2022年期货从业资格考试点睛提分卷244

《2022年期货从业资格考试点睛提分卷244》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考试点睛提分卷244（71页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、2022年期货从业资格考试点睛提分卷1. 单选题 （）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A 中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所B 中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货保证金监控中心有限责任公司C 中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会、期货交易所D 中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第七条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。2. 单选题 全面结算会员期

2、货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。 2015午9月真题A 中国期货业协会规定的保证金标准B 中国证监会规定的保证金标准C 交易所规定的保证金标准D 结算协议约定的保证金标准答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。3. 判断题 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。( )A 错B 对答案

3、 A解析 期货公司监督管理办法第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。4. 多选题 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。 2014年9月真题A 中国证监会B 中国期货业协会C 期货保证金安全存管监控机构D 期货交易所答案 B,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业

4、协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。5. 单选题 ( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。2015年5月真题A 中国证监会B 期货投资者保障基金管理机构C 财政部D 中国人民银行答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。6. 多选题 个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（ ）。A 在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历B 申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可

5、用余额，合计不低于人民币30万元C 具有交易所认可的期权模拟交易经历D 具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试答案 A,C,D解析 个人投资者参与期权交易，应满足资金、交易经历、风险承受能力、诚信状况等条件。具体应当符合下列条件：(1)申请开户时托管茌其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元；(2)在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历；(3)具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；(4)具有交易所认可的期权模拟交易经历；(5)具有相应的风险承受能力；(6)不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁

6、止或者限制从事期权交易的情形；(7)上海证券交易所规定的其他条件。7. 多选题 证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。A 财务B 人员C 经营场所D 结算系统答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。8. 单选题 ( )中国金融期货交易所在上海挂牌成立。A 2006年9月B 2006年12月C 2007年3月D 2007年5月答案 A9. 单选题 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。A 5B 10C 12D 20答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

7、法第五条规定：净资本不低于12亿元。10. 单选题 行权价格低于标的的物市场价格的认购期权是（ ）。A 认沽期权B 实值期权C 虚值期权D 平值期权答案 B解析 行权价格低于标的的物市场价格的认购期权是实值期权。11. 判断题 期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。12. 多选题 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括()。A 风险准备金制度B 当日无负债结算制度C 涨跌

8、停板制度D 结算担保金制度答案 A,B,C,D解析 期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当目无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。13. 判断题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公

9、司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。14. 简述题 10.客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，请回答以下问题。 2015年5月真题(1)期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。A.期货交易所专用结算账户 B.期货公司期货保证金账户C客户登记的期货结算账户 D.期货公司自有资金账户(2)某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。A.期货公司自有资金账户 B.客户登记的期货结算账户C.期货公司备案的期货保证金账户 D.期货交易所专用结算账户解析 10( 1 ) AB【解析】期货公司监督管理办法第七十二

10、条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。(2) BC 【解析】期货公司监督管理办法第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。15. 单选题 在期货投资者适当性制度中，公司在对投资进行评估时，不涉及()。A 财务状况B 诚信状况C 基本状况D 婚姻状况答案 D解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十九条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评

11、估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。16. 判断题 选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( ) 2014年7月真题A 错B 对答案 B解析 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；

12、（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。17. 单选题 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。A 理事B 理事和工作人员C 理事和记录员D 投赞成票的理事答案 C18. 判断题 保证金比率越高，杠杆效应就越大，高收益和高风险的特点就越明显。（ ）A 错B 对答案 A解析 保证金比率越低，杠杆效应就越大，高收益和高风险的特点就越明显。19. 单选题 （ ），是期权合约能够在交易所交易的最后日期。A 期权到期日B 期权行权日C 最后交易日D 期权终止日答案 C解析 最后交易日，是期权合约能够在交易所交易的

13、最后日期。20. 多选题 客户有权提前终止资产管理委托。A 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户B 期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时C 委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时D 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时答案 A,B解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。21. 判断题 期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货

14、业务的期货从业人员的从业资格。( )A 错B 对答案 B22. 多选题 保障基金的资金运用限于（），以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。A 银行存款B 购买国债C 中央银行债券D 中央级金融机构发行的金融债券答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证券监督管理委员会和财政部批准的其他资金运用方式。23. 单选题 下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。A 不能进行书面交易指令单B 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C 以计算机、

15、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示答案 A解析 根据期货公司监督管理办法第五十五条，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以

16、计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。24. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A 1B 4C 3D 2答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。25. 判断题 期货公司的董事长和总

17、经理不得由一人兼任。( ) 2016年3月真题A 错B 对答案 B26. 单选题 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A 1B 3C 4D 6答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。27. 单选题 -般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货交易经历申请开户，那么其期货交易经历应达到的标准是( )的成交记录。A

18、 最近两年具有20笔以上（含）B 最近三年具有20笔以上（含）C 最近两年具有10笔以上（含）D 最近三年具有10笔以上（含）答案 D解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。28. 单选题 我国对期货公司业务实行( )制度。A 许可B 审批C 核准D 注册答案 A解析 在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。29. 多选题 以下关于持仓量的描述，正确的有( )。(假设双方交易数量相同)【2015年5月真

19、题】A 在成交双方中，一方为买入开仓，一方为卖出平仓，持仓量不变B 在成交双方中，一方为买入平仓，一方为卖出开仓，持仓量不变C 在成交双方中，一方为买入开仓.一方为卖出开仓，持仓量不变D 在成交双方中，一方为买入平仓，一方为卖出平仓，持仓量不变答案 A,B解析 交易行为与持仓量的关系可参考表10一2。30. 判断题 有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第六条第二款规定，有证据证

20、明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。31. 判断题 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者

21、的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求32. 多选题 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行B 质押所持有的期货公司股权C 合并、分立或者进行重大资产、债务重组D 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（1）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（2）质押所持有的期货公司股

22、权；（3）决定转让所持有的期货公司股权；（4）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（5）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（6）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（7）变更名称；（8）合并、分立或者进行重大资产、债务重组：（9）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（10）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告33. 单选题 期货公司的保证金不足，期货交

23、易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。A 期货公司承担主要责任B 期货交易所不承担赔偿责任C 期货交易所承担主要赔偿责任D 期货公司不承担责任答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公

24、司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。34. 单选题 系数（ ）1，说明股票比市场整体波动性高，因而其市场风险高于平均市场风险。A 大于B 等于C 小于D 不确定答案 A解析 系数大于1，说明股票比市场整体波动性高，因而其市场风险高于平均市场风险。35. 单选题 （ ）是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为A 价差套利B 期现套利C 跨期套利D 跨品种套利答案 A解析 价差套利是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为36. 判断题 客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )A 错B 对答案 A解析 最

25、高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。37. 单选题 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A 3B 2C 5D 1答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。38. 单选题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A 10%B 20%C 30%D 40%答案 C解析 根据期货公司董事、监事

26、和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。39. 简述题 7.某期货公司的期末风险监管报表显示，2016年6月末的净资本为7000万元，2016年7月末的净资本为8500万元，风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化，以下表述正确的是( )。A.公司应当向中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告B.公司无须提交书面报告C.公司应当向中国证监会派出机构和董事会提交书面报告D.公司应当向中国证监会派出机构提交书面报告解析 答案A解析期货公司风险监管指标管理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与

27、上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，该期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动：（8500 - 7000）/7000= 21.4%20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告。40. 多选题 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。A 应当向中国期货业协会报告B 应当主动回避C 应当予以拒绝D 必要时，应当及时向监管部门报告答案 C,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应

28、当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。41. 单选题 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A 10B 15C 20D 30答案 A解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。对于违反本条规定，规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、

29、公开谴责等措施，同时记人该机构诫信档案。情节严重的，协会移交中国证券监督管理委员会处理。42. 多选题 （）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A 具有从事期货业务8年以上经验的人员B 具有从事期货业务10年以上经验的人员C 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D 曾担任金融机构部门负责人以上职务10年以上的人员答案 B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至

30、大学专科。43. 单选题 某交易者预期未来的一段时间内，远期合约价格波动会大于近期合约价格波动，那么交易者应该（ ）。A 正向套利B 反向套利C 牛市套利D 熊市套利答案 D解析 熊市套利的结果并不受交易者判断的市场方向和市场实际走向的影响，而是由价差是否扩大决定的。在熊市套利中，只要两个合约间的价差扩大，套利者就能获利。44. 单选题 ( )不属于会员制期货交易所的设置机构。A 会员大会B 董事会C 理事会D 各业务管理部门答案 B45. 单选题 下列关于货币互换说法错误的是()。A 一般为1年以上的交易B 前后交换货币通常使用相同汇率C 前期交换和后期收回的本金金额通常一致D 期初、期末各

31、交换一次本金，金额变化答案 D解析 D项，对于货币互换来说，期初、期末各交换一次本金，金额不变。46. 单选题 发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A 会员大会或者股东大会决定解散B 会员数量少于规定的最低数量C 总经理决定解散D 中国期货业协会请求解散答案 A解析 根据期货交易所管理办法第十七条，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。47. 判断题 指定交割仓库的日常业务分为三个阶段：商品入库、商品保管和商品出库A 错B 对答案 B48. 多选题 资产管理业务是指期货公司接受（）的书面委托，根据本办法规定

32、和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。A 单一客户B 任意客户C 特定多个客户D 股东答案 A,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第二条规定，资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。49. 多选题 有权管理期货从业人员的单位有( )。A 中国证监会派出机构B 期货保证金安全存管监控机构C 中国期货业协会D 中国证监会答案 A,C,D解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协

33、会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。50. 判断题 期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。( )A 错B 对答案 A解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。51. 多选题 首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 2015年5月真题A 总经理B 董事会C 独立董事D 住所地中国证监会派出机构答案 A,B,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十

34、九条第一款规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。52. 单选题 沪深300指数期货合约的交割方式为()。A 实物和现金混合交割B 期转现交割C 现金交割D 实物交割答案 C解析 指数期货没有实际交割的资产，指数是由多种股票组成的组合；合约到期时，不可能将所有标的股票拿来交割，故而只能采用现金交割。沪深300指数期货合约的交割方式为现金交割。53. 单选题 期货公司的董事长总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A 亲属B 近亲属C 亲戚D 朋友答案 B解析 期货公司监督管理办法第四十二规定，期货公司的董事长、

35、，总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。54. 多选题 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。A 投诉方式B 服务内容C 人员的从业资格D 公司的业务资格答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。55. 多选题 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司

36、的（ ）或者非法干预期货公司经营管理活动。A 董事B 监事C 高级管理人员D 财务人员答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十六条规定，未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。56. 单选题 若某期货交易客户的交易编码为001201005688，则客户号为（ ）。A 0012B 01005688C 5688D 05688答案 B解析 交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号。客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号相同。比如，某客户在中国金融期货交易所0012号会

37、员处开户，假设其获得的交易编码为0012010056857. 多选题 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。A 可以从轻行政处罚B 可以减轻行政处罚C 应当免予行政处罚D 应当从轻、减轻或者免予行政处罚答案 A,B解析 根据期货从业人员管理办法第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。C、D选项过于绝对，不选。58. 单选题 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A 3B 5

38、C 10D 15答案 B解析 根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。59. 多选题 下列职能中，( )是我国期货交易所的职能。A 保证合约履行B 组织和监督期货交易C 监管指定交割仓库D 设计合约，安排上市答案 A,B,C,D解析 我国境内四家期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构，因此期货交易所既提供交易服务，也提供结算服务。这意味着我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外，还具有下述职能：组织并监督结算和交

39、割，保证合约履行;监督会员的交易行为;监管指定交割仓库。60. 判断题 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条第一款规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。61. 多选题 在点差交易中，贴水的高低与（ ）有关。A 期货交割地与现货交割地之间的运费B 点价所选取的期货合约月份的远近C 期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异D 经纪商提供升贴水报价答案 A,B,C解析 升贴水的高低，与点价所选取的期货合约月份的

40、远近、期货交割地与现货交割地之间的运费以及期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异有关。62. 多选题 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括( )。A 交易结算担保金B 固定结算担保金C 基础结算担保金D 变动结算担保金答案 C,D解析 参见期货交易所管理办法第七十七条第一款规定。63. 判断题 根据刑法修正案（六），在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。()A 错B 对答案 B解析 参见刑法修正案（六）第十一条第一款第三项规定。64. 单选题

41、在不考虑交易费用的情况下，当标的物市场价格在( )时，看涨期权卖方将出现亏损。A 执行价格以下B 执行价格与损益平衡点之间C 执行价格以上D 损益平衡点以上答案 D解析 对看涨期权卖方而言，标的物价格在执行价格以下，处于盈利状态，无论市场价格上涨或下跌，最大盈利不变，等于权利金：标的物价格在执行价格与损益平衡点之间，处于盈利状态，盈利会随着市场价格上涨而减少，随着市场价格下跌而增加;标的物价格等于损益平衡点，损益为0;标的物价格在损益平衡点以上，亏损随着市场价格下跌而减少，随着市场价格上涨而增加。65. 多选题 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保

42、存期货投资咨询业务的（）。A 风险揭示书、合同B 风险管理意见、研究分析报告C 交易咨询建议D 期货交易软件或者终端设备说明答案 A,B,C,D解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。66. 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。A 期货公司网站B 中国期货业协会网站C 期货交易所网站D 中国证监会指定的报刊或者媒体

43、答案 D解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。67. 单选题 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A 国务院B 期货交易所C 中国期货业协会D 中国证监会答案 D解析 期货公司监督管理办法第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。68. 单选题 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王

44、发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。A 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C 期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资答案 A解析 第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过

45、错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。69. 多选题 参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。2014年9月真题A 年满18周岁B 具有完全民事行为能力C 具有大专以上文化程度D 通过中国证监会认可的资质测试答案 A,B解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。70. 多选题 期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。A 了解客户B 贴近客户C 分类管理D 集中管理答案 A,C解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第二条规定，期货公

46、司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。71. 多选题 2月11日利率为6.5%，甲企业预计将在6个月后向银行贷款人民币100万元，贷款期为半年，但担心6个月后利率上升提高融资成本，即与银行商议，双方同意6个月后企业A按年利率6.47%(一年计2次复利)向银行贷人半年100万元贷款。8月1日FRA到期时，市场实际半年期贷款利率为( )时，银行盈利。A 6.45%B 6.46%C 6.48%D 6.49%答案

47、 A,B解析 FRA到期时，市场实际半年期贷款利率低于约定利率时，企业亏损而银行盈利，无论如何，企业甲的真实贷款利率锁定为6.47%，因此，题中A、B两项符合题意。72. 单选题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A 其他结算会员B 自己的客户C 非结算会员D 全面结算会员答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。73. 单选题 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业

48、务资格自动失效。A 1B 5C 6D 2答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。74. 判断题 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规的指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员管理办法第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部

49、程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。75. 多选题 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有( )。2015年7月真题A 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司B 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司答案 B,C解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司50/e以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（

50、一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地

51、中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3介工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。76. 单选题 自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A 1B 2C 3D 4答案 B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。77. 单选题 （）负责客户开户管理的具体实施工作。A 中国期货保证金监控中心有限责

52、任公司B 中国期货业协会C 中国证券监督管理委员会D 各期货交易所答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。78. 多选题 下列哪些情况适宜进行套期保值?( )A 价格波动不大B 企业认为未来价格下降，希望锁定未来的收益C 企业希望承担一定的风险来获取更高的回报D 大规模的企业希望锁定价格风险答案 B,D解析 在企业的整个经营过程中.是否要进行套期保值，在多大程度上进行套期保值，取决于企业对未来价格的判断、企业自身风险的可承受程度以及企业的风险偏好程度。如果价格波动幅度不大或企业抗风险能力较强，价格的较大波动对其利润影响

53、不大，再或者企业希望承担一定风险来获取更高的回报，那么，在这些情况下，企业就不必进行套期保值操作。79. 判断题 中金所5年国债期货的可交割债券，如果其票面利率为5%，则其转换因子大于1。（）A 错B 对答案 B解析 转换因子在合约上市时由交易所公布，其数值在合约存续期间不变。如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率，转换因子小于l。80. 多选题 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A 向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险B 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供

54、期货投咨询服务C 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D 接受客户委托代为从事期货交易答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（1）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（3）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）期货法规、规章禁止的其他行为。81. 不定项选择题 根据下述事实，请回答TSE问题。刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期

55、货公司给居问人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。TS刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金B 不得以他人名义参与期货交易C 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务答案 D解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资

56、产；(四)中国证监会禁止的其他行为。其第二十六条第四项规定，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。82. 单选题 会员制期货交易所理事会会议结束之日起( )日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A 3B 5C 7D 10答案 D解析 参见期货交易所管理办法第三十条第二款规定。83. 多选题 全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A 信息公开制度B 风险分散制度C 风险隔离机制D 保密制度答案 C,D解析 期货公司金融期货结

57、算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险。建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。84. 单选题 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A 中国期货保证金监控中心有限责任公司B 中国期货业协会C 中国证券监督管理委员会D 期货公司答案 D解析 期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要

58、求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。85. 多选题 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理期货从业人员资格申请。A 品行端正，具有良好的职业道德B 已被本机构聘用C 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚D 未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满答案 A,B,D解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理期货从业人员资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满；（