2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案292

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1、2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 多选题 期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A 年报表B 月报表C 周报表D 日报表答案 A,B,C解析 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。2. 多选题 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A 保持充分的独立性B 独立、审慎、及时地做出判断C 主动回避与本人有利害冲突的事项D 保守期货公司的商业秘密和客户信息答案 A,B,C,D解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条和第十条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎

2、、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项；首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。3. 单选题 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。A 行为符合期货从业人员管理办法规定B 应该将该事情在期货协会备案C 应该在自己的网站上公告D 行为违法，由证监会按规定处罚答案 D解析 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

3、第三十二条第四项规定，不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条（新法第六十八条）处罚。4. 单选题 我国期货交易所的大户报告制度规定，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量（ ）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A 50%以上（含本数）B 80%以上（含本数）C 60%以上（含本数）D 90%以上（含本数）答案 B解析 我国境内期货持仓限额及大户报告制度的特点大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所对持仓限额及大户报告标准的设定一般有如下规定

4、：当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。5. 单选题 4月18日，5月份玉米期货价格为1750元/吨，7月份玉米期货价格为1800元/吨，9月份玉米期货价格为1830元/吨，该市场为（）。A 正向市场B 反向市场C 牛市D 熊市答案 A解析 当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时，这种市场状态称为正向市场。6. 多选题 属于期货合约组成要素的是( )。A 交易单位B 每日价格最大波动限制C 最小变动价位D 交易价格答案 A,B,C7.

5、 多选题 按照期货公司风险监管指标管理办法，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（）提交书面报告。A 公司住所地中国证监会派出机构B 全体董事C 期货交易所D 中国期货业协会答案 A,B解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十一条，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。8. 多选题 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

6、报告。A 期货公司董事长B 董事会常设的风险管理委员会C 监事会D 中国证券监督管理委员会答案 A,B,C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。9. 单选题 下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是()。A 期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准B 期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告C 期货交易所应当设立分所D 期货交易所不得设立分所答案 A解析

7、 期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。10. 单选题 从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）A 警告B 公开谴责C 罚款D 批评答案 B解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。11. 单选题 空头套期保值者是指（ ）。A 在现货市场中做空头，同时在期货市场做空头B 在现货市场中做多头，同时在期货市场做空头C 在现货市场中做多头，同时在期货市场做多头D 在现货市场中做空头，同时在期货市场做多头答案 B解析 空头套期

8、保值是指套期保值者通过在期货市场建立空头头寸，预期对冲其目前特有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作。12. 多选题 某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。A 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺B 期货公司不得向甲公司提供融资C 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求D 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得

9、降低风险管理要求。期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。13. 多选题 申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（ ）文件和材料。A 申请书B 正式的章程和交易规则C 拟加入会员或者股东名单D 期货交易所的经营计划答案 A,C,D解析 期货交易所管理办法第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单14. 多选题 期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。A 明晰职责B 收入

10、最大化C 加强风险管理D 强化制衡答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。15. 多选题 交易者为了( )可考虑买进看涨期权。A 获取权利金价差收益B 博取杠杆收益C 保护己持有的期货多头头寸D 锁定购货成本进行多头套期保值答案 A,B解析 买进看涨期权的目的：为获取价差收益而买进看涨期权；为博取杠杆收益而买进看涨期权；为限制交易风险或保护空头而买进看涨期权；锁定现货市场风险。16. 判断题 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师，应当对其出具审计报告所依据的文件资料内容的真实性、准

11、确性负责。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第五条第二款规定，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。17. 单选题 保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（ ）1 对解析 期货投资者保障基金管理办法第十六条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。18. 多选题 标准化合约中的标的物的（ ）等都是既定的。A 数量B 规格C 地点D 交割时间答案 A,B,C,D解析 标准化合约

12、中的标的物的数量、规格、交割时间和地点等都是既定的。19. 单选题 4月1日，沪深300现货指数为3000点，市场年利率为5%，年指数股息率为1%。若交易成本总计为35点，则6月22日到期的沪深300指数期货（ ）。A 在3062点以上存在反向套利机会B 在3062点以下存在正向套利机会C 在3027点以上存在反向套利机会D 在2992点以下存在反向套利机会答案 D解析 股指期货理论价格为：F(t，T)=3000 x1+（5%-1%）(30+31+22)/365=3027点；正向套利机会：3027+35=3062点以上；反向套利机会：3027-35=2992点以下。20. 单选题 在2003年

13、伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于( )对期货价格的影响。A 经济波动周期因素B 金融货币因素C 经济因素D 政治因素答案 D解析 期货市场对国家、地区和世界政治局势变化的反应非常敏感。罢工、大选、政变、内战、国际冲突等，都会导致期货市场供求状况的变化和期货价格的波动。21. 多选题 金融期货投资者适当性制度中，下列关于知识测试操作要求的描述，错误的有()。A 期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员B 期货公司不得为知识测试评分低于85分的投资者申请开立交易编码C 自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试D 交易所更新测试试卷的，期货公司应当使用更新后的试题对投

14、资者进行测试答案 A,B,C解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。B项，其第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。C项，其第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。22. 判断题 期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )A 错B 对答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采

15、取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。23. 多选题 江恩理论包括（）。A 时间法则B 价格法则C 波浪法则D 江恩线答案 A,B,D解析 江恩理论包括江恩时间法则.江恩价格法则和江恩线等诸多内容。24. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。A 中国期货业协会B 中国证监会及其派出机构C 期货交易所D 期货保证金安全存管监控机构答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条，期货公司董事长、监事会

16、主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。25. 多选题 李某将自己的部分财产委托给某期货公司进行资产管理，由于期货公司欠缴税款，委托管理的财产被税务机关扣押，准备用于偿付公司欠缴的税款，以下说法正确的是（）。A 期货公司应以其自有财产偿付的欠款，不得以客户委托管理的财产偿付欠缴的税款B 李某委托管理的财产是公司欠缴税款的原因之一，税务机构有权扣押C 李某委托管理的财产与期货公司的财产相互独立，税务机关无权扣押D 李某的财产由期货公司管理，税务机关有权扣押答案 A,C解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，期货公司应当

17、保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。26. 判断题 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，及时执行风险控制措施。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十一条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管

18、理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。27. 判断题 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。( ) 2014年3月真题A 错B 对答案 B解析 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。28. 单选题 期货公司对投资进行金融基金开户测试后，( )和投资者应当在测试试卷上签字。A 客户开发人员B 营业部负责人C 开户知识测试人员D 期货居间人答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十条规定，测试完成后，开户知识测试

19、人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。29. 多选题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。A 只能受期货公司的委托B 可以接受期货公司支付的报酬C 可以是公民，也可以是法人D 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。30. 单选题 国债充抵保证金的，期货交

20、易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A 较低的收盘价B 较高的收盘价C 收盘价的算术平均值D 收盘价的加权平均值答案 A解析 期货交易所管理办法第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。31. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约，价格分别为3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是()。A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为358

21、0元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一致性，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格。建仓价差=3500-3400=100(元/吨)。A项，价差=3580-3470=1 10(元/吨)；B项，价差=3600-3480=120(元/吨)；C项，价差=3570-3480=90(元/吨)；D项，价差=3570-3400=170(元/吨)。ABD三项为价差扩大，C

22、项为价差缩小。32. 多选题 下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有()。A 理事会由会员理事和非会员理事组成B 会员理事由会员大会选举产生C 非会员理事由中国证监会委派D 理事长可以指派临时理事答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。33. 单选题 以下关于债券久期的描述，正确的是（）。A 其他条件相同的情况下，债券的到期收益率越高，久期越大B 其他条件相同的情况下，债券的息票率越高，久期越小C 其他条件相同的情况下，债券的剩余期限越长，久期越小D 其他条件相同的情况下，

23、债券的付息频率越高，久期越大答案 B解析 选项A，债券的到期收益率与久期呈负相关关系；选项B，债券的久期与票面利率呈负相关关系；选项C，债券的久期与到期时间呈正相关关系；选项D，债券的付息频率与久期呈负相关关系。故选B。34. 多选题 买入套期保值者在下列哪些情况下可以盈利( )。A 基差从-10元/吨变为-30元/吨B 基差从10元/吨变为30元/吨C 基差从-40元/吨变为-30元/吨D 基差从50元/吨变为30元/吨答案 A,D解析 买入套保，基差走弱，盈利。35. 多选题 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括()。A 决定增加或者减少期货交易所注册资本B 审议批准期货交易所的财务预算

24、方案、决算报告C 审议期货交易所风险准备金使用情况D 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案答案 A,B,C,D解析 参见期货交易所管理办法第二十条的规定。36. 判断题 期货交易所自身并不参与期货交易。（ ）A 错B 对答案 B解析 期货交易所自身并不参与期货交易。37. 单选题 假设乙股票最新价格为5元，对于行权价格为4.5元并且当月到期的认购期权而言，若其权利金为0.7元，那么其内在价值为（ ）元，时间价值为（ ）元。A 0.3;0.4B 0.5;0.2C 0.4;0.3D 0.35;0.35答案 B解析 5-4.5=0.5 0.7-0.5=0.238. 多选题 中国证券监督管理委员会

25、及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料包括（ ）。A 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人C 期货公司控股、参股或者实际控制的企业D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第七十八条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（1）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（2）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（3）期货公司控股、参股或

26、者实际控制的企业；（4）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。39. 多选题 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。A 以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B 以自己为对象，自买自卖期货合约C 自己的行为影响了证券、期货交易价格D 自己的行为影响了证券、期货交易量答案 A,B,C,D解析 刑法修正案第六条第三项规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五

27、年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。40. 多选题 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 连续2次不参加培训B 某次培训缺席C 连续2次培训考试成绩不合格D 某次培训考试成绩不合格答案 A,C解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。41. 单选题 下列（ ）不是会员制期货交易所章

28、程所必须载明的。A 会员资格及其管理办法B 会员的权利和义务C 对会员的奖励办法D 对会员的纪律处分答案 C解析 期货交易所管理办法第十一条规定，除本办法第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（1）会员资格及其管理办法；（2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分。42. 单选题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。A 交易所的其他交易结算会员B 其他公司的客户C 交易所的非结算会员D 本公司的客户答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不

29、得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。43. 单选题 期货从业人员在向投资者提供服务时，应( )地对待投资者。A 公平B 公开C 合理D 合法答案 A解析 参见期货从业人员执业行为准则（修订）第二十二条规定。44. 多选题 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（）事项。A 非结算会员名单及其变化情况B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D 中国证券监督管理委员会规定的其他事项答

30、案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列事项：（1）非结算会员名单及其变化情况；（2）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（3）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。45. 单选题 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A 中国期货业协会B 期货交易所C 所在期货经营机构D 中国证监会派出机构答案 C解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条

31、，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。其中“所在机构”是指期货从业人员管理办法第三条所称机构，包括：期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证监会规定的其他机构。46. 单选题 在我国，期货公司业务实行（ ）。A 许可制度B 注册制度C 备案制度D 审批制度答案 A解析 在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。47. 多选题 客户甲将一笔1000万元的资金

32、划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司取出100万元，期货公司和客户应当通过（）进行转账。A 客户登记的期货结算账户B 期货公司自有资金账户C 期货交易所专用结算账户D 期货公司备案的期货保证金账户答案 A,D解析 根据期货公司监督管理办法第七十一条，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。48. 多选题 下列属于资产管理业务的投资范围的是（ ）。A 期货、期权B 股票、债券C 央行票据D 证券投资基金答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第六十七条规定，资产管理业务的

33、投资范围包括：（1）期货、期权及其他金融衍生产品；（2）股票、债券、证券投资摹金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（3）中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。49. 多选题 常见的期货行情图有（ ）A 分时图B Tick图C K线图D 竹线图答案 A,B,C,D解析 常见的期货行情图有分时图.Tick图.K线图.竹线图.点数图。50. 多选题 当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。A 应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B 有权对该非结算会员的持仓强行平仓C 开市前禁止非结算会员开仓D 应当收取非结算会员结算担保金答

34、案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定晟低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。51. 单选题 套期保值可以( )风险。A 回避B 消灭C 分割D 转移答案 D52. 判断题 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。（）A 错B 对答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案四、

35、刑法第一百八十条规定，修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”53. 单选题 ( )不属于会员制期货交易所的设置机构。A 会员大会B 董事会C 理事会D 各业务管理部门答案 B54. 多选题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投

36、资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明B 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明C 期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分D 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分答案 B,C,D解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第

37、二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。55. 单选题 下列行为属于积极的财政政策的是()。增发国债1000亿元人民币国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设国家决定降低存贷款利率国家发展社会的商业保险A B C D 答案 B解析 只要造成对资金需求的增加的举措都属扩张性的积极财政政策，项属于扩张性的

38、货币政策，项不属于国家的财政政策。56. 多选题 会员制期货交易所会员大会行使下列（ ）职权。A 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B 选举和更换会员理事C 整理并撰写理事会和总经理的工作报告D 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（2）选举和更换会员理事；（3）审议批准理事会和总经理的工作报告；（4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（5）审议期货交易所风险准备金使用情况；（6）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（7）决定期货交易所的合并、分立、

39、解散和清算事项；（8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（9）期货交易所章程规定57. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。A 调离B 罚款C 免职D 降级答案 C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。58. 多选题 期货从业人员必须遵守

40、的有（）。A 遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定B 遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则C 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为答案 A,B,C,D解析 期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。59. 多选题 中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会

41、核准的有( )。 2015年3月真题A 执业行为准则B 后续职业培训C 从业资格考试D 行政处罚和申诉答案 A,B,C解析 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。60. 单选题 以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是()。A 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格B 最近5年内未受过刑事处罚C 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D 品行端正，具有良好的职业道德答案 A解析 期货从业人员管理办法第十条规定

42、，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。61. 多选题 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括( )。 2014年11月真题A 资质测试合格证明B 申请书C

43、学历和学位证明D 2位推荐人的书面推荐意见答案 B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）期货从业人员资格证书；（五）中国证监会规定的其他材料。62. 多选题 下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有( )。A 期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口B 期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口C 可能严重危及社会稳定和期货市场安全时D 期货市场波动答案 A,B,C解析 期货投

44、资者保障基金管理暂行办法第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。63. 多选题 发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较

45、大财务或者经营风险的重大财务决策D 中国证券监督管理委员会规定的其他事项答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告：（1）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（2）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（3）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。64. 单选题 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，

46、该报告经董事会审议通过后，应当向（ ）A 公司管理层提交B 期货交易所提交C 中国证券监督管理委员会提交D 公司全体股东提交或进行信息披露答案 D解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。第四章监督管理65. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户

47、出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。TS期货公司上述行为中，违反的有关规定是()。A 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C 未按规定履行报告义务D 对客户进行强行平仓答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第八十条第六项规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应

48、当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。66. 判断题 非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。( ) 2015年3月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。67. 单选题 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履

49、行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年、A 10B 20C 25D 30答案 B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。68. 多选题 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当( )。A 自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案B 申请或者注销交易编码C 为客户开立或者撤销所管理的账户D 对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理答案 B,C,D解析 期货公司资产管理业务试点办法第十九条第一款规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司

50、应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。A项是对资产管理业务投资非期货类品种的期货公司的要求。69. 单选题 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。A 期货交易所B 期货公司C 中国证监会D 中国期货业协会答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开

51、仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。70. 单选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A 1B 4C 3D 2答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。71. 单选题 会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。A 1/3B 1/2C 2/3D 3/4答案 C解

52、析 期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。72. 多选题 中国金融期货交易所的全面结算会员( )。A 可以为其受托客户办理结算B 不能为其受托客户办理结算C 可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算D 可以为所有交易会员办理结算答案 A,C解析 中国金融期货交易所结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。全面结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。73. 单选题 在某

53、一交易日内，按照时间顺序将对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图是()。A 闪电图B K线图C 分时图D 竹线图答案 C解析 A项，闪电图也称Tick图，是按照时间顺序将期货合约的每一笔成交价格变动依次标注出来并连线形成；B项，K线图也称蜡烛图、烛线图、阴阳线图等，其中每一根K线标示了某一交易时间段中的开盘价、收盘价、最高价和最低价；D项，竹线图又称条形图、棍图，横轴代表时间，纵轴代表价格，竹线图与K线图表示方法不同，但内容构成完全一样。74. 多选题 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。A 相互独立B 统一管理C 合并D 分别管理答案 A,D解析 期货公司金融期货

54、结算业务试行办法第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。75. 多选题 以下采用现金交割的利率期货品种有( )。A 芝加哥期货交易所(CBOT)4：期国债期货B 芝加哥期货交易所(CBOT)10年期国债期货C 芝加哥期货交易所(CBOT)3个月欧洲美元期货D 芝加哥期货交易所(CBOT)3个月国债期货答案 C,D解析 短期利率期货品种一般采用现金交割，中长期利率期货品种一般采用实物交割。76. 判断题 交易盈亏进行结算是指，对平仓头寸的盈亏的结

55、算。（ ）A 错B 对答案 A解析 当日无负债制度的实施呈现如下特点：在对交易盈亏进行结算时，不仅对平仓头寸的盈亏进行结算，而且对未平仓合约产生的浮动盈亏也进行结算。77. 单选题 期货价差套利在本质上是期货市场上针对价差的一种（ ）行为，但与普通期货投机交易相比，风险较低。A 投资B 盈利C 经营D 投机答案 D解析 期货价差套利在本质上是期货市场上针对价差的一种投机行为，但与普通期货投机交易相比，风险较低。78. 多选题 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。 2014年3月真题A 忠于职守，恪守诚信B 遵守公司章程C 勤勉尽责D 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定答案 A,B

56、,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。79. 多选题 货币互换的特点包括（）。A 既可用于规避汇率风险，又可用于管理不同币种的利率风险B 可以发挥不同融资市场的比较优势，降低融资成本C 可以看作多个外汇远期的组合D 交易双方约定在未来确定的时点交换现金流答案 A,B,C,D解析 货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。货币互换的优点有：可降低筹资成本、满足双方意愿、避免汇率风险。货币互换可以分解为远期外汇协议

57、的组合，即货币互换中的每次支付都可以用一笔远期外汇协议的现金流来代替。故选项ABCD正确。80. 单选题 标准型的利率互换是指（ ）。A 浮动利率换浮动利率B 固定利率换固定利率C 固定利率换浮动利率D 远期利率换近期利率答案 C解析 利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。81. 单选题 涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日( ) 之差。A 最高价B 最低价C 开盘价D 结算价答案 D82. 单选题 某日人民币与美元间的即期汇率为1美元=6.27元人民币，人民

58、币一个月的上海银行间同业拆借利率(sHIBOR)为5%，美元一个月的伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为0.17%，则一个月(实际天数为30天)远期美元兑人民币汇率应为( )。A 6.263B 6.295C 6.272D 6,280答案 B解析 远期汇率的计算公式如下：83. 多选题 期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有( )。A 客户认可的，由客户承担B 客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担C 客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担D 客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担答案 A,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易