2022年证券从业资格考前密押冲刺卷61

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1、2022年证券从业资格考前密押冲刺卷1. 单选题 以下属于非系统性风险的是( )。 财务风险利率风险 经营风险信用风险A B C D 答案 D解析 非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。例如，某个借款人或债券发行人违约，会涉及特定贷款人或债券持有人产生损失；又如，某个上市公司经营状况恶化，会引起该公司股票价格下跌，导致股票投资者产生损失。由于非系统性金融风险的出现是随机的，一般而言可以采取“不要把鸡蛋放在同一个篮子里”的做法，分散投资，让非系统性金融风险在整个资产组合中相互抵消，因此，非系统性金融风险也被称为可分散风险。2. 单选题 按照刑法第一百七十九条规定，未

2、经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者掏役对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A B C D 答案 C解析 刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者

3、拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。3. 单选题 （ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A 监管透明原则B 公开原则C 信息披露原则D 自我管理原则答案 B解析 公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。见教材第三章第五节。4. 单选题 A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为（ ）元。A 0.16B 1C 4D 5答案 C解析 本题主要考查市销率倍数估值的计算。每股价值=每股销售

4、收入市销率倍数。5. 单选题 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）进行投资。A 自有资金B 保证金C 佣金D 流动资金答案 A解析 考点：证券公司另类投资业务。（1）另类子公司只能以自有资金进行投资。（2）投资范围包括证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等。（2）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务。（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。6. 单选题 证券市场中介机构是指（ ）。A 从事证券的发行与交易的机构B 为证券

5、的发行、交易提供服务的各类机构C 专指各类证券公司D 为证券的发行与交易提供政策的监管部门答案 B解析 证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。7. 单选题 按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。A 合法B 安全C 谨慎D 高效答案 C解析 考查社会公益基金。按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循合法、安全、高效的原则，投资取得的收益应当全部用于慈善目的。8. 单选题 下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。A 记名股票

6、B 人民币认购买卖C 人民币标明股票面值D 投资者包括外国自然人、法人和其他组织答案 B解析 B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。9. 单选题 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A 高级管理层；委托机构B 高级管理层；受托机构C 董事会；委托机构D 董事会；受托机构答案 A解析 本题考査证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受

7、托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。见教材第二章第一节。10. 单选题 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。涉及证券公司客户隐私的信息涉及第三方商业秘密的信息合同约定不得向公众公开的信息法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A B C D 答案 C解析 本题考查不得向公众披露的私募业务信息的类型。不得向公众披露的私募业务信息下列私募业务信息不得向公众披露：（1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息

8、；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。见教材第三章第八节。11. 单选题 关于公司设立和变更的说法，正确的有（）。.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继A 、B 、C 、D 、答案 B解析 公司法规定，设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记。故项正确。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故项正确。公众可以向公司登

9、记机关申请查询公司登记事项，故项错误。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。故项正确。12. 单选题 下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（ ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准A I、IIIB II、IVC I、IVD II、III答案 B解析 根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定，证券公司及其境内分支机构经

10、营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第二十七条的规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。13. 单选题 优先股的“优先”体现在（ ）。A 企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B 比相同份额普通股附加有更多的决策权C 股息优先于普通股股息派发D 优先提名和任命公

11、司高级管理人员答案 C解析 优先股参与公司决策管理权利受限，对公司剩余财产权利优先于普通股，在债权人之后。14. 单选题 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。A 利息收入B 资本损益C 处置利得D 再投资收益答案 C解析 考查债券的收益性。债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。15. 单选题 按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为( )和( )。A 封闭式基金；开放式基金B 公募基金；私募基金C 股权投资基金；风险投资基金D 债券基金；股票基金答案 A解析 考查证券投资基金的不同分类

12、标准下的分类形式。证券投资基金的分类：（一）按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金（二）按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型（三）按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等（四）按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金（五）按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金16. 单选题 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )披露一次更新的招募说明书。A 3个月B 6个月C 9个月D 1年答案 B解析 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每.6个月披露一次更新的招募说明书。17. 单选题 证券

13、公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式客户开户的交易流程、出入金流程A B C D 答案 D解析 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户的交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。见教材第三章第三节。18. 单选题 （ ）为金融债券的登记、托管机构。A 中央国债登记结算有限责任公司B

14、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C 中国证券登记结算有限责任公司D 中国人民银行答案 A解析 考查金融债券的登记与托管。在银行间债券市场，中央国债登记结算有限责任公司是指定的中央债券存管机构，负责对在银行间债券市场发行和流通的国债、政策性金融债、次级债、企业债、中期票据、短期融资券、资产支持证券等券种进行登记与托管。19. 单选题 按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，主板（中小企业板）上市需满足的条件不包括（ ）。A 最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为B 最近三个会计年度连续盈利C 最近三年以现金方式累计分配的利润不多于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十D 上市

15、公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记录答案 C解析 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。见教材第四章第二节。20. 单选题 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。A 继续卖出该上市公司的股票B 继续买出该上市公司的股票C 暂停买卖该上市公司的股票D 在该事实发生之日5日内，通知该上市公司答案 C解析 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交

16、易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。故选C。21. 单选题 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A 首席风险官；证券公司董事会B 首席风险官；子公司董事会C 首席风险官；首席风险官D 子公司董事会；子公司董事会答案 C解析 本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。22. 单选题 （ ）是基础证券发行人或其以外的。第三人（简称发行人）发行的，约定

17、持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A 期货B 债券C 互换D 权证答案 D解析 权证是基础证券发行人或其以外的。第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。23. 单选题 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C 普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D 有限合伙人转变为普通合

18、伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任答案 C解析 本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。见教材第一章第三节。24. 单选题 信用风险是( )的主要风险。A 债券B 股票C 衍生证券D 基金答案 A解析 考查信用风险的相关内容。债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同。债券的信用风险就是债券不能到期还本付息的风险。信用风险是债券的主要风险，因为债券是需要按时还本付息的。25. 单选题 （ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价

19、格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A 金融远期合约B 金融期权C 金融期货D 金融互换答案 B解析 金融期权指合约买方向卖方支付一定费用（被称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权。26. 单选题 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B 期货公司与证券公司应当建立IB业务

20、的对接规则C 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离答案 C解析 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。27. 单选题 GDR是（ ）的简称。A 全球存托凭证B 国际存托凭证C 美国存托凭证D 中国存托凭证答案 A解析 考查存托凭证相关知识。全球存托凭证（简称GDR）。28. 单选题 下列说法中正确的是（ ）。在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权

21、利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A B C D 答案 C解析 本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，错误；指定交易撤销后即可重新中办指定交易，错误。见教材第三章第一节。29. 单选题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容和方式争议或者纠纷解决方式终止或者解除协议的条件和方式A B C D 答案 D解析 本题考查签订证

22、券投资顾问服务协义环节的规范要求。30. 单选题 按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（ ）。A 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险答案 B解析 证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。31. 单选题 金融债券存续期间，发行

23、人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A 1月1日B 4月30日C 5月1日D 7月31日答案 D解析 考点：考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。见教材第三章第四节。32. 单选题 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。A 活跃证券市场B 套期保值C 利益输送D 增加流动性答案 B解析 2013年8月，中国证监会制定并发布证券公司参与股指期货、国债期货交易指引，规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易；不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期

24、保值为目的，参与国债期货交易。故本题选B。33. 单选题 以下属于期货公司欺诈客户行为的有（ ）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的A I、III、IVB I、II、IIIC I、IIID II、IV答案 B解析 期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可

25、证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。34. 单选题 依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）

26、。A 50%B 40%C 30%D 20%答案 B解析 考查集合票据相关规则。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。35. 单选题 （）是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。A 增发B 转增股本C 股份回购D 配股答案 D解析 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。36. 单选题 A公司是由甲出资20万元、乙出资50万元、丙出资30万元、丁出资80万元共同设立的有限责任公司。丁申请A公司为其银行贷款作担保，为此A公司召开股东会，甲、乙、丙、丁均出席会议，乙明确

27、表示不同意。根据公司法的规定，下列关于会议决议的表述中，正确的是（ ）。A 该决议必须经甲、乙、丙、丁四个股东全部通过，因乙不同意而不能通过B 该决议必须经甲、乙、丙三个股东全部通过，因乙不同意而不能通过C 该决议必须经全体股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙、丁所持表决权占72.2%，因此通过D 该决议必须经甲、乙、丙股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙所持表决权仅占50%，因此不通过答案 D解析 公司为公司股东或实际控制人提供担保的，须经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。37. 单选题 2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（ ）。A 放宽单家QFII机构投

28、资额度上限B 简化额度审批管理C 进一步便利资金汇出入D 将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%答案 D解析 考查合格境外机构投资者。2016年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。38. 单选题 我国银行间市场债券结算采用（ ），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A 全额逐笔结算机制B 差额逐笔结算机制C 净额结算机制D

29、 差额结算机制答案 A解析 考查银行间市场的债券结算形式。我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。全额结算也被称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销。39. 单选题 （ ）是指在一同证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A 证券凭证B 国外凭证C 存托凭证D 流通凭证答案 C解析 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。40. 单选题 注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。A 65B 6

30、0C 55D 50答案 B解析 注册会计师申请证券许可证应当不超过60周岁。41. 单选题 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A 10万元以上100万元以下B 20万元以上100万元以下C 30万元以上100万元以下D 40万元以上100万元以下答案 A解析 本题考查证券投资基金法第二十三条及第一百二十四条的规定。基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10

31、0万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。见教材第一章第五节。42. 单选题 基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。A 12个小时B 18个小时C 24个小时D 36个小时答案 C解析 基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳认购基金的款项后起算。43. 单选题 甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）。A 5B 10C 20D 30答案 C解析 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20。44. 单选题 期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货，金融期货业务种类颁发许可证。

32、A 国务院期货监督管理机构B 中国期货业协会C 中国人民银行D 期货交易所答案 A解析 根据期货公司的业务许可制度，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。45. 单选题 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证监会在各地的派出机构D 证券公司答案 B解析 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。46. 单选题 直觉化决策方式、图形化决策方式、指标

33、化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（ ）的决策方式。A 基本分析法B 技术分析法C 量化分析法D 定性分析法答案 B解析 本题主要考查技术分析法的决策方式。技术分析法以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。47. 单选题 按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（ ）。证券账户、结算账户的设立和管理证券的存管与过户证券持有人名册登记及权益登记受发行人委托派发证券权益证券交易所上市证券交

34、易的清算、交收及相关管理A B C D 答案 D解析 考查证券登记结算公司的具体职能。证券登记结算公司依据证券法履行以下职能：1证券账户、结算账户的设立和管理2证券的存管和过户3证券持有人名册登记及权益登记4证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5受发行人委托派发证券权益6办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7国务院证券监督管理机构批准的其他业务见教材第三章第四节。48. 单选题 芝加哥期货交易所于（）年推出了标准化合约。A 1848B 1865C 1876D 1899答案 B解析 1848年，芝加哥期货交易所(CBOT）成立；1865年前后，该交易所推出了标准化的商品期货合约

35、交易，从而使其成为具有现代意义的首个衍生品交易所。49. 单选题 证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（ ）。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A B C D 答案 A解析 考查证券期货投资者适当性管理办法的相关内容。证券期货投资者适当性管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基础。50. 单选题 根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人

36、是（ ）。A 基金持有人B 基金管理人C 基金托管人D 基金投资者答案 B解析 考查基金资产估值的责任人，基金托管人对基金管理人的估值负有复核义务责任。51. 单选题 下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。.甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润.乙有限责任公司与A限责任公司合并.丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司.丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议作出决议修改了公司章程A 、B 、C 、D 、答案 D解析 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求

37、公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的。公司合并、分立、转让主要财产的。公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。52. 单选题 在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。按照规定程序了解客户的情况审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力向客户进行充分的风险揭示将风险揭示书交客户签字确认A B C D 答案 D解析 在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力

38、，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。53. 单选题 （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A 中国证监会B 财政部C 中国人民银行D 国务院答案 C解析 中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。54. 单选题 下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B 累计债券余额达到公司净资产的30%C 前一次公开发行的公司债券尚未募足D 违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途答案 B解析 本题考查再次公开发行公司债券的条件。

39、有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；（3）违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。55. 单选题 维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。交易所另有规定的除外。A 250%:300%B 250%:250%C 300%:300%D 300%:250%答案 C解析 本题考查维持保证金比例的有关内容。维持

40、担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。见教材第三章第七节。56. 单选题 证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户A B C D 答案 B解析 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公词的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。57. 单选题 证券的承销方式包括（ ）。统销包

41、销代销直销A 、B 、C 、D 、答案 B解析 本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。58. 单选题 金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。A 1月1日B 4月1日C 4月30日D 5月1日答案 C解析 本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。59. 单选题 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A 财务状况B 投资目标C 风险偏好及可承受

42、的损失D 自然人的家庭成员情况答案 D解析 本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。60. 单选题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A 50B 100C 200D 500答案 B解析 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。61. 单选题 下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。A 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B 证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来

43、进行证券买卖D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系答案 C解析 本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。62. 单选题 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，投标标位变动幅度为（ ）A 0.01%B 0.02%C 0.03%D 0.05%答案 A解析 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，投标标位变动幅度为0.01%。63. 单选题 在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出（）等风险提示。.不保证基金一定盈利.不保证最低收益、可预计一定区间的盈利.基金过往业绩不预示未来表现A 、B 、C

44、 、D 、答案 B解析 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益”等风险提示。对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止。64. 单选题 在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A 10%B 15%C 20%D 25%答案 C解析 同时，为分散投资风险，QDII基金的境外投资需遵循一定投资比例限制。包括：单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%，在基金、集合计划托管账户的

45、存款可以不受上述限制。单只基金、集合计划持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的10%，指数基金可以不受上述限制。 单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的3%。基金、集合计划不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层，同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。前项投资比例限制应当合并计

46、算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。单只基金、集合计划持有的非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同、集合计划合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。单只基金、集合计划持有的境外基金的市值合计不得超过基金、集合计划净值的10%，持有货币市场基金可以不受上述限制。同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%。65. 单选题 按照中华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资

47、基金可投资于（ ）。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券监督管理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A B C D 答案 B解析 考查证券投资基金。按照中华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。66. 单选题 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A 30万元以上60万元以下B 10万元以

48、上100万元以下C 3万元以上10万元以下D 3万元以上30万元以下答案 D解析 本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。见教材第一章第五节。67. 单选题 保荐制度的主要内容包括（ ）。明确保荐期限分清保荐责任建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度保荐人全权负责引进持续信用监管和“冷淡对待”A B C D 答案 B解析

49、 本题主要考查保荐制度的主要内容。保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。见教材第四章第二节。68. 单选题 中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括( )。依法制定和执行货币政策监管人民币流通依法制定和执行财政政策监管银行间债券市场A B C D 答案 B解析 中国人民银行的职责包括：发布与履行其职责有关的命令和规章；依法制定和执行货币政策；发行人民币，监管人民币流通；监管银行间同业拆借市场和银行间债券市场；实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场；监督管理黄金

50、市场等。其中，财政政策属于财政部门执行。69. 单选题 风险管理与控制的核心包括( )。风险限额的确定风险限额的分配风险监控风险的消除A B C D 答案 D解析 考查风险管理与控制的核心，包括风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。70. 单选题 （ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A 可交易债券B 可分离债券C 可转换债券D 可交换债券答案 D解析 可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。71. 单选题 根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份

51、有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是( )。A 私募证券基金B 创业投资基金C 私募股权基金D 其他类别私募基金答案 A解析 私募证券基金是主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金。72. 单选题 以下不属于操作目标的是( )。A 短期货币市场利率B 长期利率C 银行准备金D 基础货币答案 B解析 经常被选做操作目标的主要有短期货币市场利率、银行准备金、基础货币等。长期利率是中介目标。73. 单选题 发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（ ）等方式来处理。提前购回延期购回终止购回交易所认可的其他约定方式A B C D 答案 C解析 本题考查股

52、票质押回购式证券的异常情况处理。发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。见教材第三章第七节。74. 单选题 下列关于金融期权的定义说法正确的有( )。期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺A B C D 答案 A解析 期权又被称为“选择权”，是指其持

53、有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权交易就是对这种选择权的买卖。金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。具体地说，其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。75. 单选题 股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。A 账面价值B 票面价值C

54、清算价值D 内在价值答案 B解析 本题主要考查股票票面价值的概念。股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。76. 单选题 规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。坚持严控风险的底线思维坚持服务实体经济的根本目标坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念坚持有的放矢的问题导向A B C D 答案 C解析 本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，还有坚持积极稳妥审慎推进。见教材第三章第六节。77. 单选题 按照期货交易管理条例的规定，下列属于受监管主体相关义务的

55、有（ ）。要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料限制或者暂停部分期货业务向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒A 、B 、C 、D 、答案 D解析 本题考查期货交易管理条例第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：（1）限制或者暂停部分期货业务；（2）停止批准新增业务；（3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的

56、负责人员，或者限制其权利；（6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。78. 单选题 非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。公司控股股东与公司业务有关的企业公司的员工证券公司A B C D 答案 D解析 考查定向增发。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司等金融机构；公司董事、员工等。79. 单选题 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、

57、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A 年度报告B 半年度报告C 月度报告D 临时报告答案 D解析 本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性时间，因此报送的报告为临时报告。80. 单选题 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A 不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C 保证关联交易的公允性，防止