证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案9

《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案9》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案9（26页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C2. 单选题：以下属于常见的内幕交易行为的是（）。.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场A.、B.、C

2、.、D.、正确答案：D3. 单选题：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A.60%B.50%C.40%D.30%正确答案：D4. 单选题：关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（）。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金A.B.C.D.正确答案：D5. 单选题：以协议方式收购上市

3、公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。A.3日内B.5日内C.10日内D.15日内正确答案：A6. 单选题：证券投资基金的销售人员包括（）。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员IV.取得证券经纪业务营销资格的人员A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A7. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中

4、国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。.市场风险.管理风险.流

5、动性风险.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D10. 单选题：“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者()。A.投资目标?B.投资经验C.风险偏好及可承受损失?D.财务状况正确答案：C11. 单选题：发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B12. 单选题：证券投资咨

6、询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）。.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证

7、券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。I侵害的客体是复杂客体II在客观方面表现为故意提供虚假信息III主体为一般主体IV在主观方面必须出于无意A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A14. 单选题：证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。资产配置策略；自营业务规模；可承受的风险限额；投资品种。A.B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（）。.客户.客户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公司.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：下列关于基金销售结算资

8、金的说法中，错误的是（）。A.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金B.基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金C.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产D.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产正确答案：D17. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案：B18. 单选题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业

9、背景D.个人资产数额正确答案：D19. 单选题：中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。、公开、公平、公正、平等A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令（）。.监管谈话.重关注.责令进行业务学习.情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运

10、作。.证券自营.证券承销与保荐.证券经纪.证券结算A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV正确答案：B23. 单选题：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。A.分级基金B.保本基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B24. 单选题：股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票

11、上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司正确答案：C25. 单选题：期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人正确答案：B26. 单选题：重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.80%B.40%C.50%D.70%正确答案：C27. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关

12、业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.证券交易委托确认书正确答案：A28. 单选题：集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。.时间.方式.价格.程序A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：A30. 单选题：按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）

13、。I.一级市场中的虚假陈述II.二级市场中的虚假陈述III.新三板市场中的虚假陈述IV.面向社会公众的虚假陈述A.I、IIB.III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A31. 单选题：证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款正确答案：B32. 单选题：期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息

14、包括（）。I成交量与成交价II开盘价与收盘价III持仓量与持有期IV最高价与最低价A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正确答案：C33. 单选题：关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定正确答案：B34. 单选题：下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II在主板市场上市的公司规

15、定可以通过初步询价直接定价III只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C35. 单选题：根据公司法的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。该比例为（）。A.30%B.20%C.15%D.10%正确答案：A36. 单选题：证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A.1B.2C.3D.4正确

16、答案：C37. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000正确答案：C38. 单选题：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D39. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A.、B.、C.、D.、

17、正确答案：D40. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B41. 单选题：【2016年真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D42. 单选题：下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性正确答案

18、：B43. 单选题：根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（）。A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系正确答案：B44. 单选题：证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或

19、者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：D45. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C46. 单选题：资产管理业务存在的风险不包括（）。A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.国际风险正确答案：D47. 单选题：证券公司自营业务的内部控制应包括()。建立“防火墙”制度应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统建立健全自营业务风险监控缺陷的纠

20、正与处理机制A.B.C.D.正确答案：A48. 单选题：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定正确答案：A49. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B50. 单选题：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予

21、警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元正确答案：C51. 单选题：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：B52. 单选题：信用交易包括()。融券交易；期权交易；融资交易；远期交易。A.B.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.

22、D.正确答案：B54. 单选题：【2019年真题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C55. 单选题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B56. 单选题：净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500正确答案：C57. 单选题：股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过

23、。A.1/2以上B.2/3以上C.全体D.1/3以上正确答案：B58. 单选题：某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（）。.股票经中国证监会核准已公开发行.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载.公开发行股份的比例达到10%以上.公开发行的股份的比例达到25%以上A.、B.、C.、D.、正确答案：A59. 单选题：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间是13：35；乙的买进价为1040元，时间是13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是14

24、：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙正确答案：B60. 单选题：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示正确答案：B61. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是.证券账户的开立.资金账户的注消.建立及变更客户资金存管关系.客户证券账户转托管和撒销指定交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D62. 单选题：【2016年真题】下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.

25、特许经营权正确答案：D63. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。.挪用客户资产.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：B64. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

26、D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B65. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.净资产额B.注册资本C.总资产额D.股东实缴的出资额正确答案：A66. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A67. 单选题：【2018年真题】从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服

27、务的活动，被称为()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询正确答案：A68. 单选题：下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是.停业整顿.托管.接管.行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D69. 单选题：若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1以上5以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照正确答案：C70. 单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或

28、者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.正确答案：C71. 单选题：下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案执行股东会的决议制定公司的基本管理制度决定公司内部管理机构的设置制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案A.B.C.D.正确答案：D72. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3

29、%B.1%5%C.3%5%正确答案：B73. 单选题：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.正确答案：D74. 单选题：收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购正确答案：B75. 单选题：公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产正确答案：A76. 单选题：根据我国公司法的规定，有限责任

30、公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人正确答案：D77. 单选题：试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.无不良诚信记录B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.具有经管专业本科以上学历D.从事公司保荐相关业务3年以上正确答案：C78. 单选题：下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（）。.取得基金从业资格的人员达到法定人数.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社

31、会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录A.、B.、C.、D.、正确答案：C79. 单选题：证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。A.5B.10C.15D.20正确答案：A80. 单选题：（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利正确答案：A81. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次

32、数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C82. 单选题：上市公司信息披露的主要内容有（）。.招股说明书.上市公告书.定期报告.临时报告A.、B.、C.、D.、正确答案：A83. 单选题：按照证券市场基本法律法规的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系正确答案：C84. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.董事会B.投资

33、决策机构C.股东大会D.自营业务部门正确答案：B85. 单选题：基金托管人享有的权利主要有()。、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产；、保管基金的资产；、监督基金管理人的投资运作；、获取基金托管费用。A.、B.、C.、D.、正确答案：C86. 单选题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登

34、记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、正确答案：D87. 单选题：【2019年真题】我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销A.1?亿元B.5000?万元C.2?亿元D.5?亿元正确答案：B88. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）。.负责股东会会议的筹备.负责董事会会议的筹备.负责文件的保管.负责股东资料的管理A.、B.、C.、D.、正确答案：B89. 单选题：自负盈亏和（）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。A.自主经营B.合法经营C.实现资产保值增值D.依法接

35、受国家宏观调控正确答案：A90. 单选题：商业银行担任基金托管人的，由（）核准。.国务院证券监督管理机构.证券交易所.国务院银行业监督管理机构.证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：A91. 单选题：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务正确答案：A92. 单选题：证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（）。A.提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会正确答案：D93. 单选题：财务与会计

36、人员禁止从事的行为有（）。.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行.擅自修改或危害本单位的财务系统.承担与本职岗位有冲突的工作A.、B.、C.、D.、正确答案：D94. 单选题：下列不属于基金份额持有人的义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A95. 单选题：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5正确答案：C96. 单选题：证券投资咨询机构及其工作人员利用

37、荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。.中国证券业协会.中国证监会.中国证监会派出机构.国务院证券监督管理机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D97. 单选题：证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A98. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的

38、相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C99. 单选题：下列说法错误的是（）。A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位D.除在法律中作出特别规定的，证券持有人买卖证券行为不受限制正确答案：B100. 单选题：净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A.5B.2C.10D.1正确答案：B