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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及模拟押密卷（含答案解析）1. 多选题国内某服装进口商品在3个月后支付一笔欧元货款，适宜的套期保值方式为（）。问题1选项A.卖出欧元兑人民币远期合约B.买进欧元兑人民币远期合约C.卖出欧元兑人民币期货合约D.买进欧元兑人民币期货合约【答案】B;D【解析】根据题意，进口商品在3个月后支付一笔欧元货款，担心欧元升值，故可以买进欧元兑人民币远期合约和买进欧元兑人民币期货合约，进行套期保值。故正确答案选BD，AC选项错误。2. 判断题通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事
2、先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。3. 多选题外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出，远端买入，则（）。问题1选项A.近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价B.远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价C.远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价D.近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价【答案】C;D【解析】如果发起方位近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。故答案选C
3、D，AB属于干扰项。4. 多选题下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（）。问题1选项A.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度的报告签署确认意见B.期货公司的董事、经营管理主要负责人、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D.期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料【答案】A;B;C;D【解析】期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对
4、年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。故本题正确答案选ABCD。5. 判断题预期未来利率水平下降时，投资者可卖出对应的利率期货合约，待价格下跌后进行平仓获利。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】若投资者预期市场利率下降，或者预期一定有效期内债券收益率下降，则债券价格将会上涨，便可选择多头策略，买入利率期货合约，期待期货价格上涨获利。6. 多选题下列关于期货公司的表述，正确的有（）。问题1选项A.设立期货公司的法律依据主要是中华人民共和国公司法和期
5、货交易管理条例B.期货公司是经营期货业务的金融机构C.未经国务院期货监管管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务D.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审【答案】A;B;C【解析】期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准（D选项错误）。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。正确答案选ABC。7. 多选题根据期货交易管理条例，可以成为期货交易所会员的有（）。问题1
6、选项A.在深圳登记注册的国有企业B.在纽约登记注册的中资企业C.在北京登记注册的外资企业D.在上海登记注册的民营企业【答案】A;C;D【解析】期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。注意是境内的，B选项属于境外不正确，正确答案选ACD。8. 单选题根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。问题1选项A.C7B.C5C.C3D.C4【答案】B【解析】第十条经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、
7、C2、C3、C4、C5类。故正确答案选B选项，ACD选项不符合题意。9. 多选题根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关信息。问题1选项A.营业场所B.中国期货业协会网站C.公司网站D.期货交易所网站【答案】A;B;C【解析】期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。正确答案选ABC，不包括D选项期货交易所网站。10. 多选题某交易者以4600元/吨买入5月燃料油期货合约1手，同时以4720元/吨卖
8、出7月燃料油期货合约1手，当两合约价格为（）时，将所持合约同时平仓，该交易者是盈利的。（不计手续费等费用）问题1选项A.5月4600元/吨，7月4700元/吨B.5月4620元/吨，7月4650元/吨C.5月4650元/吨，7月4700元/吨D.5月4660元/吨，7月4800元/吨【答案】A;B;C【解析】本题属于卖出套利，价差缩小时，可通过平仓获利。建仓时价差=4720-4600=120（元/吨）。A项，价差=4700-4600=100（元/吨）；B项，价差=4650-4620=30（元/吨）；C项，价差=4700-4650=50（元/吨）；D项，价差=4800-4660=140（元/吨）
9、。故正确答案选ABC，D选项交易者不会盈利。11. 单选题期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。问题1选项A.先执行并向中国证监会报告B.先执行并向期货公司董事会报告C.抵利并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D【解析】期货从业人员管理办法第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。正确答案选D，ABC选项不正确。12. 多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当
10、包含的内容有（）。问题1选项A.非结算会员结算准备金最低余额B.违约责任C.风险管理措施、条件及程序D.结算流程【答案】A;B;C;D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定
11、的其他事项。故本题答案选ABCD。13. 单选题下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。问题1选项A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.客户应及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】B【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度（A选项正确）。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员（B选项错误）。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（D选项正确），并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查
12、询并妥善处理自己的交易持仓（C选项正确）。题目问的是错误的，所以正确答案选B。14. 多选题下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有（）。问题1选项A.符合规定的最低限额结算准备金要求B.流动资产与流动负债的比例不得高于100%C.净资本不得低于人民币1500万元D.净资本与净资产的比例下得低于20%【答案】A;B;D【解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币3000万元；C选项错误（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；D选项正确（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；C选项正确（五）负
13、债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项正确故本题答案选ABD，C选项错误。15. 判断题期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的描述是正确的，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。16. 多选题实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。问题1选项A.属于结算会员自有的有价证券B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金C.结算
14、会员自有账户中的资金D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】B;D【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。故本题答案选BD，AC选项是错误的。17. 单选题根据期货交易所管理办法，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是（）。问题1选项A.总经理由中国证监会提名B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人C.总经理每届任期2年D.总经理连任不得超过两届【答案】D【解析】期货交易所设总经
15、理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。正确答案选D。18. 单选题（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。问题1选项A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交割仓库C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C【解析】基金业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。正确答案选C，ABD选项错误。A选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构，D选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的
16、银行。19. 多选题期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。问题1选项A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款B.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单D.期货公司没有代客户履行申请交割义务【答案】A;C;D【解析】期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货
17、物的数量、质量无异议。正确答案选ACD，B选项不需要承担责任。20. 多选题根据期货公司首席风险官管理规定（试行），首席风险官在履行职责时不得（）。问题1选项A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务B.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责C.利用职务之便牟取私利D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐事知情不报【答案】A;B;C;D【解析】首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。故正确答案选ABCD。
2022年金融-期货从业资格考试题库及模拟押密卷13（含答案解析）
