东北财经大学22春《基金管理》离线作业二及答案参考45

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1、东北财经大学22春基金管理离线作业二及答案参考1. 有效市场的形式有( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC2. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T3. 世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用_和_两种方法进行。世界各国对银行和金融机构的监管，主要采用_和_两种方法进行。现场检查$非现场检查4. 证券价格不仅已经反映了历史信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息的市场为( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效市场参考答案：B5. 当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国

2、货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )当本币有贬值倾向时，为了维持汇率稳定，本国货币当局会在外汇市场上抛出本币，增加本币供给。( )答案：对6. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。( )A.正确B.错误参考答案：A7. 基金管理人的合规管理目标有( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营参考答案：ABCD8. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A9. 根据车辆

3、购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是( )。 A纳税人进口自用的应税车辆以组根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是()。A纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=(关税完税价格+关税+消费税)(1-车辆购置税)B纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=关税完税价格+关税+消费税C对已缴纳车辆购置税并办理了登记注册手续的车辆，按最低计税价格作为计税依据，若底盘和发动机同时发生更换，则最低计税价格按同类型新车最低计税价格的70%计算D免税、减税条件消失的车辆，按最低计税价格作为计税依据，最低计税价格=同类型新车最

4、低计税价格1-(已使用年限规定使用年限)100%A10. 买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。( )A.正确B.错误参考答案：B11. 关于股票基金，下列说法错误的有( )。A.基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金D.基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法参考答案：BCD12. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E

5、.彩票参考答案：CD13. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案：A14. ( )不属于交易成本。A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案：C15. 17周岁的公民小王不可以开立基金账户。( )A.正确B.错误参考答案：B16. 欧盟另类投资基金管理人指令的主要内容不包括( )。A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求参考答案：B17. 主要由国家财政支出支撑的保障

6、项目包括( )。 A社会救济 B社会福利 C优抚安置 D养老保险 E社区服主要由国家财政支出支撑的保障项目包括()。A社会救济B社会福利C优抚安置D养老保险E社区服务ABC18. 下列金融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B19. ( )是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制目标B.内部控制内容C.内部控制对象D.内部控制细则参考答案：A20. 开放式基金的认购步骤包括( )。A.申请B.认购C.审批D.确认参考答案：BD21. 市场风险主要包括( )。A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.购买力

7、风险参考答案：ABCD22. 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了货币市场基金监督管理办法，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列投资标的不属于货币基金投资范围的是( )。A、现金B、剩余期限在397天以内的资产支持证券C、期限

8、在1年以内的同业存单D、剩余期限在1年以内的可转换债券参考答案：D23. 货币市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 某公司股票认沽期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，权某公司股票认沽期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，权利金为5元。如果到期日该股票的价格是34元。则现在购进1股认沽期权与购进1股股票组合的到期收益为( )元。A、8B、6C、-5D、0答案：B25. “劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金

9、银复本位制“劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制正确答案：C26. ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理参考答案：A27. 公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定; 公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。( )A.正确B.错误参考答案：A28. 房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地

10、产开发房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发费用，按纳税人房地产开发项目实际发生的费用进行扣除。()错误29. 财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。( )财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。()正确30. 商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。( )商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。()错误31. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.份额认购参考答案：ABC32. 英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在

11、全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。( )A.正确B.错误参考答案：A33. Documents are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable atDocuments are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated Bank chooses Lo negotiate them.Wh

12、ich of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immediate payment to the beneficiary.B. Effect payment on receipt of covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only(2)() A and D only(3)() B and C o

13、nly(4)() B and D only(1)()34. A draft contains the following items: (1)amount: GBP 32,000.00 (2)drawer: China Textiles Co., TianA draft contains the following items:(1)amount: GBP 32,000.00(2)drawer: China Textiles Co., Tianjin(3)drawee: Bank of Europe, London(4)tenor: at 60 days sight(5)payee: the

14、order of ourselves(6)date of issue: 12 May, 200(7)drawn clause: Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 April, 200Please indicate a draft containing above items in the form as shown in Question 4.A draft for GBP32,000.00 is drawn by China Textiles Co., Tianjin on Bank of Europe, Lon

15、don payable at 60 days sight to the order of ourselves dated 12 May, 200 marked Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 April 200.35. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。( )A.正确B.错误参考答案：B36. 理论上讲，公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益前将使每股净资产下降，因而会促使股价下跌。但对那些业

16、绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。( )T.对F.错参考答案：T37. ( )是指一只债券的加权到期时间。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率参考答案：A38. 显性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 其他条件一致的前提下，封闭式基金的收益率会略高于开放式基金。( )T.对F.错参考答案：T40. 经营投资管理业务达( )年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A41. 基金所募集的资金在

17、法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A42. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A43. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.证监会B.基金业协会C.基金托管人D.基金份额持有人参考答案：C44. 下列金融资产中潜在收益最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B45. 纳税人若兼有不同税目应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。( )纳税人若兼有不同税目

18、应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。()正确46. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C47. 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性参考答案：C48. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )T.对F.错参考答案：F49. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。( )A.正确B.错误参考答案：A50. 某金融机构发生了如下借贷业务： (1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合

19、同中规定本年某金融机构发生了如下借贷业务：(1)与某大型商业机构签订了一年期流动资金周转性借款合同，合同中规定本年度内最高借款限额为100万元，当年发生借贷事项5起，累计借贷金额400万元，但每次借贷额均在限额以内。(2)与甲公司签订了融资租赁合同，合同中规定租赁金额总额为1000万元。(3)与某银行共同承担一次贷款业务，与借款方丙公司签订了一份总金额为5000万元的贷款合同，其中本银行承担贷款总额的2/5。根据所给资料，回答下列问题：(1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税为多少元?(2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税为多少元?(3)与丙公司签订的借款合同应缴的印

20、花税为多少元?(1)与大型商业机构签订的流动资金周转性借款合同应缴的印花税=10000000.05=50(元) (2)与甲公司签订的融资租赁合同应缴的印花税=100000000.05=500(元) (3)与丙公司签订的借款合同应缴的印花税=50000000250.05=1000(元) 51. 所有者权益审计时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出所有者权益审计时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出评价。()错误52. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成长原则C

21、.利润原则D.识别原则参考答案：ABCD53. 关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于广东国投操作风险的表述正确的是( )。A违规乱开信用证融资，导致较大垫款风险B会计制度和操作不规范，账务处理随意性大，往来账目残缺C违规账外经营、高息揽存、乱拆借、乱投资、大量债务逾期D以上选项都正确正确答案：D54. 中国人民银行规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。A.3个月B.4个月C.6个月D.1年参考答案：D55. 证券投资基金是一种

22、( )凭证。A.投资收益B.所有权C.股权D.债权参考答案：A56. 国际证监会组织(IOSCO)成立于( )。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年参考答案：D57. 收入型基金的投资目标是( )。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B58. 银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是( )。A、实时净额结算B、批量全额结算C、批量净额结算D、实时全额结算参考答案：D59. 理论上讲，公司盈利增加，可分配的股利相应增加，股票的市场价格上涨;公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。( )T.对F.错参考答案：T60. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。A.1B.2C.3D.4参考答案：B