. 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。问题1选项A.5B.7C.3D.10【答案】C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。正确答案选C选项，ABD选项错误。这里要注意期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。12. 多选题会员在期货交易中违

11、约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担风险。问题1选项A.期货交易所风险准备金B.期货交易所的自有资金C.结算担保金D.违约会员的自有资金【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。故本题答案选ABCD。13. 不定项选择题根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资者咨询业务的是（）

12、。问题1选项A.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略C.为某粮食企业企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响回素，提供研究分析报告D.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理的顾问服务【答案】B;C;D【解析】期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；D选项正确（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关响因素，制作、提供研究分析

13、报告或者资讯信息的研究分析服务；C选项正确（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；B选项正确（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。故本题答案选BCD，A选项错误，期货公司的投资者咨询业务不得接受客户的全权委托行为。14. 判断题根据期货市场客户开户管理规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码，客户期货结算账户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的

14、，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。15. 多选题下列操作中属于价差套利的情形有（）。问题1选项A.卖出C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铝合约B.买入L期货交易所8月份铜合约，同时买入该交易所9月份铝合约C.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铜合约D.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出L期货交易所8月份铜合约【答案】C;D【解析】价差套利是指利用期货市场上不同合约之间的

15、价差进行的套利行为，根据所选择的期货合约的不同，可分为跨期套利、跨品种套利和跨市套利。C属于跨期套利，D选项属于跨品种套利，AB不属于套利情形，所以答案选CD。16. 单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。问题1选项A.客户承担部分责任B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外【答案】D【解析】本题考查侵权行为损失的责任承担人，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外

16、。所以本题答案选D，A选项错误，期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外，BC选项错误，非受托人承担连带责任。17. 判断题做空跨式期权组合是在预期标的资产价格大幅波动时的一种投资策略。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】如果投资者不知道股价会上升还是下降，但判断股价会比较稳定，则可以做空跨式期权组合。18. 判断题期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十五条第二款规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。19. 判断题根据证券期货经营机构私募资

17、产管理业务管理办法，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。20. 多选题下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。问题1选项A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用C.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用【答案】A;C;D【解析】根据期货投资者保障基金管理办法第五条规定保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。正确的答案选ACD，B选项正确。补充：中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。