北京理工大学21秋《证券投资学》在线作业二满分答案80

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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业二满分答案1. 技术分析和基本分析的主要区别在于( )。A.对市场有效性的判定不同B.分析基础不同C.使用的分析工具不同D.分析得出结果不同参考答案：ABC2. 证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性。( )A.错误B.正确参考答案：B3. 何为收盘价?参考答案：整个交易日里最后一笔交易价格。如果当天没有交易，将上一交易日的收盘价顺延为当日的收盘价。4. 证券交易所内证券交易

2、的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案：A5. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD6. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C7. 由资本市场线的方程可知，资产组合收益可以由系统风险得到最好的解释。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受因素风险的影响。( )A.正确B.错误参考答案

3、：A9. 中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌。( )A.正确B.错误参考答案：B10. 市政债券需要征收所得税。( )A.正确B.错误参考答案：B11. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 政府促进行业发展的手段主要有：_。A.补贴B.政府投资C.优惠税法D.限制外国竞争的关税E.保护某一行业的附加法规参考答案：ACDE13. 引起股票价格变动的直接原因是( )。A.公司经营状况的变化B.供求关系的变化C.宏观因素D.政治因素参考答案：B14. 在证券投资组合理论的各种模型中，反映证券组合期望收益水平和一个

4、或多个风险因素之间均衡关系的模型是( )。A.单因素模型B.特征线性模型C.多因素模型D.资产资本定价模型参考答案：C15. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。( )A.错误B.正确参考答案：B16. 套利定价模型的目标是寻找( )的证券。A.高收益B.低风险C.价格被低估D.价格被高估参考答案：C17. 尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息，但弱型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率。( )A.正确B.错误参考答案：B18. 如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。( )A.正确B.错误参考答

5、案：A19. 对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。( )A.错误B.正确参考答案：B20. 头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。( )A.错误B.正确参考答案：B21. MA的特点是_。A.追踪趋势B.超前性C.跳跃性D.排他性参考答案：A22. 纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。( )A.正确B.错误参考答案：A23. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 利用简单

6、的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A25. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC26. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B27. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A28. 开放型投资基金：基金的资

7、本总额及总份数不是固定不变，可以随市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。买卖价格是由基金净资产价值加一定手续费确定。( )A.正确B.错误参考答案：A29. 技术分析以一定的假设条件为前提的，这些假设不包括( )。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：D30. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A31. 根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.无效参考答案：ABC32. 与CAPM不同，APT( )。A.要求市场必须是均衡的

8、B.运用基于微观变量的风险溢价C.规定了决定预期收益率的因素数量并指出这些变量D.并不要求对市场组合进行严格的假定参考答案：D33. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )。A.一字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线参考答案：A34. 马柯威茨模型的理论假设是：_。A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性B.不允许卖空C.投资者是不知足的和风险厌恶的D.允许卖空E.所有投资者都具有相同的有效边界参考答案：AC35. 证券投资技术分析法的优点是_。A.同市场接近，考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来

9、相对简单D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长参考答案：A36. 资本资产定价模型存在一些假设，包括( )。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.市场参与者都是理性的D.存在一定的交易费用参考答案：ABC37. 投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险越小。( )A.正确B.错误参考答案：B38. 由于( )原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。A.股息收益稳定可靠B.财产清偿时优于普通股股东C.二级市场价格波动小D.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益参考答案：ABC39. 无偿增资发行方式有( )。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：

10、ABCD40. 从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上市交易D.清算参考答案：BC41. 按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )。A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息参考答案：B42. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场。(

11、)A.错误B.正确参考答案：A43. 影响行业兴衰的主要因素包括：( )A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.社会习惯的变化参考答案：ACDE44. 以下不属于决定债券价格的因素是( )。A.预期的现金流量B.必要的到期收益率C.债券的发行量D.债券的期限.参考答案：C45. 以下关于封闭型投资基金的表述正确的是( )。A.期限一般为1015年B.规模固定C.交易价格不受市场供求的影响D.交易费用相对较高参考答案：ABD46. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独

12、立于证券本身而客观存在的证券参考答案：D47. 固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定，即：kg。( )A.错误B.正确参考答案：B48. 债券每年支付和它即期的市场价格有关的利息称为到期收益率。( )A.正确B.错误参考答案：B49. 连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为( )。A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用参考答案：B50. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )A.错误B.正确参考答案：B51. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币

13、表明面值的货币。( )A.错误B.正确参考答案：A52. 中央银行若提高再贴现率，将( )。A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B53. 根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A54. 一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映_。A.股价变化B.成交量变化C.市场人气变化D.市场指数变化参考答案：B55. 下列哪些资金不能直接进入我国

14、股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B56. ( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金参考答案：D57. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金。( )A.错误B.正确参考答案：B58. 在下列关于圆弧形态的论述中，正确的论述有_。A.圆弧形态又称碟形B.在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征C.圆弧形态预示的股价翻转幅度较大D.圆弧形态形成所需时间较长参考答案：ABCD59. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A60. 财务报表分析的原则有：_。A.坚持全面原则B.坚持客观原则C.坚持公正原则D.坚持独立原则E.坚持考虑个性原则参考答案：AE