2022年期货从业资格考试点睛提分卷87

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1、2022年期货从业资格考试点睛提分卷1. 判断题 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求2. 单选题 某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金

2、总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。3月16日，21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98. 54元手、98. 50元1手；最高价分别为98. 59元手、98. 55元手；最低价分别为98. 21元手、98. 32元手；收盘价分别为98. 40元手、98 30元手。那么用21国债(3)充抵保证金，用( )元手为基准计算价值。A 98. 32B 98.55C 98. 54D 98. 30答案 D解析 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基

3、准计算价值。3. 单选题 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A 1；3B 2；1C 2；3D 3；2答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。4. 多选题 下列关于欧式期权和美式期权的，正确的是（

4、）。A 美式期权的买方在期权到期前的任何交易日都可以行权B 欧式期权的买方只能在期权到期日行权C 同一标的、相同到期日、相同执行价格的美式期权的价格不应该低于欧式期权的价格D 美式期权的行权机会少于欧式期权答案 A,B,C解析 美式期权的买方在期权到期日和到期日之前的任何交易日都可以行权，欧式期权的买方只能在到期日行权。由于美式期权的行权机会多于欧式期权，所以通常情况下，其他条件相同的美式期权的价格应该高于欧式期权的价格。但研究分析表明，标的资产不支付红利的美式期权不应该提前行权，所以此情形下，美式期权的价格与欧式期权的价格应该相等。5. 多选题 道氏理论的主要原理包括( )。A 市场价格指数

5、可以解释和反映市场的大部分行为B 市场波动的三种趋势C 交易量在确定趋势中的作用D 开盘价是最重要的价格答案 A,B,C解析 道氏理论认为：市场价格指数可解释和反映市场的大部分行为；市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势；交易量在确定趋势中的作用在于，交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为；收盘价是最重要的价格。6. 判断题 期货公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

6、。7. 多选题 在这些世界最著名的股票指数中，（ ）的编制采用算术平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。A 道琼斯工业平均指数B 标准普尔500指数C 纽约证交所综合股票指数D 日经225股价指数答案 A,D解析 世界最著名的股票指数中，道琼斯工业平均指数与日经225股价指数的编制采用算术平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。8. 多选题 某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。A 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺B 期货公司不得向甲公司提供融资C 甲公司在该期货公司进行期货交

7、易，期货公司可以适当降低风险管理要求D 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。9. 单选题 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A 中国期货业协会B 期货交易所C 所在期货经营机构D 中国证监会派出机构答案 C解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条，

8、当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。其中“所在机构”是指期货从业人员管理办法第三条所称机构，包括：期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证监会规定的其他机构。10. 单选题 根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。A 主管部门B 所在机构的股东C 期货交易各方D 中国证监会答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第六条规定，从业人员在执业过程中应

9、当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。11. 多选题 某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约，价格分别为3400元/吨和3500元/吨，持有一段时间后，价差扩大的情形是( )。A 7月合约价格为3470元/吨，9月合约价格为3580元/吨B 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3600元/吨C 7月合约价格为3480元/吨，9月合约价格为3570元/吨D 7月合约价格为3400元/吨，9月合约价格为3570元/吨答案 A,B,D解析 计算平仓时的价差时，为了保持计算上的一致性，也要用建仓时价格较高合约的

10、平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格。建仓价差=35003400=100(元/吨)。A项，价差：35803470=1 10(元/吨);B项，价差=36003480=l 20(元/吨);C项，价差=3570一348ff=90(元/吨1：D项，价差=35703400=170(元/吨)。ABD三项为价差扩大，C项为价差缩小。12. 多选题 以下符合期货从业资格申请条件的有( )。 2015年3月真题A 已经刑满释放满4年B 已被期货公司聘用C 2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D 1个月前市场禁人期刚刚届满答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试

11、合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。13. 单选题 关于期货交易特征的描述，不正确的是( )。A 由于期货合约的标准化，交易双方不需要对交易的具体条款进行协商B 期货交易必须在期货交易所内进行C

12、期货交易所实行会员制，只有会员方能进场交易D 杠杆交易使期货交易具有高风险和高收益的特点，并且保证金比率越高，这种特点就越明显答案 D解析 期货交易的“杠杆交易”这一特征使期货交易具有高收益和高风险的特点。保证金比率越低，杠杆效应就越大，高收益和高风险的特点就越明显。14. 单选题 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系()的除外。A 意外B 不可抗力C 紧急避险D 他人责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货

13、公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。15. 单选题 根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率一般( )。A 不变B 降低C 与交割期无关D 提高答案 D解析 对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。一般来说，距交割月份越近，交易者面临到期交割的可能性就越大，为了防止实物交割中可能出现的违约风险，促使不愿进行实物交割的交易者尽快平仓了结，交易保证金比率随着交割月临近而提高。16. 多选题 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。A 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书

14、面向期货交易所提出异议B 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认C 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认答案 B,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交

15、易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。17. 多选题 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。A 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B 首席风险官的培训情况和考试成绩C 期货公司的中期报告和年度报告D 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项答案 A,B,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他

16、事项。18. 多选题 期货公司为债务人，人民法院可以应债权人请求，在一定条件下，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金。以下选项中，不符合上述条件的是（）。A 有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据B 期货公司没有其他财产的C 有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据D 期货公司净资本高于客户权益总额的6%答案 B,D解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第六条，有证据证明保证金账户中有超过本规定第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，

17、期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。19. 判断题 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( ）A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十九条规定期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。20. 单选题 期货交易所的董事会秘书由中国证券监督管理委员

18、会提名，（ ）通过。A 会员大会B 理事会C 董事会D 股东大会答案 C解析 期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名，董事会通过，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。21. 多选题 下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。A 监事会主席B 经理层人员C 董事长D 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监

19、事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。22. 多选题 交易者为了( )可考虑买进看涨期权。A 获取权利金价差收益B 博取杠杆收益C 保护己持有的期货多头头寸D 锁定购货成本进行多头套期保值答案 A,B解析 买进看涨期权的目的：为获取价差收益而买进看涨期权；为博取杠杆收益而买进看涨期权；为限制交易风险或保护空头而买进看涨期权；锁定现货市场风险。23. 单选题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给

20、客户，交易结果()承担。A 由期货公司B 由客户C 根据无效行为与过错之间的因果关系确定D 由经纪人答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。24. 单选题 取得中国期货业协会颁发的期货从业人员资格考试合格证明，必须通过（）考试。A 证券业从业人员资格B 证券投资基金业从业人员资格C

21、期货从业人员资格D 证券经纪业从业人员资格答案 C解析 期货从业人员管理办法第八条规定，通过期货从业人员资格考试的，取得中国期货业协会颁发的期货从业人员资格考试合格证明。25. 单选题 期货价差套利（）。A 有助于所套利合约之间的价差趋于合理B 有助于扩大所套利合约之间的价差C 有助于缩小所套利合约之间的价差D 对所套利合约之间的价差不产生影响答案 A解析 期货价差套利在本质上是期货市场上针对价差的一种投机行为，但与普通期货投机交易相比，风险较低。期货价差套利行为有助于不同期货合约价格之间关系的形成。期货价差套利交易的获利来自于对不合理价差的发现和利用，套利者会时刻注意市场动向。如果发现相关期

22、货合约价差存在异常，则会通过套利交易获取利润。而这神套利行为，客观上会对相关期货合约价格产生影响，促使价差趋于合理。26. 多选题 会员制期货交易理事长的职权包括( )。 2014年7月真题A 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告B 组织协调专门委员会的工作C 决定设立专门委员会D 主持会员大会、理事会会议答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。27. 单选题 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者

23、应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的()作为期货交易经历证明。A 记账式国债买卖记录B 外汇买卖交割单C 商品期货交易结算单D 股票对账单答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。28. 多选题 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，( )。 2015年9月真题A 不承担赔偿责任B 承担不超过20%的赔偿责任C 承担主要赔偿责任D 承担不超过80%的赔偿责任答案 C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进

24、行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。29. 单选题 期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。A 5B 3C 2D 1答案 C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。30. 判断题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A 错B 对答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从

25、事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。31. 多选题 期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A 近1年内存在不良信用记录B 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经

26、营正在被有权机关调查的情形。32. 多选题 期货公司应当按照期货公司资产管理业务试点办法和期货公司信息公示有关要求，在中国期货业协会网站上资产管理业务的（）等基本情况进行公示。A 主要投资策略、投资方向B 从业人员C 具体操作技巧D 风险特征答案 A,B,D解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。33. 单选题 中国金融期货交易所5年期国债期货合约的报价方式为（ ）。A 百元净价报价B 千元净价报价C 收益率报价D 指数点报价答案 A解析

27、 中国金融期货交易所5年期国债期货合约的报价方式为百元净价报价。34. 单选题 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户。（）有权提前终止资产管理委托。A 期货公司B 客户C 交易所D 任何一方答案 B解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。35. 单选题 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A 国务院B 期货交易所C 中国期货业协会D 中国证

28、监会答案 D解析 期货公司监督管理办法第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。36. 多选题 以下关于国内期货市场价格描述正确的有()。A 当日结算价的计算无须考虑成交量B 最新价是某交易日某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格C 集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价D 收盘价是某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格答案 B,C,D解析 A项，结算价是某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价。若当日无成

29、交价格，则以上一交易日的结算价作为当日的结算价。37. 多选题 关于远期利率协议的描述，正确的是（）。A 买卖双方按照协议利率与参照利率的差额支付结算金B 买卖双方不需要交换本金C 卖方为名义贷款人D 买方为名义借款人答案 A,B,C,D解析 远期利率协议是远期合约的一种，是指买卖双方同意从未来某一时刻开始的某一特定期限内按照协议借贷一定数额以特定货币表示的名义本金的协议。远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。之所以称为“名义”，是因为借贷双方不必交换本金，只是在结算

30、日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。在远期利率协议下，如果参照利率超过合同的协议利率，那么卖方就要支付给买方一笔结算金，以补偿买方在实际借款中因利率上升而造成的损失；反之，则由买方支付给卖方一笔结算金。38. 多选题 下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有( )。A 自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B 期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C 期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码D 交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试答案 A,B解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引

31、第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。C项，第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。D项，第八条第二款规定，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。39. 判断题 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。( )A 错B 对答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统开户系统进行修改

32、。40. 多选题 适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括（ ）A 外汇短期负债者担心未来货币升值。B 国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。C 持有外汇资产者，担心未来货币贬值。D 出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失。答案 A,B解析 适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括：（1）外汇短期负债者担心未来货币升值。（2）国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。41. 单选题 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。A 取消从事本交易所期货业务资格B

33、 暂停从事本交易所期货业务C 没收违法所得和罚款D 通报批评答案 C解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。42. 单选题 2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。A 任某

34、挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪答案 C解析 刑法修正案第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。刑法第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行

35、营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。因此，任某的行为构成挪用资金罪，属于个人犯罪。43. 多选题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A 未按规定履行职责B 未按规定参加业务培训C 违规兼职或者未按规定报告兼职情况D 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可

36、以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。44. 多选题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有( )。A 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单B 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等C 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税

37、证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件答案 A,B解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引第三十八条规定，投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单oB项，第三十九条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件oC项，第三十七条规定，投资者提供的本人年收人证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明.D项，第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前

38、就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。45. 判断题 从事中间介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）A 错B 对答案 A解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。46. 多选题 公司制期货交易所股东大会行使下列（ ）职权。A 选举和更换由职工代表担任的董事、监事B 审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D 期货交易所章程规定的其他职权答案 B,C,D解析 期货交易所管理办法第三十七条规定，股东大会行使下列职权：（1）本办法第二

39、十条规定，第（1）项、第（4）项至第（7）项规定的职权：（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；（3）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；（4）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（5）期货交易所章程规定的其他职权。47. 单选题 实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括( )。A 持仓量、成交量排名情况B 即时行情C 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D 价格预测信息答案 D解析 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物

40、交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。48. 单选题 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件A 1B 3C 6D 12答案 B解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十九条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。49. 单选题 首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A 10B 20C 30D

41、40答案 C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。50. 单选题 大连商品交易所9月份豆粕期货合约价格为3000元/吨，而9月份玉米期货合约价格为2100元/吨。交易者预期两合约间的价差会变大，打算用这两个合约进行套利，该套利交易属于（）。A 牛市套利B 熊市套利C 跨市套利D 跨品种套利答案 D解析 跨品种套利，是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利。跨品种套利又可分为两种情况：一是相关商品之间的套利；二是原材料与成品之间的套利。本题属

42、于相关商品之间的套利，故选项D正确。51. 判断题 首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司首席风险官管理规定（试行）第八条规定。52. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司在做出()决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。A 解聘首席风险官B 变更法定代表人C 向股东分配数额较大利润D 增加注册资本100万元人民币答案 C解析 期货公司风险监管指标管理办法第四条第一款规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能

43、对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。53. 多选题 期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（ ）等。A 银行存款B 基金份额C 资产管理计划D 信托计划答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第九十九条规定，期货公司监督管理办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。54. 单选题 会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。A 自有资金B 有价证券C 银行贷款D 客户资金答案 A解析 参见期货交易所管理办法第七十条第二款规定。55. 单选题 期货公司开立、变更或者撤销期货保

44、证金账户的，应在当日向( )备案。A 期货保证金安全存管监控机构B 中国期货业协会C 其住所地的中国证监会派出机构D 期货交易所答案 A解析 期货公司监督管理办法第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。56. 简述题 6. 2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。2015年3月真题根据上述事实，请回答以下2题。(1)对于王某被捕一事的处理

45、，下列说法正确的是( )。A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是( )。A期货公司在股东会上予以报告B.期货公司口头通知控股股东C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东D.期货公司书面通知全体股东或进行公告解析 (1)答案BD【解析】期货公司监督管理办法第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因

46、涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。答案D(2)【解析】期货公司监督管理办法第三十八条第二款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。57. 判断题 期货公司申请停业

47、后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( ) 2014年9月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。58. 多选题 目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有( )。A 大连商品交易所B 郑州商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 A,B,C解析 郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度，即交易所会员不作结算会员和非结算会

48、员的区分;交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。59. 单选题 货币互换期末交换本金时的汇率等于（ ）。A 期末的市场汇率B 期初的市场汇率C 期末的约定利率D 期初的约定汇率答案 D解析 货币互换中本金互换所约定的汇率，通常在期初与期末使用相同的汇率。60. 多选题 关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是( )。A 财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B 证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C 存在较高风险的期货公司应当每月向保

49、障基金管理机构提供财务监管报表D 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条第二款规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报

50、送中国证监会和财政部。61. 单选题 8月份和9月份沪深300指数期货报价分别为3530点和3550点。假如二者的合理价差为50点，投资者应采取的交易策略是( )。A 同时卖出8月份合约与9月份合约B 同时买入8月份合约与9月份合约C 卖出8月份合约同时买入9月份合约D 买入8月份合约同时卖出9月份合约答案 C解析 远期合约价格大于近期合约价格时，属于正常市场(也称正向市场)，此时远期合约与近期合约之间的价差主要受持有成本的影响。由于8月份和9月份的期货合约实际价差为20点，低于合理价差，投资者可通过卖出低价合约，买入高价合约进行套利。当然，价差随着这种活动而逐渐增加，真至回归合理价差。62.

51、 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则.对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。63. 判断题 期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益归期货公司所有。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买A后的差价利益占为已

52、有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。64. 单选题 某基金经理计划未来投入9000万元买入股票组合，该组合相对于沪深300指数的。系数为1.2。此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。为规避股市上涨风险，该基金经理应（）该沪深300股指期货合约进行套期保值。A 买入120手B 卖出120手C 卖出100手D 买入100手答案 A解析 买入套期保值是指交易者为了回避股票市场价格上涨的风险，通过在股指期货市场买入股票指数的操作，在股票市场和股指期货市场上建立盈亏冲抵机制。股指期货套期保值中合约数量的确定公式为：买卖期货合约数=现货总价值/（期货指数点

53、每点乘数）系数，本题应该买进期指合约数=90000000/（3000300）1.2=120（手）。65. 单选题 下面关于非结算会员期货交易违法责任承担的表述，错误的是（）。A 非结算会员在期货交易中违法的，应当承担违约责任B 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任C 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任D 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得该非结算会员的相应追偿权答案 C解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货

54、公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。66. 单选题 在我国，期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A 国务院期货监督管理机构B 中国期货业协会C 中国证监会D 中国证监会监督管理机构答案 A解析 在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。67. 单选题 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A 期货保证金安全存管监控机构B

55、 中国证券监督管理委员会期货部C 中国银监会D 中国期货业协会答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。68. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括( )。A 负债调整值B 客户未足额追加的保证金C 资产调整值D 客户权益答案 A,B,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本

56、=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一+其他调整项。第三十五条第三项规定，负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。69. 单选题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。A 向其所在机构B 向中国证监会及其派出机构C 直接向协会D 事先通过其所在机构向协会答案 D解析 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。70. 多选题 对于上证50ETF，以下说法正确的有（）。A 是开放式基金B 是封闭式基金C 可以在交易所上市交易D 可以作为期权交易的标的物答案

57、 A,C,D解析 上证50ETF是交易型开放式指数证券投资资金，上证50ETF的二级市场交易简称为50ETF，交易代码为510050。上海证券交易所2015年2月9日挂牌上市的股票期权是上证50ETF期权，合约标的为上证50交易型开放式指数证券投资基金（50ETF）。故ACD正确。71. 单选题 （ ），是期权合约能够在交易所交易的最后日期。A 期权到期日B 期权行权日C 最后交易日D 期权终止日答案 C解析 最后交易日，是期权合约能够在交易所交易的最后日期。72. 简述题 4某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000

58、万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。A.负债净资产B.净资本净资产C.净资本风险资本准备 D.净资本解析 答案ABD解析期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预

59、警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司的净资本为4200万元1500万元120% =1800万元，净资本净资产= 4200/6000=0.740%120%=0.48，负债净资产：1000/6000=0.1773. 多选题 石油交易商在( )时，可以通过原油卖出套期保值对冲原油价格下跌风险。A 计划将来卖出原油现货B 持有原油现货C 计划将来买进原油现货D 卖出原油现货答案 A,B解析 卖出套期保值的操作主要适用于以下情形：持有某种商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产市场价值下降，或者其销售收益下降;已经按固定价格买入未来交收的商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降;预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担