东北财经大学22春《基金管理》在线作业二及答案参考7

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1、东北财经大学22春基金管理在线作业二及答案参考1. 关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于“广东国际信托投资公司破产事件”案例，操作风险是广东国际投资公司破产的重要原因。下列选项中关于广东国投操作风险的表述正确的是( )。A违规乱开信用证融资，导致较大垫款风险B会计制度和操作不规范，账务处理随意性大，往来账目残缺C违规账外经营、高息揽存、乱拆借、乱投资、大量债务逾期D以上选项都正确正确答案：D2. 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的( )。A.长度B.宽度C.深度D.高度

2、参考答案：D3. 股票发行者有到期偿还股本的义务。( )T.对F.错参考答案：F4. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信参考答案：A5. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括( )。A.外国的法人B.外国的自然人C.中国香港的法人D.中国台湾地区的法人参考答案：ABCD6. 道氏理论认为市场波动可分为( )几种趋势。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D

3、.上升趋势参考答案：ABC7. 下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认沽期权来说，行权价格低于现行市价时称期权处于实值状态C、对于认沽期权来说，行权价格高于现行市价时称期权处于实值状态D、期权的内在价值状态是变化的答案：B8. Documents are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable atDocuments

4、 are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated Bank chooses Lo negotiate them.Which of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immediate payment to the beneficiary.B. Effect payment on receipt of

5、 covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only(2)() A and D only(3)() B and C only(4)() B and D only(1)()9. 名义利率等于实际利率加通货膨胀率。( )A.正确B.错误参考答案：A10. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A11. 处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。( )A

6、.正确B.错误参考答案：B12. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.份额认购参考答案：ABC13. 期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。参考答案：商业交易商;非商业性交易商14. 资源税采用从量定额征税，即( )。 A比例税率 B累进税率 C单一税率 D固定税率资源税采用从量定额征税，即()。A比例税率B累进税率C单一税率D固定税率D15. 股票是一种高流动性资产。( )T.对F.错参考答案：F16. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。

7、A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案：ABC17. 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率参考答案：ABCD18. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者

8、条件并在风险揭示中说明参考答案：D19. 债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性，属于债券投资过程中的风险类型( )。A.信用风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险参考答案：A20. 下列风险中，属于跨境投资风险的有( )。A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD21. 债券基金主要的投资风险包括( )。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险参考答案：ABCD22. 下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商

9、品的结构化产品参考答案：B23. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D24. ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理参考答案：A25. ( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型参考答案：C26. ( )

10、是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构参考答案：A27. 最能体现市场价格水平的债券发行方式是( )。 A溢价发行 B平价发行 C公募招标方式 D承购包销方式最能体现市场价格水平的债券发行方式是()。A溢价发行B平价发行C公募招标方式D承购包销方式C28. 证券登记结算机构的职能不包括( )。A、券持有人名册登记及权益登记B、证券和资金的清算交收及相关管理C、制定交易规则、维护交易秩序D、证券账户、结算账户的设立和管理参考答案：C29. 目前我国基金代销机构包括( )。A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险

11、机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC30. 完全由政府出资的中央银行有：( )A.英国B.日本C.美国D.加拿大完全由政府出资的中央银行有：( )A.英国B.日本C.美国D.加拿大正确答案：AD31. 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务参考答案：B32. 政策性银行与商业银行共有的职能是( )。 A倡导性职能 B选择性职能 C金融中介职能 D补充性职能政策性银行与商业银行共有的职能是()。A倡导性职能B选择性职能C金融中介职能D补充性职能C33. 在我国，证券交易所是( )。A.实行自律管理的法人B.

12、以盈利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关参考答案：A34. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在( )。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案：ABCD35. 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性参考答案：C36. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A37. 理论上讲，公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益前将使每股净资产下降，因而会促使

13、股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。( )T.对F.错参考答案：T38. 理论上讲，公司净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨;净值减少，股价下跌。( )T.对F.错参考答案：T39. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B40. 下列金融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：

14、B41. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D42. 市场风险主要包括( )。A.利率风险B.汇率风险C.政策风险D.购买力风险参考答案：ABCD43. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。A.1B.2C.3D.4参考答案：B44. 下列各项中，适用5%税率征收营业税的有( )。 A保龄球 B台球 C网吧 D高尔夫球下列各项中，适用5%税率征收营业税的有()。A保龄球B台球C网吧D高尔夫球AB45. 有效市场的形式有(

15、 )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC46. QDII基金的投资范围有( )等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换参考答案：ABCD47. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成长原则C.利润原则D.识别原则参考答案：ABCD48. 显性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出。( )A.正确B.错误参考答案：B49. 股票是一种所有权凭证。( )T.对F.错参考答案：T50. 现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要现代商业银行

16、更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要求不包括( )。A资本充足率B贷款余额与存款余额的比例C流动性资产余额和流动性负债余额的比例D固定资产和流动资产的比例正确答案：D51. 中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策工具D间接信用控制的货币政策工具C52. 企业风险管理基本框架包括( )等。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.

17、风险评估参考答案：ABCD53. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C单一客户限额D风险限额正确答案：C54. 根据( )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A.股票性质B.投资市场C.股票规模D.投资风格参考答案：A55. 用于分析ETF运作效率的指标不包括( )。A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.标准差参考答案：D56. 一个企业如果没有对外股权投资，则根本不存在合并会计报表的编制问题。( )一个企业如果没有对外股权投资，则

18、根本不存在合并会计报表的编制问题。( )答案：57. 目前最常用的风险价值估算方法包括( )。A.参数法B.历史模拟法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模拟法参考答案：ABD58. A draft contains the following items: (1)amount: GBP 32,000.00 (2)drawer: China Textiles Co., TianA draft contains the following items:(1)amount: GBP 32,000.00(2)drawer: China Textiles Co., Tianjin(3)drawee: Bank

19、of Europe, London(4)tenor: at 60 days sight(5)payee: the order of ourselves(6)date of issue: 12 May, 200(7)drawn clause: Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 April, 200Please indicate a draft containing above items in the form as shown in Question 4.A draft for GBP32,000.00 is dr

20、awn by China Textiles Co., Tianjin on Bank of Europe, London payable at 60 days sight to the order of ourselves dated 12 May, 200 marked Drawn under Bank of Europe, London L/C No. 15243 dated 5 April 200.59. 以下属于基金会计核算的主要内容的有( )。A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告参考答案：ABCD60. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障参考答案：D