2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）套卷76

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1、2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 判断题某欧元区投资者持美元资产，担心美元对欧元贬值，可通过买入美元兑换欧元看跌期权规避汇率风险。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述是正确的，买进看跌期权可以保护标的资产的多头。2. 单选题下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。问题1选项A.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况B.期货公司应当定期向全体股东，董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向独立董事提交

2、专项报告【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第七十九条规定，“持有期货公司5以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况”。正确答案选A，BCD选项的描述错误。3. 多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对（）。问题1选项A.停业整顿B.警告C.罚款D.吊销期货业务许可证【答案】A;B;C;D【解析】任用不具备资格的期货从业人员的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万

3、元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。ABCD选项都是证监会的职责，故答案选ABCD。4. 判断题期权到期时，如果标的资产价格低于损益平衡点，看跌期权多头盈利（不计交易费用）。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述正确，如果标的资产价格低于损益平衡点，那么看跌期权的买方会行权，看跌期权的多头盈利。5. 判断题从事期货中间介绍业务的经纪商可以是证券公司。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述是正确的，在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。6. 多选题国内某服装进口商品在3个月后支付一笔欧元货款，适宜的套

4、期保值方式为（）。问题1选项A.卖出欧元兑人民币远期合约B.买进欧元兑人民币远期合约C.卖出欧元兑人民币期货合约D.买进欧元兑人民币期货合约【答案】B;D【解析】根据题意，进口商品在3个月后支付一笔欧元货款，担心欧元升值，故可以买进欧元兑人民币远期合约和买进欧元兑人民币期货合约，进行套期保值。故正确答案选BD，AC选项错误。7. 单选题根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。问题1选项A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.国务院商务主管部门D.国务院财政部门【答案】B【解析】期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务

5、院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。正确答案选B，ACD选项不正确。8. 多选题以下关于股票指数的说法中，正确的有（）。问题1选项A.上证综合指数和沪深300指数均采用加权平均法编制B.编制股票指数所选择的样本股票不同，股票指数的市场代表性不同C.股票市场不同，股票指数的编制方法可以相同D.不同的股票市场必须采用不同的编制方法编制股票指数【答案】A;B;C【解析】道琼斯工业平均指数与日经225股价指数的编制采用算术平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。不同股票指数除了其所代表的市场组合可能不同之外。另一主要区别是它们的具体编制方

6、法可能不同，即具体的抽样和计算方法不同。D选项错误，正确答案选ABC。9. 单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。问题1选项A.侵权B.合约履行地C.违约D.当事人选择的诉由【答案】D【解析】侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖（D选项正确）。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖（AC选项错误）。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地（B选项错误）。正确答案选D。10. 多选题关于点价交易的正确描述包括（）。问题1选项A.升贴水是由交易所确定的B.以现货价值决定期货价格C.是以期货价格为计价基础D.点价交易分为买方叫

7、价交易和卖方叫价交易【答案】C;D【解析】点价交易（Pricing），是指以某月份的期货价格为计价基础（B选项错误，C选项正确），以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式（A选项错误）。根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易，如果确定交易时间的权利属于买方，称为买方叫价交易，若权利属于卖方的则为卖方叫价交易（D选项正确）。故本题答案选CD。11. 多选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有（）。问题1选项A.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供融资B.证券

8、公司不得直接为客户从事期货交易提供担保C.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资D.证券公司不得间接为客户从事期货交易提供担保【答案】A;B;C;D【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。ABCD选项都是不被允许的，所以正确答案选ABCD。12. 多选题经营机构应当按照期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），将投资者分为（）。问题1选项A.专业投资者B.普通投资者C.一般投资者D.特殊投资者【答案】A;B【解析】经营机构应当按照期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），将投资者分为普通投资者和专业投资者。正确答案选AB，CD选项错误，不涉及。13. 不

9、定项选择题某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。问题1选项A.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息B.不同客户之间存在利益冲突的，应当道循公平对待的原则予以处理C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行情做出确定性的判定【答案】A;B;C【解析】期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报

10、告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。正确答案选ABC，D选项错误，不可以作出确定性的判断。14. 多选题下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。问题1选项A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用C.期货投资者保障基金由财政部

11、集中管理，由中国证监会统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用【答案】A;C;D【解析】根据期货投资者保障基金管理办法第五条规定保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。正确的答案选ACD，B选项正确。补充：中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。15. 不定项选择题3月份某贸易商以5500元/吨的价格从国外进口一批白糖，同时以5700元/吨的价格卖出7月份白糖期货合约进行套期保值，至5月中旬，该贸易商与食品厂协商以7月份白糖期货价格为基准价，以低于期货价格100元/吨的价格交易白糖、6月10日食品厂实施点价，以5450元/吨的

12、期货价格作为基准价，进行实物交收，同时该贸易商立即按该期货价格将合约对冲平仓，此时白糖现货价格为5300元/吨，关于该贸易商的套期保值操作，描述正确的是（）。（不计算手续费等费用）问题1选项A.与食品厂实物交收的价格为5700元/吨B.套期保值结束时基差为150元/吨C.基差走强50元/吨，期货市场亏损200元/吨D.通过套期保值，白糖的售价相当于5600元/吨【答案】D【解析】与食品厂实物交收的价格为5450-100=5350元/吨。A错误套期保值结束时基差为-100元/吨。（5350-5450=-100元/吨）B错误建仓时基差=5500-5700=-200元/吨，基差走强100元/吨；期货

13、市场盈利5700-5450=250元/吨。C错误通过套期保值，白糖的售价相当于5350+250=5600元/吨。故本题答案选D。16. 单选题期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。问题1选项A.资金B.价格C.时间D.平仓【答案】C【解析】期货公司应当进行客户交易指令审核，时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。正确答案选C，ABD选项都不是属于优先的原则。17. 不定项选择题假定英镑兑人民币汇率为1英镑=9.1000元人民币，中国的A公司想要借入英镑，美国的B公司想要借入人民币，期限均为5年。市场向他们提供的固定利率如下表：若A公司签订人民币

14、兑英镑的货币互换协议，则双方总借贷成本可降低（）。（不考虑交易成本）问题1选项A.4%B.3%C.1%D.2%【答案】C【解析】根据题意中国的A公司想要借入英镑，美国的B公司想要借入人民币，通过表格可以得到，A公司借入英镑的利率为11%，B公司借入人民币的利率为10%，总利率=11%+10%=21%。但是如果A公司在市场上借入人民币，B公司在市场上借入英镑，然后A、B公司进行互换，AB公司的借贷总利率=8%+12%=20%小于原借贷利率21%，那么AB双方如果进行货币互换，总借贷成本可降低（10%+11%）-（8%+12%）=1%。故正确答案选C。18. 不定项选择题根据期货公司风险监管指标管

15、理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露。问题1选项A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标达到预警标准C.关于风险监管指标具体情况的半年度报告D.风险监管指标不符合规定标准【答案】D【解析】期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告（B选项错误），详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露（D选项正确）。故本题答案选D，A选项应

16、该向住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告，C选项是向公司董事会提交书面报告。19. 判断题我国期货交易所均不以营利为目的。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】尽管境内期货交易所在组织形式上有公司制和会员制之分，但均不以营利为目的。20. 不定项选择题某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例力4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。问题1选项A.1.2亿元B.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】

17、C【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十一条规定，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。根据期货公司风险监管报表编制与报送指引，期货公司从事期货期权经纪业务的，应当按客户权益总额的一定比例计算风险资本准备，基准比例为4%；其中从事全面结算业务的期货公司，按其客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和计算风险资本准备。不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算各项业务风险资本准备。系数为：连续三年A类0.7，最近一期分类评价结果为A、B、C、D类分别为0.8、0.9、1、2。最近一期分类评价结果在我会或行业协会网站公布的当月启用新评价结果计算。则该公司上述业务的风险资本准备为：（30+20）4%0.81.6（亿元）。故本题答案选C，ABD选项错误。