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1、2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案1. 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )。A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案： A 2. 下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B.合规部门会同投行部门、研究所
2、对该研究员行为进行监控C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况正确答案： A 3. 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确正确答案： ABCD 4. 按照 ( )，金融市场划分为有形市场和无形市场。A.金融工具发行特征B.金融交易的场地和空问C.交易标的物的不同D.金融工具流通特征正确答案： B 5. 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为A.证券经纪业务资格B.财务顾问业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.证券自营业务资格正确答案： C 6. 下列关于
3、违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让正确答案： C 7. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票正确答案： B 8. 在证券经纪业务中，证券经纪
4、商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、价格优先D.时间优先、客户优先正确答案： D 9. 关于理财价值观的说法，错误的是（）。A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同D.理财价值观因人而异，没有对错标准正确答案： A 10. 下列各项属于投资适当性要求的是A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品正确答案： C 11. 在客户交易结算资金第三
5、方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。A.指定商业银行B.证券交易所C.证券公司D.中国结算公司正确答案： A 12. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。A.5000B.6000C.7000D.8000正确答案： A 13. 1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。A.记账式国债B.储蓄国债 ( 电子式 )C.凭证式国债D.特别国债正确答案： C 14. 假定汪先生当前投资某项目， 期限为3年，第一年年初
6、投资 100000元，第二年年初又追加投资 50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回（） 元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386正确答案： C 15. 甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资正确答案： C 16. 发行分离交易的可转换债
7、券应当具备的条件不包括（）。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%正确答案： B 17. 吴女士希望8年后购置一套价值200万元的住房，10年后子女高等教育需要消费60万元。20年后需要积累和准备40万元用于退休后的支出。假设投资报酬率为8%，吴女士总共需要为未来的支出准备的资金量是多少万元。正确答案： 购房： 200万元复利现值系数 (/2=8 ，r=8%
8、)=2000.540=108( 万元); 教育： 60万元复利现值系数 (n=10，r=8%)=600.463=27.78( 万元); 退休： 40万元复利现值系数 (n=20，r=8%)=400.215=8.6( 万元); 目标现值总计 =108+27.78+8.6=144.38( 万元) 。 18. 资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线正确答案： B 19. 目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%正确答案： B 20. 在我国，设立证券公司必须经
9、（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会正确答案： B 21. 下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为正确答案： B 22. 某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为A.50B.30C.20D.40正确答案： D 23. 根据中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者
10、拘役，并处或者单处罚金。A.5;1万元以上10万元以下B.3;3万元以上10万元以下C.5;1万元以上20万元以下D.3;3万元以上20万元以下正确答案： A 24. 2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()A.金融服务现代化法案B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融监管改革法案D.泛欧金融监管改革法案正确答案： D 25. 张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某正确答案： C 26. 普通股
11、票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金正确答案： A 27. 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准B.营业网点在40个以上C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好正确答案： B 28. 上海证券交易所证券的收盘价为（）。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价正确答案： B 29. 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。 . 货币衍生工具 . 股权类产品的衍生工具 . 结构化金融衍生工具 .OTC 交易的衍生工具 A.B. C. D. 正确答案： A 30. 主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。A.一般从业资格考试B.专项业务类资格考试C.管理类资格考试D.特殊从业资格考试正确答案： A
2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案94
