《证券从业《金融市场基础知识》考试全真模拟卷36附带答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试全真模拟卷36附带答案（14页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（）。A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息【正确答案】C2. 【单选题】根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%【正确答案】D3. 【单选题】下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（）。A
2、.募集的资金是人民币而不是外汇B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司C.交易范围包括银行间债券市场D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理【正确答案】B4. 【单选题】下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5. 【单选题】对欺诈客户行为的监管包括（）。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制
3、证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照A.B.C.D.【正确答案】C6. 【单选题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B7. 【单选题】（）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交
4、量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。A.恒生指数B.FTSE100指数C.日经225股价指数D.沪深300指数【正确答案】C8. 【单选题】从1984年1月1日起，中国人民银行不再办理针对企业和个人的信贷业务，成为专门从事金融管理，（）货币政策的政府机构。A.发行和制定B.发行和实施C.管理和制定D.制定和实施【正确答案】D9. 【单选题】证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。处以30万元以上60万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格；由公司登记机关吊销其公司营业执照；撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.【正确答案】B10. 【
5、单选题】按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【正确答案】C11. 【单选题】证券交易所的特征包括（）。.有固定的交易场所和交易时间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.、B.、C.、D.、【正
6、确答案】C12. 【单选题】下列关于混合资本债券的说法正确的有()。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13. 【单选题】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A.特定目的受托人B.金
7、融机构C.发起人D.承销人【正确答案】B14. 【单选题】我国证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A.1年B.5年C.2年D.3年【正确答案】D15. 【单选题】连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16. 【单选题】下列属于金融衍生工具特征的包括
8、（）。跨期性杠杆性投机性确定性A.B.C.D.【正确答案】A17. 【单选题】我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。.为股票的发行出具招股说明书.为证券发行和上市活动出具法律意见书.为证券承销活动出具验证笔录.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.、C.、D.、【正确答案】C18. 【单选题】货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较低【正确答案】B19. 【单选题】整个证券市场的核心是（）。A.中国证监会B.证券交易所C.证券发行人D.国务院【正确答案】B20. 【单选题】下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
9、A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行【正确答案】B21. 【单选题】证券投资基金在美国被称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金【正确答案】B22. 【单选题】契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C23. 【单选题】债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D24. 【单选题】在我国，
10、根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A.中国证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司【正确答案】C25. 【单选题】一般性货币政策工具包括（）。.存款准备金政策.再贴现政策.公开市场业务.消费者信用控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】C26. 【单选题】合格境外机构投资者可以参与()。新股发行；可转换债券发行；股票增发；配股的申购。A.B.C.D.【正确答案】A27. 【单选题】全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（）。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.国债市场【正确答案】D28. 【单选题】股份有限公司股东大会做出修改
11、公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4【正确答案】A29. 【单选题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B30. 【单选题】公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【正确答案】B31. 【单选题】【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A32. 【单选题】政府发行
12、实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B33. 【单选题】政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。这种金融体制称为（）。A.金融自由化B.金融抑制C.金融市场化D.金融深化【正确答案】A34. 【单选题】国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面【正确答案】A35. 【单选题】下列关于短期国债的说法，正确的是（）。.偿还期为1年
13、或1年以内.在货币市场占有重要地位.常见形式是国库券.流动性强A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36. 【单选题】未上市流通股份中的发起人股份包括（）。.国家持有股份.境内法人持有股份.境外法人持有股份.国有法人股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37. 【单选题】金融债权根据担保情况划分为（）A.记名债券和不记名债券B.提前赎回债券和不可提前赎回债券C.附有选择权的债券和不附有选择权的债券D.信用债券和担保债券【正确答案】D38. 【单选题】金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户分级B.产品收益C.
14、客户风险D.产品规模【正确答案】A39. 【单选题】（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.中央银行【正确答案】B40. 【单选题】股票价格指数的编制步骤包括（）。.选择样本股.选定某基期.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正.指数化A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41. 【单选题】人民币特种股票也可以称为（）。.A股.B股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】D42. 【单选题】金融期权的基本功能包括（）。I套期保值II投机III套利IV价格转移A.II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、II
15、I【正确答案】D43. 【单选题】证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业【正确答案】A44. 【单选题】营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。A.直接关系型B.陌生关系型C.介绍关系型D.间接关系型【正确答案】A45. 【单选题】（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【正确答案】B46. 【单选题】证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完
16、整D.公司财务状况良好【正确答案】A47. 【单选题】中央银行在证券市场上以（）作为政策手段，买卖政府债券。A.套期保值B.投融资C.公开市场操作D.营利性【正确答案】C48. 【单选题】下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。I主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A49. 【单选题】下列机构中，
17、中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B50. 【单选题】证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。.借贷资金.自有资本.营运资金.受托投资资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】D51. 【单选题】证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B52. 【单选题】设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管
18、理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名称。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D53. 【单选题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15.证券金融公司应当每年按照税后利润的10提取风险准备金A.B.C.D.【正确答案】C54. 【单选题】我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险D.债券【正确答案】D55. 【单选题】（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资
19、金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A56. 【单选题】下列各项属于保护基金公司职责的有（）。筹集、管理和运作基金监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作管理和处分受偿资产A.B.C.D.【正确答案】C57. 【单选题】下列中不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【正确答案】B58. 【单选题】设立基金管理公司，应当具备的条件是（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】D59. 【单选题】根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【正确答案】C60. 【单选题】向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C
证券从业《金融市场基础知识》考试全真模拟卷36附带答案
