XXXX投资顾问培训练习题

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页 共12页投资顾问业务培训暨证券后续职业培训练习题一、单项选择题1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（ A）。A资金账户B证券账户C结算账户D三方存管账户2、证券公司应至少每（B ）年对客户进行一次风险承受能力评估。A3年B2年C1年D半年3、下列哪类人员可以从事证券营销业务？（ C ）A技术人员B风险监控人员C客户经理D合规经理4、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（ D）个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（ ）。A3，20%B1，20%C3，10%D1，

2、10%5、证券公司的下列业务操作中存在违规行为的是（ C ）。A.证券公司应当事先明确告知为客户所提供服务或者销售产品的风险特征，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品B.证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议时，应对客户进行初次风险承受能力评估C.客户开户时，证券公司应对客户的姓名、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，但无需留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件D.证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据6、证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案可以不包括（ D ）。A.客户及代理人名称、地址、通讯联系方式B

3、.客户和代理人的身份证明文件复印件C.客户的证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议D客户的工作证明文件7、证券经纪业务服务成本应采取（A ）的方式。A.全成本核算B.营业成本核算C.经营成本核算D以上核算方法均可8、下列不属于证券营业部运营成本的是（ D ）。A员工工资与福利B租赁费、折旧费、办公费用C业务开发费用、客户维护费D第三方存管费支出9、证券投资顾问业务暂行规定自（ A ）起施行。A2011年1月1日B2010年12月1日C2011年1月31日D2011年3月31日10、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ C）年。A3B4C5D1011、依法对

4、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（B ）。A中国证券业协会B中国证监会及其派出机构C证券交易所D中国证券登记结算公司12、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ A ）。A中国证券业协会B中国证监会C证券交易所D中国证券登记结算公司13、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ B ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A3B5C10D1514、证券公司开展投资顾问业务， 应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（A ）制定。A

5、中国证券业协会B中国证监会C证券交易所D中国证券登记结算公司15、证券投资顾问服务费用应当以（C ）收取。A个人账户B营业部账户C公司账户D以上账户类型均可16、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ B）个工作日向举办地证监局报备。A3B5C10D1517、下列不属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（D ）。A证券研究报告B基于证券研究报告形成的投资分析意见C基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见D内幕信息18、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（ A）资格。A证券投资咨询执业资格B证券经纪

6、人资格C证券分析师资格D期货从业资格19、证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ B ）。A三方存管协议B证券投资顾问服务协议C客户交易委托代理协议D其他协议文件20、证券公司从事投资顾问业务，应当建立（ C ）机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。A客户拜访B客户服务C客户回访D客户投诉21、指定理财服务人员接待新开客户时，依据了解到的客户信息，预估客户级别，无法预估的，默认客户为（ B ）级别。A核心客户B潜力客户C普通客户22、下列哪项服务不属于“高端服务”（ A ）A账户诊断B账户深度分析C银河策略宝23、CRM系统中，营业部服务绩效查询共分几级明细，为

7、( ？A )A两级，营业部（个人和总经理基金池）、员工B三级，营业部（个人和总经理基金池）、员工、客户C四级，总部、营业部（个人和总经理基金池）、员工、客户24、投资顾问业务的服务收费模式为( C )A以服务费的方式收取B以交易佣金的方式收取C服务费、交易佣金方式收取均可25、下列不属于玖天财富签约服务定价原则的是( C )A同类客户同等收费B同等服务同等收费C所有客户同等收费二、多项选择题1、证券公司应建立健全客户回访制度，回访内容应当包括但不限于（ ABCD ）。A客户身份核实、客户账户变动确认B证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户C证券营业部及证券从业人员是否向客户充分揭示风险

8、D证券营业部及证券从业人员是否存在全权委托行为2、下列关于证券经纪业务从业人员行为表述正确的有（ ACD ）。A与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制B技术、风险监控、合规管理人员可以从事证券客户账户及客户资金存管业务C营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D技术人员不得承担风险监控及合规管理职责3、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应包括以下哪些方面。（ ABCD）A客户开户数、客户交易量B业务开展的合规性C客户服务的适当性D客户投诉的情况4、下列关于证券营业部管理制度的说法中正确的是（ABC ）。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并

9、在许可范围内从事经营活动B证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程C证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存D证券公司应当对离任的营业部负责人进行审计，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。该违规人员至少3年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员5、证券公司及证券营业部有违反相关证券经纪业务监管规定的，中国证监会及其派出机构可视情况依法采取（ABCD ）措施。A责令改正、监管谈话B出具警示函、暂不受理与行政许可有关的

10、文件C责令处分有关人员D暂停核准新业务、限制业务活动等6、中证协自2010年开始主要通过（BC ）等指标来分析评价证券公司经纪业务的市场占有率和市场影响力。A市场交易量B证券经纪业务净收入C证券营业部部均净收入D客户数量7、证券公司应公平对待所有客户，在对客户进行分类的基础上，按照（ AB）的原则，制定证券交易佣金标准。A同类客户同等收费B同等服务同等收费C所有客户统一收费D以上原则都不对8、证券公司与客户签订服务协议，协议内容应包括（ABCD ）。A双方权利和义务B服务内容和方式C收费标准D收费方式。9、证券公司经纪业务全成本包括（ ABCD ）。A代扣代缴费用B证券营业部运营成本C公司总部

11、和分公司直接为证券经纪业务发生的支出D公司管理与服务部门发生的应由证券经纪业务分摊的支出等10、证券公司开展证券投资顾问业务，为客户提供投资建议服务的内容包括（ABC ）。A投资的品种选择B投资组合C理财规划建议D股票买卖时点和数量11、证券公司对投资顾问业务的合规管理和风险控制机制应覆盖以下（ABCD ）等业务环节。A业务推广B协议签订C服务提供D客户回访、投诉处理12、证券公司向客户提供投资顾问服务，应当告知客户下列（BCD ）等基本信息。A证券投资顾问可以代客户作出投资决策B公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等C证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码D证券投

12、资顾问服务的内容和方式；13、下列关于证券公司开展证券投资顾问业务说法正确的有（ABCD ）。A证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息B证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施C证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D证券公司应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益14、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ACD ）。A向客户承诺

13、或保证投资收益B了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力C向他人泄露客户的投资决策计划信息D以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用15、证券公司开展投资顾问业务时，下列哪些环节需要留痕。（ABCD ）A业务推广环节B签订协议环节C客户拜访环节D客户投诉处理环节16、证券研究报告主要包括（ABC ）。A价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D荐股报告17、证券公司发布证券研究报告，应遵循（ ABCD）原则。A独立B客观C公平D审慎18、为什么实施签约服务的条件已基本成熟？( ABC )A投资顾问部服务产品已成体系（6大类42小类）B核心客户拜访

14、制度已实施近一年CCRM系统、投顾平台、网厅、短信邮件推送平台已建立或完善，平台整合正在实施中D.我们的产品能保证客户赚钱19、公司客户服务转型的基本目标包括( ABCD )A.提高投顾产品服务覆盖率，提升客户满意度B.从根本上规范佣金管理，实现由通道定价向服务定价的转型C.带动投资顾问梯级队伍的建设D.向服务要收入20、签约服务的制度体系包括( ABCD )A.佣金管理体系：玖天财富签约服务工作指引B.投资顾问业务管理体系：投顾业务管理办法C.理财服务团队建设体系：营业部理财服务团队建设工作指引D.绩效考核体系：营业部客户服务考核实施细则及服务增值奖实施细则21、理财服务团队梯级式的组成包括

15、(ABC )A.客户经理类理财服务人员B.理财经理类理财服务人员C.投资顾问类理财服务人员D.营销服务人员22、可以与客户签署玖天财富签约服务的员工包括( ACD )A.理财经理B.证券经纪人C.客户经理D.投资顾问三、判断题1、证券公司不得代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户。（ X ）2、客户的资金账户可以在证券营业部现场开立，也可以在客户方便的其他场所开立。（ X ）3、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。（ V

16、）4、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（V ）5、中国证券业协会自2010年将不再对外公布证券公司的市场交易量排名。（V ）6、证券公司无需告知客户不同服务内容、服务标准所对应的证券交易佣金标准，只需告知客户所选择的服务内容对应的佣金标准。（X ）7、证券公司应结合自身实际情况，根据公司发展战略，建立以客户服务为核心的绩效考核体系，不断优化激励机制。（ V ）8、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（ X ）9、证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。（ V ）10、不鼓励证券投资

17、顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。（X ）11、证券公司开展投资顾问业务， 应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书的内容与格式可以由证券公司自行制定。（ X ）12、证券公司证券研究能力不足以支持投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告。（ V ）13、公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。（ V ）14、从事发布证券研究报告业务的相关人员，可以从事证券自营业务。（ X ）15、证券公司发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。（ V ）第 12 页 共 12 页