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1、2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）附答案1. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D.全国股份转让系统实行主办券商制度正确答案： C 2. 久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和（）乘积的差额。A.收益率B.资产负债率C.现金率D.市场利率正确答案： B 3. 根据上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知，下列说法错误的是( )。A.公司债券被上交所实施风险警示之
2、日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币正确答案： D 4. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( ) 举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构正确答案： D 5. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采
3、取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案： ACD 6. 由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D.店头交易市场正确答案： A 7. 债券回购交易更多的是有()的属性。A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易正确答案： C 8. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案： D 9
4、. 通过对公司现金流量表的分析，可以了解A.公司资本结构B.公司盈利状况C.公司偿债能力D.公司资本化程度正确答案： C 10. 典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构正确答案： A 11. 金融中介也被称为()。A.市场操纵者B.市场破坏者C.市场监管者D.市场创造者正确答案： D 12. 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案： B 13. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作
5、日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.30B.50C.60D.90正确答案： C 14. 下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性正确答案： D 15. 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )。A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案： A 16. 下列情形中，符合相关法律、法规规定的是A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券
6、监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权正确答案： A 17. 证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险正确答案： C 18. 未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权A.工商行政管理机关B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.财政部正确答案： C 19. 世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助正确答案： D 20
7、. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金正确答案： A 21. 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )。A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案： A 22. 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为A.50B.30C.20D.40
8、正确答案： D 23. 量化分析法的显著特点包括（）。 使用大量数据 使用模型 使用电脑 容易被大众投资者接受 A.、B.、C.、D.、正确答案： D 24. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案： D 25. 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案： D 26. 资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线正确答案：
9、 B 27. 1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式正确答案： C 28. 投资者发出委托指令的形式不包括( )。A.电话委托B.传真委托C.柜台委托D.全权委托正确答案： D 29. 下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分正确答案： D 30. 下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同正确答案： B
2022证券从业资格试题(难点和易错点剖析）附答案60
