2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第135期

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1、2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）1. 单选题 与期货合约相比，下列关于远期合约缺点的说法不正确的有（）。 A、远期合约市场的效率偏低 B、远期合约的流动性比较差 C、远期合约的违约风险会比较高 D、远期合约不够灵活答案 【D】解析 略2. 单选题 债券型基金在选择业绩比较基准时（）。 A、不允许加入股票形成复合基准 B、需要选用单一债券指数 C、应以债券指数为主 D、应以股票指数为主答案 【C】解析 略3. 单选题 在PE基金前期，总的预期价值指（）。 A、基金最后实现的收益 B、指投资组合的估值 C、指基金的市场价格 D、指投资组合实现的收益答案 【B】解析 略4

2、. 单选题 债权人应当自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，向清算组申报其债权。 A、20；30 B、20；45 C、30；45 D、30；30答案 【C】解析 略5. 单选题 转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、1/4答案 【C】解析 略6. 单选题 证券自律性组织包括（）。 A、证券监管机构和证券行业协会 B、证券公司和证券行业协会 C、证券交易所和证券业协会 D、证券交易所和证券监管构答案 【C】解析 略7. 单选题 以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。 A

3、.估值核算 B.基金公司的费用核算 C.权益核算 D.基金申购与赎回核算答案 B解析 基金会计核算的内容主要包括以下几类业务。(一)证券和衍生工具交易核算证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券和衍生金融工具，包括股票、债券、资产支持证券、权证等有价证券和衍生金融工具的买卖及回购交易等。(二)权益核算权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括发行新股、发放股息和红利、配股等公司行为的核算。(三)利息和溢价核算利息主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等。各类资产利息均应按日计提，并于当日确认为利息收入。(四)费

4、用核算费用主要包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。(五)基金申购与赎回核算开放式基金还需对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。(六)估值核算基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当日将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。(七)利润核算这是指会计期末结转基金损益，并按照规定对基金分红、除权、红利再投资等进行核算。证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益。(八)基金财务会计报告根据有关规定，基金管理公司应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财

5、务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。半年度、年度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。基金会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。(九)基金会计核算的复核目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。8. 单选题 注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于（）学时的后续培训。 A、15 B、20 C、25 D、30答案 【A】解析 略9. 单选题 在其他条件相同的情况下，实施风格转换的交易成本越

6、高，积极的股票风格管理的有效性（） A、不受影响 B、越低 C、不能判断 D、越高答案 【B】解析 略10. 单选题 在二级市场买进股票是（）。 A、可以溢价交易或平价交易 B、平价交易 C、折价交易 D、溢价交易答案 【D】解析 略11. 单选题 在其他因素完全相同的条件下，票面利率和到期收益率（）。 A、同方向变动 B、贴息同方向变动，付息反方向变动 C、反方向变动 D、两者之间变动没有关系答案 【A】解析 略12. 单选题 债券投资者所面临的主要风险是（）。 A、经营风险 B、利率风险 C、再投资风险 D、赎回风险答案 【B】解析 略13. 单选题 在CPP保本策略中，投资组合现时净值超

7、过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。 A、可获得的最低收益限额 B、可获得的最高收益限额 C、可承受的最高损失限额 D、可承受的最低损失限额答案 【C】解析 略14. 单选题 在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（）。 A、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂 B、应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同 C、防止所在机构资产损坏、丢失 D、应当严格遵守所在机构的授权制度答案 【A】解析 略15. 单选题 在契约型基金形式下，（）是基金的直接参与主体。 A、投资者 B、信托公司 C、投资顾问 D、基金管理人答案 【D】解析 略16. 单选题 政府引导基金通常通过引导社会

8、资金进入创业投资领域方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。 A、政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应 B、政府引导基金的资金来源是政府财政出资 C、政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金 D、政府引导基金的投资方向具有一定的导向性答案 【C】解析 略17. 单选题 张家村一共有一百户人家，首富老张资产过亿元，某调查小组调查老张的资产后得出结论，张家村户户都是百万富翁，此时，估值张家村每户人家的资产，取的是（）。 A、最大值 B、中位值 C、平均值 D、最小值答案 【C】解析 略18. 单选题 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（）的作用

9、。 A、资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 B、使有限的资源得不到有效的利用 C、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D、给金融市场提供流动性，加大交易成本答案 【C】解析 略19. 单选题 在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（）。 A、营销实施 B、营销计划 C、营销控制 D、营销分析答案 【C】解析 略20. 单选题 在金融资产类别中，私募股权基金（）。 A、投资风险高，投资收益低 B、投资风险高，投资收益高 C、投资风险低，投资收益高 D、投资风险低，投资收益低答案 【B】解析 略

10、21. 单选题 请计算该组合的加权平均年化收益率是()。 A.6% B.9% C.7% D.8%答案 B解析 因为投资组合由占比相同的F、J和H基金组成，所以R=（15%+8%+4%）/3=9%22. 单选题 自2012年6月1日起，深圳证券交易所收取的交易经手费按交易额的（）收取。 A、0.087 B、0.122 C、0.0015 D、0.1125答案 【A】解析 略23. 单选题 中国证监会对基金市场采取监管措施，以下属于事中监管方式的是（）。 A、检查 B、调查取证 C、限制交易 D、行政处罚答案 【A】解析 略24. 单选题 合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，可以委托

11、境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（） A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制 D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制答案 C解析 本题用排除法选出。境外投资顾问(简称投资顾问)是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管

12、理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：(1)【在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。】(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。【境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受第(3)项规定

13、的限制。】境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)【在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。】(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。25. 单选题 在投资者签署基金合同之前

14、，（）应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。 A、基金管理人 B、基金募集机构 C、基金托管人 D、基金份额登记机构答案 【B】解析 略26. 单选题 在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由（）进行基金的投资管理。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、投资顾问 D、基金销售服务机构答案 【C】解析 略27. 单选题 在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由（）托管。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金销售机构 D、基金投资者答案 【A】解析 略28. 单选题 以

15、下关于零息债券的说法正确的是()。 A.贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息 B.贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息 C.溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息 D.溢价发行，到期按债券面值偿还本金答案 B解析 零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行（CD错误），到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。29. 单选题 在同一风险水平下能够令期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。 A、最大，最大 B、最小，最

16、大 C、最大，最小 D、最小，最小答案 【C】解析 略30. 单选题 沪深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。 A.证券公司承销的开放式基金认购 B.封闭式基金（网上发售）认购 C.ETF基金证券认购 D.ETF基金场内现金认购答案 C解析 沪、深证券投资基金账户 只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购或基金的申购、赎 回。投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。31. 单选题 债券投资收益来源不包括（）。 A、息票利息 B、利息收入的再投资收益 C、资本利得 D、资本利得再投资答案 【D】解析 略32. 单选题 某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到

17、大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（） A.1.0030 B.1.0022 C.1.0014 D.1.0025答案 B解析 参考因为100*2.5%=2.5，所以下2.5%分位数，就是从小到大排列第2.5小的数，即（1.0014+1.003）/2=1.0022。33. 单选题 中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。 A、适度 B、自律 C

18、、事前 D、事中事后答案 【D】解析 略34. 单选题 注册资本募集方式的设立条件根据（）等规定直接设立公司制私募股权基金，并将募集的资金作为注册资本和投资资金来源。.公司法.创业投资企业管理暂行办法.证券投资基金法.货币市场基金管理暂行规定 A、. B、 C、 D、答案 【B】解析 略35. 单选题 在我国，（）不能担任基金托管人。 A、证券公司 B、股份制商业银行 C、保险公司 D、国有制商业银行答案 【C】解析 略36. 单选题 中国基金业协会应当对（）严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 A、私募基金管理人和私募基金信息 B、私募基金托管人和私募基金信息 C、私募基金募集机构

19、和私募基金信息 D、私募销售机构和私募基金信息答案 【A】解析 略37. 单选题 在确定目标市场与投资者时基金销售机构要分析投资者的真实需求，这一过程需要分析的内容不包括（） A、投资者的投资规模 B、投资者投资时间的长短 C、对投资资金流动性的要求 D、对投资基金安全性的要求答案 【B】解析 略38. 单选题 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。 A、回归均衡 B、科学规范 C、高效 D、安全答案 【A】解析 略39. 单选题 在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（）。 A、证监会 B、证券公司 C、商业银行 D、中央银行答案 【

20、D】解析 略40. 单选题 关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是（）。 A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低 B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益 C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率 D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用答案 A解析 指数型基金是被动投资基金，力图复制目标指数的业绩，使跟踪误差最小化，收益大幅超越指数的可能性低。41. 单选题 在信息披露环节，未要求进行公开信息披露，仅对需要向投资者披露的重大事项进行了规定，其他事项均由相关当事人在（）中自行约定。.基金合同.公司章程.合伙协议.企业监管 A、 B、

21、. C、. D、.答案 【A】解析 略42. 单选题 债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。 A、利率风险 B、再投资风险 C、汇率风险 D、购买力风险答案 【D】解析 略43. 单选题 资管产品运营过程中产生的增值税应税行为，以（）增值税纳税人。 A、资管产品管理人 B、资管产品投资者 C、资管产品托管人 D、中国证券投资基金业协会答案 【B】解析 略44. 单选题 中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。 A、创业投资基金 B、企业型基金 C、合伙制基金 D、公司制基金答案 【A】解析 略45. 单选题 在股权投资基金管理人

22、内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。 A、全面性原则 B、内部监督原则 C、独立性原则 D、相互制约原则答案 【C】解析 略46. 单选题 在当前中国，（）是一类重要的机构投资者。 A、QD B、QF C、LOF D、ETF答案 【B】解析 略47. 单选题 债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）。 A、依据的利率基准不同 B、处理利率方式不同 C、处理利率暴露风险的方式不同 D、假设条件差别很大答案 【C】解析 略48. 单选题 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 A、4 B

23、、5 C、6 D、12答案 【C】解析 略49. 单选题 月度报告应当在每月结束之日起（）日内完成。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日答案 【B】解析 略50. 单选题 关于大额可转让定期存单,以下表述正确的是（） A.大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险 B.大额可转让定期存单的期限较长，一般都在1年以上 C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率 D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款答案 A解析 与普通的银行定期存款相比，大额可转让定期存单有以下特征：定期存款记名且不可转让；大额可转让定期存单不记名，并且可以在二级市场上

24、转让，可转让是其最大的特点。定期存款的金额一般由存款者自身决定，有零有整；大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数。定期存款的投资者可以是个人投资者、机构投资者、企业等；由于面额较大，大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业。定期存款的利率固定；大额可转让定期存单的利率可以是固定的，也可以是浮动的，且一般比同期的定期存款利率要高，一般也高于同期国债的利率。定期存款可以提前支取，但需要罚息；大额可转让定期存单原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。定期存款期限较长，一般都在1年以上；而大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以3个月、6个月为主。51.

25、单选题 制作基金宣传推介材料的内容由（）负责。 A、基金管理人 B、基金销售机构 C、基金受托人 D、基金公司答案 【B】解析 略52. 单选题 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在下列（）方面，为创业投资基金提供便利服务。.基金募集.帐户开立.发行交易.投资退出 A、. B、. C、. D、答案 【A】解析 略53. 单选题 执行概要需重点说明企业的（）。 A、运营能力 B、战略优势 C、盈利能力 D、偿债能力答案 【B】解析 略54. 单选题 在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持

26、有者过多的盈利而行使（）权利。 A、转换 B、托管 C、赎回 D、回售答案 【C】解析 略55. 单选题 假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其时间加权收益率为()。 A.8.74% B.8.84% C.9% D.2.25%答案 B解析 略56. 单选题 在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。 A、客观合理 B、独立 C、客户利益第一 D、谨慎专业答案 【C】解析 略57. 单选题 在一定的持有期和给定的置信水平下，利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸，资产组合造成潜在最大损失，用来描述这个

27、潜在最大损失的名词是（）。 A、下行风险 B、最大回撤 C、风险价值 D、风险敞口答案 【C】解析 略58. 单选题 基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。 A.17元 B.18元 C.交易员需跟基金经理反馈 D.交易员需跟交易主管反馈答案 A解析 交易员有权择时完成交易。59. 单选题 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。 A、基金托管协议 B、发起人协议 C、公司章程 D、基金合同答案 【D】解析 略60. 单选题 张先生是M基金管理公司董事长，李先生欲购买M公司的基金，李先

28、生与张先生是几十年的好哥们，以下做法正确的是（）。 A、考虑到李先生是自己的好友，张先生采取主动回避的方式，不跟张先生谈论任何关于本公司基金的内容 B、考虑到李先生是自己的好友，张先生为李先生透漏了一些相关的“内幕信息” C、考虑到李先生是自己的好友，张先生为李先生精心挑选了一只不错的基金 D、考虑到李先生是自己的好友，张先生悄悄把公司内部的相关机密文件牌照发给了李先生答案 【A】解析 略61. 单选题 证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（） A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置 B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用 C.有助于推动市场价

29、值体系的形成，倡导理性的投资文化 D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构答案 C解析 证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。62. 单选题 在阅读基金合同时，以下信息中，不属于基金销售人员应该重点把握的是（）。 A、基金管理人的业绩、组织结构 B、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 C、基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息 D、基金合同特别约定事项答案 【A】解析 略63. 单选题 在半强有效市场中，企业表现出的信息不包括（）。 A、盈利预测 B、内部信息 C、企业公告 D、历史股价答案 【B】解析

30、略64. 单选题 资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定（）的主要因素。 A、风险率 B、投资组合相对业绩 C、实际收益率 D、预期收益率答案 【B】解析 略65. 单选题 在（）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。 A、盈利预测 B、风险预测 C、发展趋势预测 D、财务预测答案 【D】解析 略66. 单选题 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。 A.买空交易 B.期货交易 C.卖空交易 D.现货交易.答案 A解析 融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A正确。卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖岀，

31、当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。67. 单选题 政府监管的法律依据不包括（）。 A、私募投资基金监督管理暂行办法 B、证券投资基金法 C、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） D、证券公司法答案 【D】解析 略68. 单选题 在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 A、非银行金融机构 B、企业 C、证券投资基金 D、基金管理公司答案 【C】解析 略69. 单选题 证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。 A、客户取款 B、客户存

32、款 C、证券交易资金交收 D、支付佣金手续费答案 【B】解析 略70. 单选题 证券投资基金信息管理系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。 A、15 B、20 C、35 D、30答案 【A】解析 略71. 单选题 证券投资组合p的收益率的标准差为0.3，市场收益率的标准差为0.5，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的贝塔系数为（）。 A、0.12 B、0.24 C、0.36 D、0.48答案 【C】解析 略72. 单选题 制定信托法的目的包括（）。.保护信托当事人的合法权益.调整信托关系.促进信托事业的健康发展.规范信托行为 A、.

33、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略73. 单选题 在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。 A、债券基金 B、股票基金 C、认股权证基金 D、货币市场基金答案 【C】解析 略74. 单选题 指数型基金一般会把（）及以上的资产配置在标的指数上面。 A、100% B、90% C、80% D、60%答案 【B】解析 略75. 单选题 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）关系。 A、利益 B、量比 C、量化 D、融合答案 【B】解析 略76. 单选题 中国证券业协会根据（）颁布了一系列自律性规范文件。.证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法.私募投资基金募集行为管理

34、办法.私募投资基金信息披露管理办法 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略77. 单选题 中国证券投资基金业协会的会员类别分类，下列说法正确的是（）。 A、境内会员和境外会员 B、特殊会员和普通会员 C、基金管理人可自由选择是否入会 D、公募基金管理人是普通会员答案 【D】解析 略78. 单选题 在中国目前的法律环境下，外资VC/PE在境内发起设立股权投资基金主要有（）模式。.设立投资性公司.成立带有外资成分的有限合伙企业.设立外资创投企业.设立股份公司 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略79. 单选题 沪深300指数编制的方法为() A.几何平均法 B.派式加权法 C

35、.算数平均法 D.成交额加权法答案 B解析 沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。80. 单选题 为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括()。 I.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 II.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表 IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因 A.II、III、IV B

36、.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III答案 C解析 投资机构通常要求被投企业定期提供财务报表和业绩报告，并跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息、重大的投资活动和融资活动、公司经营范围的变更、重要管理人员的任免，以及其他可能对公司生产经营、业绩、资产等产生重大影响的事宜。在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债券转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。在某些特殊情况下，投资机构甚至可以根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一

37、票否决权。81. 单选题 职业关系具有的特点不包括（） A、单一性 B、社会性 C、专业性 D、复合性答案 【A】解析 略82. 单选题 远期合约的交割方式通常采用（）。 A、对冲平仓 B、实物交割 C、现金交割 D、现券交割答案 【B】解析 略83. 单选题 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。 A、持有人 B、募集来源 C、投资者 D、投资方向答案 【D】解析 略84. 单选题 政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。 A、种子期、起步期 B、成长期、成熟期 C、起步期、发展期 D、发展期、成熟期答案 【

38、A】解析 略85. 单选题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，（）发行在外的总股数增加了。 A、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均会受到影响 B、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均下降 C、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均增加 D、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化答案 【D】解析 略86. 单选题 政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括（）。.参股.接管.融资担保.跟进投资 A、 B、. C、. D、.答案 【B】解析 略87. 单选题 在基金运作过程中，基金承担一些必要的费用，这些费用不包括（）。 A、基金管理费 B、证券交易费

39、C、基金托管费 D、基金赎回费答案 【D】解析 略88. 单选题 下列不属于财产分离内控要求的选项是（) A.确保不同基金财产之间的分离 B.确保同一基金内不同投资项目的分离 C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离 D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离答案 B解析 A项，公开募集基金的基金管理人应当对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。CD项，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。89. 单选题 业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（） A.夏普比率 B.平均收益率 C.Brinson模型 D.特雷诺比率答案 C解析 对股票投资组合进行相对收益归因

40、分析，最常用的是Brinson模型，C正确。90. 单选题 在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券（）。 A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、构建证券投资组合 D、投资组合的修正答案 【B】解析 略91. 单选题 证券的开盘价格通过（）产生。 A、集合竞价方式 B、前一日收盘价 C、连续竞价方式 D、交易所决定答案 【A】解析 略92. 单选题 资本市场是融资期限在（）的金融市场。 A、半年以内 B、1年以内 C、1年以上 D、3年以上答案 【C】解析 略93. 单选题 以下符合私算基金合格投资者标准的是(） A.净资产500万元的单位 B.

41、总资产800万元的单位 C.是近5年个人年均收入80万元的个人 D.金融资产200万元的个人答案 C解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的个人。94. 单选题 张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（）。 A、该基金公司将保障张三的投资增值 B、该基金公司为张三提供资产管理服务 C、张三需支付该基金公司一定的费用 D、张三和该基金公司是委

42、托方和受托方的关系答案 【A】解析 略95. 单选题 在做市商市场中，证券交易的买价由_给出，证券交易的卖价由_给出。（） A、做市商；做市商 B、做市商；投资者 C、投资者；投资者 D、投资者；做市商答案 【A】解析 略96. 单选题 中国证监会及其派出机构依法对（）开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、销售机构 D、私募基金服务机构答案 【D】解析 略97. 单选题 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。 A、5% B、10% C、15% D、20%答案 【D】解析 略98.

43、 单选题 证券投资基金的法律形式不包括（）。 A、契约型 B、公司型 C、有限合伙型 D、个人独资型答案 【D】解析 略99. 单选题 在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序。 A、问卷调查 B、访谈调查 C、会议调查 D、专家调查答案 【A】解析 略100. 单选题 证券交易所的成立和解散，由（）决定。 A、中国证监会 B、国务院 C、财务部 D、全国人大答案 【B】解析 略101. 单选题 小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。 A.公开市场-级交易商制度 B.结算代理制度 C.做市商制度 D

44、.会员管理制度答案 B解析 结算代理制度，是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。102. 单选题 政府监管的法律依据包括（）。.私募投资基金监督管理暂行办法.证券投资基金法.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）.证券公司法 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略103. 单选题 证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。 A、有价证券 B、股票 C、债券 D、国债答案 【A】解析 略104. 单选题 中国基金业协会可以按照相关自律规则，对会员及登记机构的私募基金募集行为合规性进行（）的（）自律检查，会员及登记

45、机构应当予以配合。 A、定期；现场和非现场 B、定期或不定期；非现场 C、不定期；现场和非现场 D、定期或不定期；现场和非现场答案 【D】解析 略105. 单选题 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是()。 .基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 .前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 .后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 .前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不

46、再收取认购费用。106. 单选题 中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业范围的根据不包括（）。 A、资金来源 B、风险控制 C、管理方式 D、权利义务答案 【B】解析 略107. 单选题 中国证监会可以采取的行政处罚不包括（）。 A、没收违法所得 B、责令改正 C、暂停或者撤销基金从业资格 D、进行司法处理答案 【D】解析 略108. 单选题 为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是()。 A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务 B.为预热市场 ，B公司于2019

47、年3月1日发布宣传材料开展销售宣传 C.A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况 D.A公司须与B公司签署销售协议答案 B解析 未收到核准募集注册批文前不得提前进行宣传。109. 单选题 在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。 A、投资后管理，投资后管理 B、投资前管理，投资前管理 C、投资中管理，投资中管理 D、审核后管理，审核后管理答案 【A】解析 略110. 单选题 早期中小企业，是指创业投资基金首次投资该企业时，该企业符合的条件包括（）。.成立不满60个月.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管

48、理单位核定，职工人数不超过500人.根据会计事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元.根据会计事务所审计的年度合并会计报表，资产总额不超过2亿元 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略111. 单选题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C、销售决策等业务环节是否按照基金销售机构内部控制指导意见设立的标准和公司的内控制度有效执行 D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范答案 【D】解析 略112. 单选题 在基金宣

49、传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。 A、登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩 B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告 C、根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据答案 【C】解析 略113. 单选题 折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。 A、加权平均资本成本 B、股权自由现金流量 C、现金流折现值 D、贴现自由现金流量答案 【C】解析 略114. 单选题 在投资后项目监控方

50、面，需要重点关注的指标有（）。.财务指标.管理指标.市场信息追踪指标.经营指标 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略115. 单选题 债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。 A、流动性偏好理论 B、久期的特性 C、利率期限结构 D、套利原理答案 【B】解析 略116. 单选题 中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。 A、7；12 B、12；12 C、15；15 D、12；24答案 【C】解析 略117. 单选题 中国证监会对私募基金监管的基本原则（）。.重在自律.底线监管.促进发展

51、.自生自灭 A、 B、 C、 D、.答案 【A】解析 略118. 单选题 关于公司督家长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是() A.公司督察长的职责由总经理确定 B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈 C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管 D.公司监察稽核部门独立于其他部门答案 A解析 基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。119. 单选题 公司型股权投资基金的基金合同是( )。 A.股东大会决议 B.营业执照 C.公司章程 D.董事会决议答案 C解析 公司型基金合同的法律形式为公司章程。120. 单

52、选题 在我国，证券交易所的设立和解散，由（）决定。 A、国务院 B、证监会 C、中国人民银行 D、证券交易所答案 【A】解析 略121. 单选题 关于公司型基金的所得税,以下表述错误的是( )。 I.适用先分后税原则 II.公司型基金收到的来自被投企业的股利和利息属于免税收入 III.投资者如为公司，以股息红利形式取得的基金分配,需计算为应纳税所得额缴纳所得税 IV.投资者如为合伙企业，无需对股息红利形式的基金分配在合伙企业层面缴纳所得税 V.若自然人投资者收到的公司型基金的分配款全部来源于被投企业股利时，由于双重征税,自然人实际承担的所得税税负率高于20% A.I、II、III、IV B.I

53、、III、IV、V C.I、II、III、V D.II、IV、V答案 B解析 项错误，公司型基金的税收规则是“先税后分”。项错误，企业所得税法规定符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。但利息不得减除。 项错误，V项错误，从基金投资者层面看，公司型基金的投资者作为公司股东从公司型基金获得的分配是公司税后利润的分配，因此投资者是公司时，以股息红利形式获得分配时可按照企业所得税法的规定免税；自然人投资者需缴纳股息红利所得税（适用税率为20%）并由基金代扣代缴，因而需承担双重征税（公司所得税与个人所得税）。项正确，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人

54、，合伙企业层面不缴纳所得税。122. 单选题 中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 A、证券投资基金法 B、私募投资基金募集行为管理办法 C、股权投资基金管理办法 D、证券投资基金运作管理办法答案 【B】解析 略123. 单选题 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。 A、参股 B、控股 C、融资担保 D、跟进投资答案 【B】解析 略124. 单选题 在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。.仅从事创业投资及相关活动的.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点.投资在公开市场上市的企业 A、 B、.