三标一体化管理系统体系内审检查表

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1、IS09001: 2015、IS014001: 2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化体系审核检查表受审核部门：领导层审核地点：审核日期：审核员：序号容标准条款检查容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111理解组织及其环境4.14.1询问领导层，影响本公司 的、外部因素主要有哪些？ 对这些、外部因素的相关信 息进行监视和评审的情况 如何？2理解相关4.24.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪方需求和期望些？相关方有哪些要求？ 对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的？3确定管理体系的围4.

2、34.34.1查看管理体系文件，确认管 理体系的边界和围是否形 成文件？是否考虑了各种 外部因素、相关方要求及其 产品或服务？针对质量管 理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4管理体系及其过程4.44.44.1查看管理体系文件，确认是 否按照标准的要求，建立、 实施、保持和持续改进管理 体系？管理体系所需的过 程包括哪些？是否保持必 要的形成文件的信息以支 持过程运行？是否保留必 要的形成文件的信息作为 运行证据？5领导作用和承诺5.1.15.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以

3、顾客为关 注焦点的领导作用和承 诺？7方针5.25.24.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在部外部得到沟通？查看公司组织架构图， 询问管理层，了解公司的部门、组织的岗冈位设置如何？职责和权8位、职责5.35.34.1.1限如何得到分派、沟通和理和权限解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现9资源总则7.1.17.14.4.1有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？监视、测是否覆盖了以下容： 外部环1量、分

4、析9.1.19.1.14.5.1境、相关方的需求和期望、0和评价总方针、目标、支持过程、生则产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？1改进总则10.110.14.6询问管理层，公司从哪些方1面改进管理体系？1持续改进10.310.34.5询问管理层，公司是如何持24.6续改进管理体系的？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核:记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：人事总务部审核地点：审核日期：审核员：标准条款序评容ISO9001:ISO14001:GB/T280检查容和方法检查结果

5、号价2015201501-20111组织的岗位、职责和权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图， 询问部门 负责人，了解公司的部门、岗位 设置如何？职责和权限如何得 到分派、沟通和理解？2人员7.1.2询问部门负责人，是否制定公司 人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员 是否满足需求？3基础设施7.1.3实地观察，确认公司管理体系过 程运行所需的基础设施有哪 些？是否满足过程运行的需 求？维护情况如何？尤其检查 特种设备管理情况。4过程运行环境7.1.4实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需

6、要？5知识7.1.6询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到 保持和更新？6能力7.27.24.4.2询问负责人，是否确定人员所需 的能力？如何评价其控制下的 人员具备所需的能力？是否建 立员工绩效考核制度并实施？ 为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记 录，确认人员的能力是否满足需 求。7意识7.37.34.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工 是否了解公司的管理方针？是 否清楚自己部门管理目标？是 否清楚其工作要求和违反要求 时的后果？8信息交流7.47.44.4.3询问负责人，如何就质量/环境/ 职业健康安全管理体系相关信 息进行

7、部和外部沟通？沟通的 容包括哪些？沟通的容是否完 整？沟通是否及时？查看有无 员工代表参加协商的活动记录 ？9环境因素6.1.2询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？10危险源辨识、风险4.3.1询问部门负责人，与部门有关的 危险源有哪些？危险源的识别评价与风险评价是否充分？11运行策划和控制8.1446询问负责人，如何向外部供方、 承包方沟通环境/职业健康安全 的要求，如何对其进行控制？是 否有能源资源节约日常运行进 行检查和记录？采取了哪些措 施节约材料和能源？是否对部 门运行产生的危险废弃物进行 有效管理并形成相应记录。12应急准备和响应8.2447询

8、问负责人，识别的与部门工作 相关的紧急情况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备 了哪些应急资源？检查应急演 练的相关记录，确认应急演练是 否定期实施？应急预案是否得 到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核:记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：营业部审核地点：审核日期：审核员：序号容标准条款检查容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111产品和服务的要求8.28.1446询冋负责人，与顾客沟通的容包 括哪些

9、？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产 品（服务）要求包括哪些？是否 考虑了适当的合规义务要求？ 抽查合冋情况，确认合冋评审是 否符合要求？合冋的变更时是 如何处理的？2外部提供 过程、产 品和服务 的控制8.48.14.4.6询问负责人，外部提供的废旧物 资有哪些？对这些外部供方分 别如何控制？是否进行了调查、 评价和持续的监视？查看外部 供方的名录，抽查外部供方的控 制记录，确认外部供方的控制是 否符合要求？抽查米购品的相 关合同、订单和验收记录，确认 对米购品的控制是否符合要 求？3交付后的活动8.5.5交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？4顾客满意9.1.2询问负责人，了

10、解其获取顾客满 意的方法和途径有哪些？抽查 顾客满意度调查表，确认其是否 按要施顾客满意度调查？调查 结果如何？其它顾客满意信息 有哪些？是否对这些信息进行 了分析和评价？哪些改进机会？5环境因素6.1.2询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？6危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？7运行策划和控制8.1446询问负责人，如何向外部供方、 承包方沟通环境/职业健康安全 的要求，如何对其进行控制？是 否有能源资源节约日常运行进 行检查和记录？采取了哪些措 施节约材料和能源？是否对部 门运行产生的

11、危险废弃物进行 有效管理并形成相应记录。8应急准备和响应8.2447询问负责人，识别的与部门工作 相关的紧急情况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备 了哪些应急资源？检查应急演 练的相关记录，确认应急演练是 否定期实施？应急预案是否得 到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核:记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：生产部审核地点：审核日期：审核员：序号容标准条款检查容和方法检查结果评价IS09001:2015IS014001:2015GB/T28001-20111

12、监视和测量资源7.1.5询问负责人，确定的监视 和测量资源有哪些？是否 满足监视和测量的需求？ 查看测量设备清单、测量 设备检定/校准计划等，确 认有溯源要求的测量设备 有哪些？是否按计划实施 校准和检验？查看相关的 校准或检定报告。现场观 察监视和测量资源状态， 确认其是否得到适当的维 护？测量设备是否得到校 准或检验，并进行状态标 识？2运行策划和控制8.18.14.4.6询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？ 如何对风险和机遇进行控 制?生产作业是否有必要的作 业指导文件？是否按作业 要求进行实施？3生产和服务提供的控制8.5.1查看生产流程文件和生产 现场，确认是否建立必要 的作

13、业指导文件？人员能 力是否满足要求？设备运 作是否正常？设备是否得 到维护和保养？工作环境 是否符合要求？4标识和可追溯性8.5.2产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？5顾客或外部供方的财产8.5.3顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？6防护8.5.4对产品的防护措施有哪些？是否有效？7更改控制8.5.68.14.4.6生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？8产品和服务的放行8.6询问负责人，了解产品（服 务）放行经过哪些环节？ 查看相关的检验计划、检 验规程，查看检验记录， 确认进料检验、过程检验、 成品检验等是否按要施？ 检验结果是否满足标准的 要求，并得到保

14、存？放行 是否经过授权，授权信息 是否可以追溯？9不合格输 出的控制8.7询问负责人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的处置方式有哪些？在什 么情况下使用？检查不合 格品的处理记录，现场检 查不合格品的标识和摆 放，确认不合格品的控制 是否符合要求？10环境因素6.1.2询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？11危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门 有关的危险源有哪些？危 险源的识别与风险评价是 否充分？12运行策划和控制8.1446询问负责人，如何向外部 供方、承包方沟通环境/ 职业健康安全的要求，如 何对其进行控制？是否有 能源资源节

15、约日常运行进 行检查和记录？采取了哪 些措施节约材料和能源？ 是否对部门运行产生的危 险废弃物进行有效管理并 形成相应记录。13应急准备和响应8.2447询问负责人，识别的与部 门工作相关的紧急情况有 哪些？建立了哪些应急预 案？现场观察，确认进行 了哪些应急准备？配备了 哪些应急资源？检查应急 演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应 急预案是否得到及时评价 和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：财务部审核地点：审核日期：审核员：序标准条款评容IS09001

16、:IS014001:GB/T28001检查容和方法检查结果号20152015-2011价询问部门负责人，建立的质量/环境/职目标及其业健康安全目标中1实现的策6.26.2433涉及财务资源的有划哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理2资源总则7.1.17.14.4.1体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？3环境因素6.1.2询问部门负责人，与部门工作相关的环 境因素有哪些？环 境因素是否得到有 效识别？4危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源 有哪些？危险源的 识别与风险评价是 否充分？5运行

17、策划和控制8.14.4.6询问负责人，如何向 外部供方、承包方沟 通环境/职业健康安 全的要求，如何对其 进行控制？是否有 能源资源节约日常 运行进行检查和记 录？采取了哪些措 施节约材料和能 源？是否对部门运 行产生的危险废弃 物进行有效管理并 形成相应记录。6应急准备和响应8.2447询问负责人，识别的 与部门工作相关的 紧急情况有哪些？ 建立了哪些应急预 案？现场观察，确认 进行了哪些应急准 备？配备了哪些应 急资源？检查应急 演练的相关记录，确 认应急演练是否定 期实施？应急预案 是否得到及时评价 和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：

18、ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：管理部审核地点：审核日期：审核员：序标准条款评容IS09001:IS014001:GB/T28001检查容和方法检查结果号20152015-2011价询问部门负责人，确定的应对风需要应对的风险和机遇有险和机哪些？应对风险和机遇的1遇的措6.1.16.1.1措施包括哪些？如何整合施总则并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否环境因2素6.1.2完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？查看“危险源清单”和“重大危险源清单

19、，确认危危险源险源清单的识别是否完3辨识、风4.3.1整？危险源的风险评价是险评价否充分？重大危险源清单的评价是否合理？4合规义务6.1.34.3.2了解合规义务的获取渠 道；查看“合规义务清单”， 确认清单完整性？相关合 规义务是否进行发放？抽 查发放记录；询问人员， 确认其对合规义务的了解 和执行情况。5措施的策划6.1.26.1.44.3.1询问负责人，针对其部门 相关的风险和机遇、重要 环境因素、危险源等，采 取了哪些控制措施？确认 控制措施的合理性。6目标及其实现的策划6.26.24.3.3询问负责人，建立的质量/ 环境/职业健康安全目标 有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责

20、 人，如何实现部门的目 标？如何对目标进行监视 和测量？查看相关达成情 况，确认目标的达成和监 视情况，是否得到监视和 适时更新？7变更的策划6.3询问负责人，公司的管理 体系是否发生变更？当发 生更改时如何进行策划和 实施？考虑哪些相关影响 因素？8形成文件的信息总则7.5.17.5.14.4.4查看管理体系文件清单， 确认管理体系文件包括哪 些文件？是否满足标准和 公司体系运行的要求？9创建和更新7.5.27.5.24.4.5 /4.5.4询问负责人，了解体系文 件是如何识别的？文件的 形式有哪些？评审和批准 的流程如何？检查相关文 件评审记录。10形成文件的信 息的控 制7.5.37.5

21、.34.4.5 /4.5.4询问负责人，了解体系文 件的控制要求，查看文件 的发放和控制记录？实地 观察文件和记录的控制情 况，确认使用的文件是否 有效？是否存在泄密情 况？记录是否有涂改？11产品和服务的设计和8.3询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核开发其合理性。12运行策划和控制8.18.1446询问负责人，从生命周期的观点出发， 提出了哪些环境要求？ 对生产过程中的水、气、 声、渣如何控制？采取了 哪些措施节约材料和能 源？人员是否正确佩戴个 人防护用品？对重大危险 源的控制措施落实是否到 位？查危险废弃物回收处 理的转移清单。设备：环境治理设施包括 哪些

22、？运行是否正常？污 染物排放和控制是否符合 要求？提供了哪些个人防 护资源，危险源控制的效 果如何？13应急准备和响应8.2447询问负责人，识别的紧急 情况有哪些？建立了哪些 应急预案？是否充分？现 场观察，确认进行了哪些 应急准备？配备了哪些应 急资源？检查应急演练的 相关记录，确认应急演练 是否定期实施？应急预案 是否得到及时评价和更 新？询问现场人员（包括 外包方和进入工作场所的 人员）是否清楚应急准备 和响应的要求？14分析与评价9.1.3询问负责人，了解其运用 了哪些分析的方法？评价 的容包括哪些？是否覆 盖：产品/环境/职业健康 安全符合性、顾客满意、 体系的绩效和有效性、策 划

23、的实施情况、风险和机 遇应对措施的有效性、外 部供方绩效、改进需求？ 评价的结果如何？15合规性评价9.1.24.5.2询问负责人，是否参与了 合规性评价？检查合规性 评价记录，确认是否定期 实施合规性评价？评价结 果如何？是否有不合规 项？是否采取必要的纠正 措施？16部审核9.29.24.5.5检查取近一次的审计划、 审检查表、审报告、审不 符合项及其整改措施，确 认审是否每年按计划实 施？策划是否考虑了过程 的重要性、公司的变化和 以往的审核结果？公正性 是否受影响？不符合是否 得到及时的纠正？采取的 纠正措施是否有效？17管理评审9.39.34.6检查取近一次的官理评审 计划、管理评审

24、输入报告、 管理评审报告，确认管理 评审是否每年按计划实 施？输入容是否充分？提 出了哪些改进措施？是否 得到贯彻执行？18不合格和纠正措施10.210.24.5.3询问部门负责人，体系运 行过程中是否存在不合 格、环保违规、职业健康 安全事故等？若有，采取 了哪些纠正和纠正措施？ 检杳审、外审、日常检杳 发现的不符合记录，确认 是否及时实施纠正和纠正 措施？是否对措施的有效 性进行了验证？对有效的 措施是如何处理的？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：研发部审核地点:

25、审核日期:审核员:环境因素危险源辨识、风险评运行策划和控应急精彩文档准备标准条款IS09001:2015IS014001:20158.18.2GB/T28001-2011检查容和方法检查结果询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别?询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分?询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？

26、建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检IS09001: 2015、IS014001: 2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化部审核计划表编号:审核方案策划职责：由管理部编制年度审计划，报管理者代表审批策划考虑的因素：“有关过程的重要性对组织产生影响的变化V以往的审核结其它情况频次：每年审至少进行一次且两次审间隔时间不得超过12个月要求：一年，应覆盖本公司质量环境安全管理体系运行下的所有产品、场所和部门审核方法：“集中审核滚动审核策划时机：每年年初门体系要素A A命R 乙口 厶n TZ -E=p工才丄立o 口4.1理解组织及

27、其环境-rm ttm Xr-r 亠厶一厶厶尸0 -Trt 存rr 4冃-月4.2理解相关方旳需求和期望8月4.3A A确定质量管理体系的围|=匚 曰XU：口 * N7 TZ 廿、“工口8 月Q 冃4.4质量管理体系及其过程8月5.1领导作用和承诺8月c n5.2方针8月5.3组织岗位，职责和权限宀cX 177T 人工rr土、田 占厶屮4&8月8月亠 r-r6.1应对风险和机遇的措施8月6.2质里目标及其实现的策划-ULZ-. A/e p.tr8 月c n6.3变更旳策划8月7.1.1资源总则A口8 月c n8 月7.1.2人员8月7.1.3基础、 /一十才l宀8月c rt7.1.4过程运行环境

28、8月7.1.5监视和测量资源8月7.1.6组织知识8月7.2能力8月7.3意识8 月7.4沟通8月7.5形成文件的信息8 月8.1运行策戈y和控制8月8.2产品和服务的要求8月8.3产品和服务的设计和开发不适用8.4外部提供的过程产品和服务的8 月8.5生产和服务提供8月8.6产品和服务的放行-O8.7不合格输出的控制月9.1.1监视测量分析和评价总则8-月9.1.2顾客满意8月9.1.3分析与评价8月9.2部审核8月9.3管理评审8-月8月10.1持续改进总则8月10.2不合格和纠止措施8月10.3持续改进8 月门体系要素C口4.1理解组织及其所处环境-rm 上廿Xr-r丄厶厶匚尸m 1十r

29、 44*rr 4口8月c rr4.2理解相关方旳需求和期望8月4.34 4确定环境管理体系的围工頁Tffl Hr R8 月Q 口4.4C4环境管理体系，怖曰/仁RFI工口 H左8月a pi5.1领导作用和承诺工丁丄宀一厂|8月c n5.2环境方针8 月c rr5.3组织的岗位，职责和权限1T7T 17人工rt丄仃、曲 石右 宀壬丄卄亠&丄口丁、48月8月c n6.1.1风险和机遇的应对措施概述8月6.1.2环境因素8月8月8月8月8月8月6.1.3合规义务牛卄十治占rxtr8月6.1.4措施的策戈y8月6.2环境目标及其实现的策划8月8月7.1源8月8 月7.2能力8月7.3意L、8月7.4信

30、息交流1 iVE /r * /亠 H-f8月7.5文件化信息8月运行策划和控制8月8月8月8月月月8.2应急准备和响应8月8月8月8月8月8月9.1.1监视测量分析和评价概述人I-lYt7T? /,Al8月9.1.2合规性评价8月9.2部审核8月9.3管理评审8-月8 月10.1改进概述8月10.2不符合与纠止措施8月10.3持续改进8月条款号GB/T28001-2011份门最高管理者人事总务部营业部生产部财务部管理部研发部体系要素4.1总要求8月4.2职业健康安全方针8月4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措8月8月8月8月8月8月4.3.2法律法规和其他要求8月4.3.3目标和方案8月8月4.4.1资源、作用、职责、责任和权限8月8月4.4.2能力、培训和意识8月4.4.3沟通、参与和协商-tV 7/1-8月4.4.4文件8月4.4.5文件控制、1 /一 1 亠 4-rI8月4.4.6运行控制8月8月8月8月8月8月4.4.7应急准备和响应8月8月8月8月8月8月4.5.1绩效测量和监视8月4.5.2合规性评价8月4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和4.5.4记录控制8月4.5.5部审核8月4.6管理评审88月编制：审批：批准:日期：日期：日期：