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1、东财21秋证券投资学在线作业二满分答案1. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。2. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D3. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )。A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考答案：B4. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。( )A.正确B.错误参考答
2、案：A5. 认股权证(名词解释)参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，是一种有价证券。6. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C7. 证券投资的基本原则有( )。A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD8. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。( )A.正确B.错误参考答案：A9. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
3、( )T.对F.错参考答案：T10. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D11. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案：A13.
4、 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD14. 按时
5、收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案：B15. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。( )A.错误B.正确参考答案：B16. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A17. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( )A.正确B.错误参考答案：B18. 我国证券市场的投资者仅指
6、境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B19. 有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C20. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案：A21. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：B23. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，
7、这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( )T.对F.错参考答案：F24. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B25. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地_。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B26. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义。( )T.对F.错参考答案：F27. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对
8、F.错参考答案：F28. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D29. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B30. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C31. 在允许卖空的情况下
9、，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种风险证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD32. 成熟阶段的项目没有风险，经过评估可以避免失败的风险。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：B34. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D35. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续
10、高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案：T36. 在盘整格局中，比较适合采用( )指标。A.MACDB.KDJC.威廉指标D.移动平均线参考答案：C37. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )T.对F.错参考答案：T38. 关于外部融资说法正确的是( )。A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A39. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术
11、平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案：A40. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是( )A.15元B.13元C.20元D.25元参考答案：A41. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D42. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C43. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商
12、业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B44. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD45. 关于清产核资说法不正确的是( )。A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规
13、范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D46. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案：T47. _是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。A.负债比率B.盈利能力比率C.变现能力比率D.资产管理比率参考答案：D48. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资。( )A.正确B.错误参考答案：A49. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)。A.马来西
14、亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D50. 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A51. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A52. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产
15、、提供商品或劳务的交易行为。53. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )A.错误B.正确参考答案：B54. 技术分析的要素有( )。A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD55. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B56. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤
16、形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：C57. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A58. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )A.正确B.错误参考答案：B59. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D60. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件。( )A.正确B.错误参考答案：B
东财21秋《证券投资学》在线作业二满分答案34
