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1、2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案1. 公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户正确答案： C 2. 以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任， 代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任， 代理投融资服务类业务不 需要正确答案： D 3. 关于方差最小化法，说法正确的是（）。 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差 求得追随
2、误差方差最小化的债券组合 适用债券数目较大的情况 要求采用大量的历史数据 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 4. 关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认正确答案： D 5. 我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。A.70B.80C.60D.90正确答案： B 6. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营
3、资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案： C 7. 2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案： D 8. 假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回多少元才是盈利的？正确答案： 普通年金 A=PV(1/r) 1-1/(1+r)t=100000+50000(1+10%) (1
4、/0.1) 1-1/(1+0.1)358489(元) 。 9. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.30B.50C.60D.90正确答案： C 10. 从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。A.总托管人B.分托管人C.二级托管人D.监管者正确答案： A 11. 我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D 12. 反转收益曲线意味着()。A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率
5、差距较大D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低正确答案： D 13. 下列不属于衍生产品类证券产品特征的是A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.低风险性正确答案： D 14. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案： B 15. 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是A.利率B.政策C.货币供给D.货币需求正确答案： A 16. 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户 账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.
6、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务正确答案： ABC 17. 由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场正确答案： A 18. 关于债券的特点，下列说法错误的是A.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年B.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要C.金融债券的期限以中期较为多见D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债正确答案： A 19. 以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投
7、资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动正确答案： D 20. 1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式正确答案： C 21. 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目（）。A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券正确答案： A 22. 我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证
8、券交易所D.上海证券交易所正确答案： B 23. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年正确答案： D 24. 关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案： C 25. 证券自营业务的禁止行为不包括()。A.委托其他证券公司代为买卖证券B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.设立专用账户交易D.将自营业务与代理业务混合操作正确答案： C
9、26. 诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。A.准确B.真实C.公正D.规范正确答案： ABCD 27. 甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为A.所有出席会议董事三分之二以上通过B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过C.所有出席会议董事过半数通过D. 除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过正确答案： B 28. 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本正确答案： D 29. 关于单利和复利的区别，下列说法正确的是A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分， 而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息， 而复利是对本金及其产生的利息一并计算正确答案： D 30. 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( ) 元。A.5 亿B.2 亿C.1 亿D.5000 万正确答案： C
2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案15
