《东北财经大学21秋《基金管理》在线作业一答案参考50》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东北财经大学21秋《基金管理》在线作业一答案参考50（15页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、东北财经大学21秋基金管理在线作业一答案参考1. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：ABC2. 我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业务包括汇款业务、托收业务、信用证业务等B资产托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司、信托公司等委托，安全保管所托管基金或信托计划的全部资产，为所托管基金或信托计划办理资金清算款项划拨、会计核算、资产估值、监督管理人投资运作C承诺类中间业务主要
2、指贷款承诺，包括可撤销承诺和不可撤销承诺两种D以上都不对正确答案：D3. 总风险由系统性风险和非系统性风险构成。( )A.正确B.错误参考答案：A4. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。( )T.对F.错参考答案：T5. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C6. 基金信息披露的禁止行为包括( )。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构参考答案：ABCD7. ( )是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构
3、投资者、中高收入阶层这样的大客户。A.广告促销B.公共关系C.营业推广D.人员推销参考答案：D8. 下列属于基金托管人职责的是( )。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产参考答案：D9. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D10. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。( )T.对F.错参考答案：T11. 股票只能由股份有限公司发行。( )A.正确B.错误参考答案：A12. 试述投资银行在企业并购中的作用。试述投资银
4、行在企业并购中的作用。投资银行在企业并购中的作用主要体现在以下儿方面：(1)参与企业战略结构的设计。投资银行可以充当企业并购的财务顾问，以自己特有的金融方面的专业技术帮助公司寻求各种发展机会，涉及可持续发展的战略及创造这种战略的条件。投资银行参与企业战略结构的设计，会使整个企业的资源配置更有序，并和内部管理目标有机地结合起来。(2)评估企业并购风险。并购是一项风险很大的投资，投资银行作为公司兼并的财务顾问，必须帮助企业把握风险，即通过一系列的指标测算，对并购企业的风险作出评估。(3)设计多重评价指标，协助企业评价、比较。在企业并购过程中，投资银行凭借专业知识，设计多重评价指标，协助企业进行评价
5、和比较，特别是进行交易成本、机会成本和市场环境的评价和比较。比较的目的是进一步把握并购的市场和机会。投资银行一般从财务、税务和法律三个方面帮助企业设计多重评价指标。(4)为并购企业进行结构设计。投资银行设计的并购结构一般有如下组合：购买资产或公司、购买股权加期权、发行可转换债券、购买部分旧股和增资扩大新股东和资本性融资租赁等。(5)为并购企业提供融资服务。由于并购通常需要并购资金，因而投资银行一个重要的功能就是为收购方提供融资服务。最典型的做法是融资收购，即目标公司采用大量举债的方式向原股东购买股权的一种企业并购方式，又称为杠杆收购。(6)协助企业进行公司重整。并购本身只是一个过程，目的是追求
6、企业的进一步发展，因此，并购后各种要素的重整(即公司重整)就显得更加重要。公司重整主要包括撤资和清算，而撤资的类型又分为资产出售、资产分割和权益分割。13. 另类投资的投资对象通常不包括( )。A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权参考答案：C14. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.10，-1D.11，0.5答案：C1
7、5. 理论上讲，公司净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨;净值减少，股价下跌。( )T.对F.错参考答案：T16. 以现款买入未到期汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的( )。 A承兑 B转贴现 C贴现以现款买入未到期汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的()。A承兑B转贴现C贴现D再贴现C17. 当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )答案：对18. 下列关于操作风险的特征描述正确的有( )。A单个
8、操作风险因素与操作损失之间存在清晰的、可以界下列关于操作风险的特征描述正确的有( )。A单个操作风险因素与操作损失之间存在清晰的、可以界定的数量关系B业务规模大、交易量大、结构变化迅速的业务领域，受操作风险冲击的可能性最大C对于信用风险和市场风险而言，风险与报酬存在一一映射关系，这种关系也适用于操作风险D以上说法都不正确正确答案：B单个操作风险因素与操作损失之间并不存在清晰的、可以界定的数量关系；对于信用风险和市场风险而言，风险与报酬存在一一映射关系，但这种关系并不一定适用于操作风险。19. 证券登记结算机构的职能不包括( )。A、券持有人名册登记及权益登记B、证券和资金的清算交收及相关管理C
9、、制定交易规则、维护交易秩序D、证券账户、结算账户的设立和管理参考答案：C20. ( )不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案：D21. 基金管理人在开展合规工作时，首先需要( )，需要列出审核的目标、步骤和流程。A.制定合规审核计划B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规检查参考答案：A22. ( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司参考答案：B23. 中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其
10、他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策工具D间接信用控制的货币政策工具C24. 基金管理人的合规管理目标有( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营参考答案：ABCD25. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A26. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个
11、环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A27. 根据( )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A.股票性质B.投资市场C.股票规模D.投资风格参考答案：A28. 理论上讲，公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益前将使每股净资产下降，因而会促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。( )T.对F.错参考答案：T29. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C下列选项
12、中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C单一客户限额D风险限额正确答案：C30. 债券的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T31. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 链接基金是一种特殊的基金中基金(FOF)，ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。参考答案： 看涨期权、看跌期权34. 买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业
13、运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。( )A.正确B.错误参考答案：B35. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式。 A查账征收 B查定征收 C查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用()征税方式。A查账征收B查定征收C查验征收D定期定额征收B36. 流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。( )A.正确B.错误参考答案：B37. 我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：ABC38. 影响回购协议利率的因素有( )。A.抵押证券的质量B.回购期限的长短C.交割的条件D.货
14、币市场上其他子市场的利率参考答案：ABCD39. 17周岁的公民小王不可以开立基金账户。( )A.正确B.错误参考答案：B40. 证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。( )证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。()正确41. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A42. 某公司股票认沽期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，权某公司股票认沽期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，权利金为5元。如果到期日该股票的价格是34元。则
15、现在购进1股认沽期权与购进1股股票组合的到期收益为( )元。A、8B、6C、-5D、0答案：B43. 欧盟另类投资基金管理人指令的主要内容不包括( )。A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求参考答案：B44. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。( )A.正确B.错误参考答案：A45. 目前，个人和家庭可以选择的金融资产包括( )。A.银行存单B.股票C.国债D.银行间同业拆借E.联邦基金参考答案：ABC46. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。A.3B.6C.9D.12参考答案：
16、B47. 对于股票来讲投资者购买的是一种( )凭证。A.所有权B.债权C.利息D.本金参考答案：A48. 本年度事件A发生概率为10%，收益率为10%，事件B发生概率为50%，收益率为8%，事件C发生概率为40%，收益率为3%，则本年度的期望收益率为( )。A.5.6%B.6%C.6.1%D.6.2%参考答案：D49. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A50. 有效市场的形式有( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场
17、C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC51. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D52. 沪港通是投资者委托( )，经由( )设立的证券交易服务公司，向( )进行申报，买卖规定范围内的( )上市的股票。A.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 上海证券交易所B.香港经纪商; 上海联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所C.香港经纪商; 香港联合交易所; 香港证券交
18、易所; 上海证券交易所D.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所参考答案：A53. 期末可供分配利润。该指标是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润和未分配利润中已实现部分的( )。A.孰高数B.孰低数C.平均数D.中位数参考答案：B54. 下列金融资产中流动性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.彩票参考答案：B55. 情景综合分析法的预测期间在( )年左右。A.24B.35C.25D.34参考答案：B56. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：CD57. 在金融业发展的不同阶
19、段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不同时期的经济和金融环境而发生相应的变化。下列陈述正确的是( )。A在布雷顿森林体系建立之前，风险暴露的大小取决于金融机构的净头寸和期限B布雷顿森林体系建立之后，固定汇率制下外汇风险并不突出C只要银行资产和负债期限相匹配，银行就不会面临利率风险D久期概念的提出解决了银行资产和负债不匹配的问题正确答案：A58. 融资租赁的租金由( )构成。 A租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险) B出租人购置租赁物融资租赁的租金由()构成。A租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险)B出租人购置租赁物件垫付资金应计利息C租赁手续费、财产保险、预计租赁物件残值D出租人利润ABCD59. 主要由国家财政支出支撑的保障项目包括( )。 A社会救济 B社会福利 C优抚安置 D养老保险 E社区服主要由国家财政支出支撑的保障项目包括()。A社会救济B社会福利C优抚安置D养老保险E社区服务ABC60. 以下属于基金会计核算的主要内容的有( )。A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告参考答案：ABCD
东北财经大学21秋《基金管理》在线作业一答案参考50
