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1、2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案1. 退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙正确答案： C 2. 下列情形中，符合相关法律、法规规定的是A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权正确答案
2、： A 3. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案： C 4. 关于单利和复利的区别，下列说法正确的是A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分， 而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息， 而复利是对本金及其产生的利息一并计算正确答案： D 5. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应
3、不少于()万元。A.50B.200C.150D.100正确答案： B 6. 下列不属于奇异型期权的是（）。A.任选期权B.互换期权C.百慕大期权D.平均期权正确答案： B 7. 按付息方式，债券可以分为( ) 。 . 贴现债券 . 附息债券 . 息票累积债券 . 有担保债券 A.B.C.D. 正确答案： A 8. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案： A 9. 我国证券交易所归属()直接管理。A.中国证券业协会B.国务院C.中国
4、证监会D.省级人民政府正确答案： C 10. 市场风险管理的主要目的是A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内B.消除风险C.转移风险D.提高收益率正确答案： A 11. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票正确答案： B 12. 加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极
5、型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略正确答案： A 13. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构， 是资产 支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机 构的信用评级D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利， 代表投资者行 使职能正确答案： C 14. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级正确答案： A 1
6、5. 下列说法正确的有 ( ) 。 . 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 . 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 . 招股说明书的有效期为5 个月 . 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间 A.B.C. D. 正确答案： B 16. 目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%正确答案： B 17. 证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A.筹资者B.管理者C.投资
7、者D.监管者正确答案： C 18. 下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案： A 19. 证券自营业务的禁止行为不包括()。A.委托其
8、他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.设立专用账户交易D.将自营业务与代理业务混合操作正确答案： C 20. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章正确答案： A 21. 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票正确答案： B 22. 在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借
9、入期限在()的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下(不含2年)B.1个月及以上，1年以下(不含1年)C.1个月及以上，2年以下(不含2年)D.3个月及以上，1年以下(不含1年)正确答案： A 23. 上海证券交易所的分类股价指数包括 ( ) 。A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类正确答案： A 24. 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方
10、式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金正确答案： ABCD 25. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案： B 26. 上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数C.简单算术价格指数D.派许加权综合价格指数正确答案： D 27. 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止
11、存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度正确答案： B 28. 资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线正确答案： B 29. 恒生指数是由香港恒生银行于1969 年 11 月 24 日起编制，最初挑选了 ( ) 种有代表性的上市股票为成分股。A.30B.33C.65D.225正确答案： B 30. ()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。A.操作风险B.技术风险C.合规风险D.管理风险正确答案： B
2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案12
