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1、2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案1. 随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）A.增加; 慢B.增加; 快C.增加; 快D.降低; 快正确答案： A 2. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 3. 根据债券跨市场转托管业务指引，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()。A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案： A 4. VaR
2、 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 5. 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责正确答案： A 6. 在下列几种基金中，一般 ( ) 的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金正确答案： B 7. 下列不属于影响债券利率因素的是()。A.
3、筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案： B 8. 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性正确答案： C 9. 下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户正确答案： D 10. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。 .一般债券 ;.特殊债券 ;.专项债券 ;.金融债券 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 11. 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。A.公司最近 1 期末经审计的净
4、资产不低于人民币 15 亿元B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%正确答案： B 12. 关于交易制度的说法，正确的是( )。A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案： D 13. 根据证券投资基金法的规
5、定，基金财产不得用于投资活动的是()。A.买卖企业债券B. 证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案： B 14. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是（）。A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时，税收规划人应给予 提示，指出其可能产生的后果B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时，从业人员应及时修订其设计的 税收规划C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划D.在特殊情况下，客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时，从业人员按法律规定或 业务委托及时介入， 帮助客户度过纠纷过程正确答案： C 15. ()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇
6、率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动正确答案： D 16. 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本正确答案： D 17. 上海证券交易所证券的收盘价为（）。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价正确答案： B 18. 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( )。A.债券回购到期
7、日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户正确答案： A 19. 在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益正确答案： C 20. 有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。A.交易型B.被动型C.积极型D.投资组合保险正
8、确答案： B 21. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案： A 22. 从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。A.2011年 1 月 1 日B.2011年 12 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D
9、.2012 年 12 月 1 日正确答案： A 23. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案： A 24. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 25. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券
10、间的关联性具有完全相同的预期C.资产市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水平正确答案： C 26. 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案： C 27. 下列选项中，属于综合指数类的是（）。A.深证新指数B.深证 A 股指数C. 深证 B 股指数D.深证创新指数正确答案： A 28. 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确正确答案： ABCD 29. 下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案： D 30. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息正确答案： D
2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案72
