2022年期货从业资格考试密押卷带答案55

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1、2022年期货从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（）。A 处3年以下有期徒刑B 处5年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上有期徒刑或者拘役D 处5年以上有期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十四、将刑法第一百八十七条规定，第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”2. 单选题 期货交易所允许期货公

2、司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。A 客户承担相应的赔偿责任B 期货公司承担相应的赔偿责任C 期货交易所承担相应的赔偿责任D 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十五条第一款规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。3. 多选题 结算担保金包括（ ）A 基础结算担保金B 变动结算担保金C 初级结算担保金D 高级结算担保金答案 A,B解析 期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货

3、交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。4. 多选题 期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A 公开谴责B 训诫C 暂停从业人员资格D 撤销从业人员资格答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。5. 单选题 （ ）指交易者在期货市场和现汇市场上做币种相同、数量相等、方向相反的交易，通过建立盈亏冲抵机制实现保值的交易方式。A 外汇期货套期保值B 外汇期货套利C 外汇期权套期保值D 外汇现货交易答

4、案 A解析 外汇期货套期保值指交易者在期货市场和现汇市场上做币种相同、数量相等、方向相反的交易，通过建立盈亏冲抵机制实现保值的交易方式。6. 多选题 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。A 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程答案 B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势

5、，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。7. 单选题 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A R1、R5B R5、R1C C1；C5D C5；C1答案 B解析 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。8. 多选题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（ ）。A 申请日前1个月风险

6、监管报表B 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C 股东会或者董事会决议文件D 公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告答案 B,C,D解析 期货公司监督管理办法第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：（1）申请日前2个月风险监管报表。（2）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件：（3）股东会或者董事会决议文件。（4）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告。9. 判断题 期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )A 错B 对答案 A解析 期货

7、公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。10. 多选题 对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。A 安全B 稳健C 公平D 公正答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。11. 单选题 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。A 管理费B 教育费C 监管费D 交易费答案 C解析

8、期货交易所管理办法第一百零九条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。12. 多选题 套利市价指令的优点和缺点分别是（）。A 优点是成交速度快B 优点是成交金额大C 缺点是在市场行情发生较大变化时，成交的价差可能与交易者的预期有较大差距D 缺点是在市场行情发生较小变化时，成交的价差可能与交易者的预期有较大差距答案 A,C解析 套利市价指令的优点是成交速度快，缺点是在市场行情发生较大变化时，成交的价差可能与交易者的预期有较大差距。13. 单选题 会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。A 自有资金B 有价证券C 银行贷款D 客户资金答案 A解析 参见期货交易所管

9、理办法第七十条第二款规定。14. 判断题 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定。15. 多选题 会员制期货交易所理事会的职权包括()。A 召集会员大会，并向会员大会报告工作B 决定专门委员会的设置C 决定期货交易所变更住所D 决定期货交易所变更名称答案 A,B,C,D解析 参见期货交易所管理办法第二十五条的规定。16. 判断题 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员管理办法第三十五条，中国期货业协

10、会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。17. 判断题 期货公司应当隔一段时间就要向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十八条第二款规定，期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。18. 单选题 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列说法正确的是()

11、。A 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C 期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资答案 A解析 第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。19. 判断题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其

12、他业务的风险。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。20. 多选题 公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。A 监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为B 向股东大会会议提出提案C 检查交易所财务D 处理交易所会员违规行为答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）

13、期货交易所章程规定的其他职权。21. 多选题 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，（）可以向中国期货业协会举报。A 聘用期货从业人员的期货经营机构B 其他期货经营机构C 投资者D 其他期货从业人员答案 A,B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。22. 单选题 假设某美国投资者预期未来一段时间内，CME日元期货合约的近月合约价格涨幅会大于远月合约的价格涨幅，则该投资者应该进行（）。A 牛市套利B 熊市套利C 卖出套利D 买入套利答案 A解析 当市场出

14、现供给不足、需求旺盛或者远期供给相对旺盛的情形，导致较近月份合约价格上涨幅度大于较远月份合约价格的上涨幅度，或者较近月份合约价格下降幅度小于较远月份合约价格的下跌幅度，无论是正向市场还是反向市场，在这种情况下，买入较近月份的合约同时卖出较远月份的合约进行套利，盈利的可能性比较大，我们称这种套利为牛市套利。23. 多选题 使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A 中国证监会B 保障基金管理机构C 财政部D 期货交易所答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及

15、损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。24. 判断题 如果期权到期日之后买方没有行权，则期权作废，买卖双方权利义务随之解除。如果是交易所期权，在期权最后交易日收盘之前，买卖双方也可以将期权对冲平仓。A 错B 对答案 B解析 题干表述正确。25. 多选题 制定期货从业人员执业行为准则（修订）的目的有（）。A 保障期货从业人员执业安全B 规范期货从业人员执业行为C 促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D 维护期货市场秩序答案 B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第一条，为规范期货从业人员执业行为，促使

16、其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据期货交易管理条例和期货从业人员管理办法的有关规定，制定本准则。26. 单选题 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。 2015年9月真题A 降低手续费收取标准B 降低风险管理要求C 提高手续费收取标准D 提高保证金收取标准答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向

17、股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。27. 多选题 下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )A 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易D 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码答案 A,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者

18、修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。28. 判断题 期货交易所自身并不参与期货交易。（ ）A 错B 对答案 B解析 期货交易所自身并不参与期货交易。29. 单选题 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当采取的措施是( )。A 要求期货公司相应核增净资本金额B 要求期货公司相应核减净资本金额C 要求期货公司相应核减净资产金额D 要求期货公司相应核增净资产金额答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监

19、会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。30. 单选题 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A 期货公司B 居间人C 期货业协会D 客户答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，

20、期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。31. 单选题 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A 中国期货业协会网站B 中国证监会派出机构网站C 中国证监会网站D 中国证监会指定媒体答案 A解析 根据期货公司监督管理办法第四十八条，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。32. 多选题 在指令种类上，套利者可以选择（ ）A 市价指令B 限价指令C 取消指令D 任意指令答案 A,B,C解

21、析 在指令种类上，套利者可以选择市价指令、限价指令、取消指令33. 简述题 19.甲是A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断新一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。不料刚买人后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述材料，请回答以下问题。(l)下列关于此案件的处理，正确的是( )。A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C

22、.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖(2)如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是( )。A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.A期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.甲对A期货公司有直接追索权解析 答案D解析乙未按客户甲的指令在合约下跌10%时卖出，违反了协议规定，构成违约；又擅自以客户的名义进行交易，而客户对交易结果不予追认，因而构成侵权。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条

23、规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。答案ABD解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。乙是期货公司工作人员，其行为属于职务行为，甲遭受的损失应当由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向乙追偿。34

24、. 判断题 基本分析法主要分析的是期货合约价格的短期走势。（ ）A 错B 对答案 A解析 基本面分析方法以供求分析为基础，研究价格变动的内在因素和根本原因，侧重于分析和预测价格变动的中长期趋势。35. 多选题 关于期权内涵价值的说法，正确的是()。A 在有效期内，期权的内涵价值总是大于等于零B 在有效期内，期权的内涵价值总是大于零C 当期权处于虚值状态时，内涵价值总是大于等于零D 当期权处于实值状态时，内涵价值总是大于零答案 A,D解析 对于实值期权，在不考虑交易费用和期权费的情况下，买方的行权收益大于0，所以实值期权的内涵价值大于0；对于虚值期权和平值期权，由于买方立即执行期权不能获得行权收

25、益，或行权收益小于等于0，虚值和平值期权不具有内涵价值，其内涵价值等于0。36. 多选题 某交易者以51800元吨卖出2手铜期货合约，成交后市价下跌到51350元/吨。因预测价格仍将下跌，交易者决定继续持有该头寸，并借助止损指令控制风险确保盈利。该止损指令设定的价格可能为（）元吨。（不计手续费等费用）A 51710B 51840C 51520D 51310答案 A,C解析 止损指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的一种指令。交易者以51800元/吨卖出2手铜，下跌到51350元/吨时，处于盈利状态，想借助于止损指令控制风险确保盈利，那么止损指令的价格就要设在5

26、1800和51350之间。故选项AC正确。37. 判断题 投资者如果在国外有定期外汇债务，则可以利用外汇远期交易以防债务到期时多付出本国货币。（）A 错B 对答案 B解析 题干表述正确。38. 多选题 金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。A 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作力计算依据B 投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据C 期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元D 期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账

27、可用资金余额不低于人民币50万元答案 A,C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。39. 单选题 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A 1；3B 2；1C 2；3D 3；2答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官

28、的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。40. 多选题 （）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A 具有从事期货业务8年以上经验的人员B 具有从事期货业务10年以上经验的人员C 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D 曾担任金融机构部门负责人以上职务10年以上的人员答案 B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条规定，具有从

29、事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。41. 多选题 全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A 信息公开制度B 风险分散制度C 风险隔离机制D 保密制度答案 C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险。建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

30、42. 多选题 期货公司的职能包括( )等。A 对客户账户进行管理，控制客户交易风险B 为客户提供期货市场信息C 根据客户指令代理买卖期货合约D 担保交易履约答案 A,B,C解析 期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括;根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问;为客户管理资产，实现财富管理等。43. 单选题 （ ）是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。A 限价指令B 市价指令C 取消指令D 限时指令答案 A解析 限价指令是指执行时必须按限定价格或

31、更好的价格成交的指令。下达限价指令时，客户必须指明具体的价位。它的特点是可以按客户的预期价格成交，但成交速度相对较慢，有时甚至无法成交。44. 单选题 根据期货从业人员执业行为准则（修订），除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A 所在地中国证监会派出机构B 所在期货经营机构C 中国期货业D 中国证监会答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。45. 单选题 期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。

32、A 5B 3C 2D 1答案 C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。46. 多选题 关于影响期货价格因素的说法，正确的有（ ）。A 经济周期因素是影响期货市场价格走势的重要因素B 主要国际流通货币的汇率波动会影响期货市场价格走势C 股票及债券市场、黄金市场和外汇市场的运行，会影响期货市场价格D 期货价格与气候灾害等自然因素的关系不大答案 A,B,C解析 常识题47. 多选题 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账

33、户户名之外的客户信息，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当根据不同的（）分别维护。A 期货交易所B 期货合约C 期货交易品种D 期货公司答案 A,D解析 期货市场客户开户管理规定第三十一条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。48. 多选题 中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。A 客户交易编码申请表内容完整性、格式

34、正确性B 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第十七条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（1）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（2）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（3）-般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反

35、馈结果的一致性；（4）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（5）其他应当复核的内容。49. 单选题 上海期货交易所的期货结算部门是( )。A 附属于期货交易所的相对独立机构B 交易所的内部机构C 由几家期货交易所共同拥有D 完全独立于期货交易所答案 B50. 单选题 （ ）不得为非结算会员办理结算业务。A 全面结算会员B 特别结算会员C 交易结算会员D 以上都不是答案 C解析 期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。51

36、. 判断题 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( ) 2015年3月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十六条规定，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。52. 多选题 会员制期货交易所理事长行使下列（ ）职权。A 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B 组织协调专门委员会的工作C 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D 以上表述都不对答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：（

37、1）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。53. 判断题 期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。( )A 错B 对答案 B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。54. 判断题 在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。( )A 错B 对答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第

38、四十四条第一款规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。55. 多选题 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A 开户B 行情和交易系统的安装维护C 客户投诉的接待处理D 交易技巧的辅导与培训答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。56. 单选题 按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当于年度终了后的( )

39、个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。A 3B 2C 4D 1答案 C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十二条第一款规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。57. 多选题 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下（）行为。A 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B 代理客户从事期货交易C 中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D 为客户提供信息咨询答案 A,B,C解

40、析 期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。58. 单选题 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）。A 在市场上回购B 进行公证C 妥善保存D 提交期货交易所答案 D解析 期货交易所管理办法第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。59. 单选题 会员制期货交易所的理事会对( )负责。A 董事会B 监事会C 期货交易所D 会员大会答案 D解析 会员制期货交

41、易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。60. 多选题 中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有( )。 2015年3月真题A 执业行为准则B 后续职业培训C 从业资格考试D 行政处罚和申诉答案 A,B,C解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。61. 判断题 在我国，机构客户在期货公司申请开户时，应由机构法定代表人或

42、授权他人在（在期货交易风险说明书）上签字。（）A 错B 对答案 A解析 机构客户在期货公司申请开户时，应在仔细阅读并理解之后，由机构法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。62. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第三十条规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

43、。63. 多选题 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( )。A 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认B 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认C 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议D 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当

44、在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间阿进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。64. 单选题 公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）1 对解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭

45、受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”65. 单选题 当期货价格高于现货价格时，基差为( )。A 负值B 正值C 零D 正值或负值答案 A解析 基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差，用公式可表示为：基差=现货价格-期货价格。66. 多选题 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放( )的保证金。A 客户B 特别结算会员期货公司C 期货交

46、易所D 非结算会员答案 A,D解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条第一款规定。67. 多选题 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。A 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C 市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准也不同D 同一客户在不同期货公司开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额答案 A,C,D68. 单选题 以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是()。A 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格B 最近5年内未受过刑事处罚C 未被中国证监会等

47、金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D 品行端正，具有良好的职业道德答案 A解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。69. 多

48、选题 某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。A 应当由股东会作出决议B 应当根据章程的规定进行提名和聘任C 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件D 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意答案 B,C,D解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。70. 单选题 道氏理论中市场波动的三种趋势不包括（ ）。A 主要

49、趋势B 次要趋势C 长期趋势D 短暂趋势答案 C解析 道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但最终可将它们分为三种趋势.即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势的反转点是确定投资的关键。71. 单选题 假设某期货品种每个月的持仓成本为5060元/吨，期货交易手续费2元/吨，某交易者打算利用该期货品种进行期现套利。若在正向市场上，一个月到期的期货合约与现货的价差（），则适合进行卖出现货买入期货操作。（假定现货充足）A 大于62元/吨B 大于48元/吨C 大于48元/吨，小于62元/吨D 小于48元/吨答案 D解析 期现套利是通过利用期货市场和现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。理论上，期货价格和

50、现货价格之间的价差主要反映持仓费的大小。如果价差远远低于持仓费，套利者则可以通过卖出现货，同时买入相关期货合约，待合约到期时，用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货。价差的亏损小于所节约的持仓费，因而产生盈利。根据题意，当价差远远小于48（50-2）时，适合进行卖出现货买入期货操作。故选项D正确。72. 多选题 期现套利在（ ）时可以实施。A 实际的期指高于上界，进行正向套利B 实际的期指低于上界，进行正向套利C 实际的期指高于下界，进行反向套利D 实际的期指低于下界，进行反向套利答案 A,D解析 常识题73. 多选题 期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。A 董事B 首席风险官

51、C 监事D 财务负责人答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。74. 单选题 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A 大于B 小于C 等于D 不等于答案 B解析

52、期货公司金融期货结算业务试行办法第三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。75. 单选题 某交易者在CME买进1张欧元期货合约，成交价为EUR/USD=1.3210，在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓（每合约规模为12.5万欧元），在不考虑手续费情况下，这笔交易（）。A 盈利500美元B 亏损500美元C 盈利500欧元D 亏损500欧元答案 A解析 平仓盈亏=（卖出成交价-买入成交价）交易单位平仓手数=（1.3250-1.3210）12.51=0.05万=500美元76. 多选题 某期货公司人员王某，利

53、用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A 从业人员应自觉抵制商业贿赂B 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人D 从业人员不得以个人名义参与期货交易答案 C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第十一条，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。根据第十二条，期货公司的从业人员不得有下列行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为

54、。77. 单选题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。A 向其所在机构B 向中国证监会及其派出机构C 直接向协会D 事先通过其所在机构向协会答案 D解析 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。78. 判断题 为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条第二款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户

55、存取、划转期货保证金。79. 多选题 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿，下列说法正确的有( )。A 甲应得到5万元补偿B 乙应得到10万元补偿C 丙应得到240万元补偿D 丙应得到242万元补偿答案 A,B,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含1

56、0万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。因此，甲应得到的保障基金补偿额为5万元，乙应得到的保障基金补偿额为10万元，丙应得到的保障基金补偿额为：10+（300 -10）80% =242（万元）。80. 多选题 某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是( )。A 期货公司应承担相关赔偿责任

57、B 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C 监管机构可以撤销陈某的任职资格D 监管机构可以处罚期货公司答案 A,C,D解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚。根据期货交易管理条例第六十八条（原第七十条）第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；

58、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。81. 单选题 在我国，（ ）对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。A 郑州商品交易所B 大连商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D解析 目前，国内三家商品期货交易所的成交量和持仓量数据均按双边计算，中国金融期货交易所的成交量和持仓量数据按单边计算。82. 多选题 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录（）的合规和诚信情况。A 董事B 监事C 高级管理人员D 全体员工答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十六条规定，中国证券监督管理委员会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。83. 多选题 期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的是（）。A 期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，属于无效约定B 期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的