安全评价报告编写作业指导书

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1、. . 安全评价报告编写作业指导书一、安全评价报告编写作业指导书1 目的规范公司安全评价报告的编制,确保安评报告依据充分,评价方法得当、危险辨识准确、对策措施合理可行、结论正确,为客户提供有益帮助。2 范围适用于本公司各类安全评价项目的安全评价报告的编制指导。3 术语和定义3.1安全评价安全评价是以实现安全为目的,应用安全系统工程的原理和方法,辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险、有害因素,预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度,提出科学、合理、可行的安全对策措施建议,做出评价结论的活动。安全评价按照实施阶段的不同分为安全预评价、安全验收评价、安全现状评价等三类。3.2安全评价通

2、则安全评价通则是规范安全评价工作的总纲,是安全评价活动的总体指南,它规定了所有安全评价工作的基本原则、目的、要求、程序和方法、对安全评价进行了分类和定义。对安全评价的内容、程序以及安全评价报告评审与管理程序作了原则性说明。对安全评价导则和细则的规范对象作了原则性规定。3.3安全评价导则安全评价通则总体指南的具体化,是对各类安全评价和各行业安全评价工作的具体指南,是编制安全评价报告的重要依据。3.4安全评价过程 是安全评价中,一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动, 整个安全评价过程包括前期准备、危险及有害因素识别,、划分评价单元、选择评价方法、危险、有害因素评价、风险控制和安全对策措施

3、建议、做出安全评价结论等阶段。3.5 安全评价报告安全评价过程的记录和结果 4 编制内容与要求4.1安全评价的主要内容4.1.1 全面收集评价所需的信息资料,对研究所涉及的重要事件、事故,应采用恰当的评价方法如故障分析事故树事件树等和以往事故案例分析等方法进行定性分析。4.1.2 运用检测、检验、测试、实验等手段对所获得的数据按专业要求分类整理,并进行技术分析；对可能产生的重大事故后果,运用数学模型进行定量的模拟。4.1.3 依据分析、检测、模拟等对研究作出明确结论,并简要说明。4.1.4 根据评价所涉及的问题提出相应对策与建议。4.2 安全评价程序安全评价程序如图1所示现场调查确定现状安全评

4、价范围收集、整理安全评价所需资料确定安全评价采用的安全评价方法定性、定量分析安全评价内容与被评价单位交换意见整理、归纳安全评价结果编制安全评价报告图1：安全评价程序框图4.2.1安全评价准备4.2.1.1评价模式的建立和评价方式的选择。为了达到安全评价的目的,针对安全评价的生产特点,结合国内外评价方法,选择评价的对象和范围,选择定性和定量相结合的评价模式和评价方法。4.2.1.2有关法律、法规、标准、规范的收集。针对评价项目的生产特点,收集应执行的最新版本的主要有关法律、法规、国家标准、行业标准、企业标准、国外标准、规范性文件和检测、实验的技术要求。4.2.1.3安全评价所需的资料、数据1有关

5、法律、法规、标准、规范2项目合规性文件3设备、设施清单4近年来有关的事故统计及事故记录5近年来有关的职业卫生监测数据6有关的特种设备检测和检验报告7有关的重大事故应急预案8安全状况综合评价报告4.2.2 危害辩识与危险分析 根据所评价的设备、设施或场所的地理、气象条件、工程建设方案、工艺流程、主要设备和仪表、原材料、中间体、产品的理化性质等辩识和分析可能发生的事故类型,事故发生的原因和机制。4.2.2.1 工艺分析。根据工艺流程、工艺参数、控制方式、操作条件、物料种类与理化特性、工艺布置、总图位置、公用工程的内容,运用选定的分析方法对生产中存在的危险、危害隐患逐一分析。4.2.2.2 现场考察

6、与安全检查。根据提供反映现时运行状况的资料与数据,以及车间人员、设备管理部门、安全、卫生、消防管理部门、技术检测部门等提供的资料与数据,结合安全检查表进行现场考察和检查。初步确定装置的危险、有害因素、隐患部位。4.2.3 定量评价。根据危险、有害因素分析的结果和确定的评价单元、评价要素,参照有关资料和数据,用选定的评价方法进行定量分析。4.2.3.1 安全状态参数计算。采用检测、检验、测试、试验等手段对设备、管线等的腐蚀现状、腐蚀余量、设备或管线的剩余寿命等进行定量计算,根据计算结果进行安全评价.4.2.3.2事故模拟。根据同行或同类生产的事故案例分析、统计其发生的原因和概率,对可能产生的重大

7、事故后果,运用相应的数学模型进行定量的模拟。4.2.4 定性评价。根据同行或同类生产的工艺和事故统计记录,分析其发生的原因,采用事故树或故障树的方法进行事故原因或以往事故案例的定性分析。4.2.5 评价结论。依据分析、检测、模拟等对研究作出明确结论,并简要说明。4.2.6 对策措施与建议 在安全评价中,应根据国家的有关法律、法规、标准,评价对象的具体情况,以及评价结果,提出具体、合理、针对性及可操作性强的安全对策措施。4.2.5.1 基本要求1能消除、减弱生产过程中产生的危险、有害因素； 2处置危险和有害物,并降低到国家规定的限值内; 3预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、有害因素； 4能有

8、效地预防大事故和职业危害的发生； 5发生意外事故时,能为遇险人员提供自救条件。4.2.6.2 应遵守的原则 在制定安全对策时,应遵守如下原则: 1当安全技术措施与经济效益发生矛盾时,应优先考虑安全技术措施上的要求。 2应遵守安全技术措施等级顺序的要求消除预防减弱隔离连锁警告4.2.6.3 应具有针对性、可操作性和经济合理性4.2.6.4 对策措施应符合有关行业安全设计规定的要求4.3安全评价报告格式4.3.1安全评价报告内容章节格式前言目录第一章 项目概述第一节 项目概述第二节 评价范围第三节 评价程序第二章 评价依据第一节 评价依据的法规文件第二节 评价依据的技术标准第三章 评价方法第一节

9、检测、检验、测试、实验方法第二节 故障分析方法第三节 事故模拟方法第四章 数据处理与分析第一节 技术数据第二节 数据分析第五章 故障分析与事故模拟第一节 故障分析第二节 事故模拟第六章 评价结论对策措施与建议4.3.2评价报告书排版格式4.3.2.1评价报告的内容封面。封面的内容应包括：委托单位名称、评价项目名称、标题、安全评价机构名称、安全评价机构资质证书编号、评价报告完成时间。安全评价单位XX书。著录项评价单位评价单位名称、法定代表人、技术负责人、项目负责人、项目组主要成员、评价报告编写人员、审核人员、批准人。目录包括各章、节的目录。前言正文按评价单元划分原则,将评价单元列入有关章节。根据

10、危险及有害因素、评价方法的不同和采取对策措施后再评价的需要,可分成几章进行评价。4.3.2.2评价报告字体格式封面委托单位名称为二号宋体加粗居中；评价项目名称二号宋体加粗安全XX评价报告字体为一号黑体加粗居中；安全评价机构名称二号宋体加粗；安全评价机构资质证书编号三号宋体加粗评价报告完成日期为三号宋体加粗。第二页为XX书影印件。著录项格式委托单位名称三号宋体加粗；评价项目名称三号宋体加粗；安全XX评价报告二号宋体加粗；法定代表人、技术负责人、评价项目负责人均为四号宋体；评价报告完成日期小四号宋体加粗。著录项次页表格标题评价人员三号宋体加粗表格内项目负责人、项目组成员、报告编制人、报告审核人、过

11、程控制负责人、技术负责人XX、XX书号全部为小四号宋体前言字体为宋体小一加黑居中；前言内容字体为宋体四号,1.5倍行距。声明为宋体小一加黑居中；声明内容为宋体四号,1.5行距。目录字体为宋体三号加黑居中；一级标题的字体为宋体小四,加黑,章节名称居左,页码居右；二级标题字体采用宋体小四,页码居右； 三级标题字体采用宋体小四,页码居右。以上至内容无页眉、页脚。正文要求：一级标题 宋体小三号加黑,居中二级标题 四号宋体 加黑三级标题 宋体小四正文为宋体四号,1.5倍行距,字符间距为标准。表格编号采用表1.0图编号采用图1.0页眉内容为XX项目安全现状/验收/预评价报告页脚为评价单位名称,页码居右。4

12、.4编制内容解析4.4.1前言前言,顾名思义就是安全评价报告正文之前的文字,相当于编制说明,前言中应包括：(1) 项目的来源；(2) 评价项目过程实施概况,评价报告出台的作用；(3) 对有关部门和人员协助本次安评工作的致谢。4.4.2目录目录是将安评报告正文从第一章到最后一章及附件按页数的先后顺序编排,以便报告的审核和阅读。4.4.3评价项目的概述、范围、程序 (1) 评价项目概述是指被评项目的基本情况,包括其生产系统及为生产系统配套的基础管理和设施机构、人员、设施设备等。当一个企业的生产系统只有一个项目并作为评价项目时,那么,项目的概述也就是该企业状况。(2) 项目的基本概况知道后,根据各类

13、各行业的企业评价导则,以及项目的规模大小,生产系统的简单与复杂程度,来确定评价范围。(3) 安全评价的依据,包括国家和地方有关安全生产方面的法律、法规、标准,企业内部的规章制度和技术规范及可接受的风险指标等。(4) 安全评价的程序,可参考安全评价教材上的编制的基本程序图,结合该评价项目的特点,编制出适合于本项目的安全评价程序图。4.4.4危险、有害因素的识别危险因素是指能对人造成伤亡和对物造成突发性损害的因素。有害因素是指能够影响人的身体健康、导致疾病,或对物造成慢性损害的因素。通常情况下,二者并不加以区分而统称为危险、有害因素。危险是指易于受到损害或伤害的一种状态。系统危险性由系统中危险因素

14、决定,危险因素与危险之间具有因果关系,因此,危险和危险因素不是一个概念,而是通过系统中危险、有害因素的识别而达到分辨、识别、分析和确定系统中存在的危险。对一个被评项目单位分析危险、有害因素可从厂址,平面布局、物质、生产工艺及设备、辅助生产设施,作业环境与人员等方面进行。以下从个方面具体分析：(1) 设备和装置的危险、有害因素识别的范围包括；a工艺设备、装置：设备本身是否满足工艺要求；b化工、机械设备：强度、密封性、安全保护装置,是否适用；c电器设备：是否有安全认证标志,是否符合使用环境的要求;d特种机械：如起重机械,厂内机动车辆可能产生的危险；e锅炉及压力容器：工作介质,承压元件,安全保护装置

15、失效的危险；f登高装置：结构设计缺陷,支撑基础不牢,作业方法不当等。物质和作业环境的危险、有害因素识别包括：a危险、有害物质：GA18218-2000中列出的物质及其限量和生产性粉尘；工艺噪声与震动；c温度与湿度：引起的中暑、冻伤以及材料的腐蚀、破坏等。辐射危险：包括电离辐射和非电离辐射等。3与手工操作有关危险、有害因素识别包括：a在从事手工操作、搬、举、推拉及运送重物时,可能导致的伤害有：椎间损伤,韧带或筋损伤、肌肉损伤、神经损伤、疝气、挫伤、擦伤、割伤等。4贮存运输过程危险、有害因素识别包括：爆炸品贮运中的危险；易燃液体贮运中的危险；c易燃物品贮运中的危险；毒害品贮运中的危险；5建筑和拆、

16、除过程危险、有害因素识别包括：高处坠落；物体打击和挤压；电击伤害；d机械伤害；火灾或爆炸；交通事故；职业病或其它疾病。6安全管理不到位的危险、有害因素包括安全管理机构和管理人员：是否有机构、负责人员和安全员是否培训合格,特种作业人员是否持证上岗；b安全管理规章制度：是否有要求的管理制度和操作规程,是否按制度进行培训；c事故应急救援预案：是否制定救援预案并在内部演练。7重大危险源辨识按照危险化学品重大危险源辨识GB18218-2009和关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见安监管协调字200456号的规定,对被评价项目进行重大危险源辨识,确定 在系统中是否存在着重大危险源。4.4.5评价单元的

17、划分与评价方法的选择4.4.5.1评价单元划分的原则和方法 评价单元就是在危险、有害因素识别与分析的基础上,根据评价目标和评价方法的需要,将被评价系统分成有限的、相对独立,具有明显特征界限的系统单位。评价单元的划分应遵循以下的原则和方法。 a以危险、有害因素的类别为主划分评价单元；b以装置和物质的特征划分评价单元；c依据评价方法的有关规定具体划分4.4.5.2评价方法的选择原则a充分性原则：根据被评价系统的需要,选择一种或几种安全评价方法,目的是达到对系统的充分评价；b适用性原则：一个被评价系统,可供选择的评价方法较多,都可达到评价的目的,但将几种方法比较后,应选择适用性强,可操作性好的评价方

18、法作为首选。c针对性原则：针对性是指所选择的安全评价方法应该能够提供所需的结果；d合理性原则：就是选择的方法应该合法合理,能够满足安全评价的目的,提供安全评价的结果,选择过程简单,所需的基础数据最少和最客易获取安全评价结果的安评方法。4.4.5.3被评项目评价单元的具体划分具体划分的评价单元,可以以文字描述,也可以以列表的方式,应注意的是,评价单元和危险辨识单元不是等同而是有区别的,危险辨识可以更细分一些,而评价单元不宜分的太细。4.4.6定性、定量评价4.4.5.1 安全检查表法是定性评价方法中用的最多的一种,其次还有专家现场询问观察法,因素图分析法,作业条件危险性评价法及危险可操作性研究等

19、。定性安全评价方法的特点是容易理解,便于掌握、评价过程简单。4.4.6.2对某些需要定量分析的可以采用定量评价的方法,如危险品的火灾、爆炸,当单元内物质达到最低限量时,可采用道化学火灾、爆炸指数评价法。4.4.6.3在定性、定量评价中,达到重大危险源的,应作为重点评价。4.2.6.4可以对同一评价单元使用二种含二种以上的评价方法。4.4.6.5使用安全检查表法评价时应注意的问题a.检查记录一栏要事实求是的填写,是现场检查的结果,不要想当然；b.每项检查结论一栏一般分为符合、不符合,对该单元不涉及的项,结论一栏应用/处理,而不能填符合。c.对检查表中虽未列出但被评价单位不存在的项,可填无此项或填

20、不涉及这样的项叫空项。d. 评价一个单元,不能单用检查表内填写的内容,还应补充适当的文字说明以便清楚地表达。e.单元小结作出的评价结论应清楚明确,不能摸棱两可或假设式。f.每个单元小结后根据需要可提出本单元整改建议,或放在后面安全对等措施建议一章中一并提出。4.4.7安全对策措施建议4.4.7.1安全对策措施的基本要求a.能消除或减弱生产过程中产生的危险、危害；b.处置危除和有害物,并降低到国家规定的限值内；c.预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；d.能有效地预防重大事故和职业危害的发生；e.发生意外事故时,能为遇险人员提供自救和互救条件。4.4.7.2安全对策措施的制定应遵循等级顺序

21、原则等级顺序的原则,就是就先采用直接措施,当采用直接措施有困难时,再考虑采用间接措施、指示性措施,如以下框图所示。制定操作规程,开展安全教育培训或使用个体防护用品来预防,减弱危险、危害程度直接安全技术措施使生产设备具有本质安全性能,不出现任何事故和危害,从根本上消除危险,有害因素间接安全技术措施设计安全防护装置,最大限度地预防、控制事故,采用 减弱隔离等具体办法,降低危险、危害程度指示性安全技术措施采用检测报警装置,警示标志等措施,提醒作业人员注意,以便采取相应措施。预防性安全措施4.4.7.3安全对策措施在安评报告中可以以安全技术措施和安全管理措施二大类分开列出,以便于整改,当被评项目较少,

22、对策措施条款不多时,也可以不分开。4.4.7.4注意安全对策措施建议作为评价报告的一章来编写时,当在报告前面的各评价单元后面都已提出过整改措施建议时,不是将各单元的建议简单地逻列在一起,原封不动地搬过来进行重复,而是应该按照以上阐述的整改措施等级顺序原则,结合轻、重、缓、急进行排序,并适当地进行文字综合、概括或用引用的方法注明前面的条款也可,否则就是简单地重复,是不可取的。4.4.7.5对策措施的反馈与验证 a. 安全对策措施建议最好以安全对策措施建议书的形式向业主传递,以便留下文字依据供被评单位及时整改。对策措施交付业主的时间,请参看安全评价实施控制程序；b.安全对策措施的完成情况应进行验证

23、,验证一般由措施制定人或委托人到现场核实,也可由被评方提供现场照片的形式予以证实；c.安全对策措施的反馈与验证,在安评报告中,应有所交待,可以放在安全对策措施与建议一章中,也可以根据实际情况如整改措施较多,过程较复杂,验证的次数较多单独编写为一章。4.4.8安全评价结论安全评价结论一章是评价报告通过前面各章叙述、分析、评价后做出的综合性评价结果,因此,应包括以下三大方面：4.4.8.1安全现状综合评述a.危险辨识结果分析：按影响大小程度列出被评项目主要的危险,有害因素,从人、机、物、法、环方面确定危险源,特别是重大危险源和危险目标。b.评价结果分析：对各评价单元评价结果概述、归类；c.被评项目

24、目前的安全状况：通过采取安全对策措施后,企业目前的安全现状达到的程度,特别是对各单元评价中不符合项的交待。4.4.8.2总体评价结论总体评价结论是对被评项目经评价后的最终的判定。根据评价的依据和判定的准则,作出符合还是不符合安全生产条件的总体评价结论。4.4.8.3希望持续改进的方向a.对因条件限制而遗留的问题提出改进的方向和措施建议；b.对于评价项目可接受的项目,要指出存在的问题,要求进一步防范危险、危害因素； c.提出保持现有安全水平的要求如保持设备的日常维护,加强安全检查等；d.进一步提高安全水平的建议从设备、工艺以及管理方面；e.其它建设性的建议和希望。附件附件是为安全评价提供的支持性

25、材料,评价报告正文中需要附件说明的,要用见附件几的字样,依次编序,如见附件一、见附件二等,公司存档附件要有企业被评价单位盖章。附件一般包括：1被评价单位的各种资质证件如营业执照、行业相关许可证、设计方案,负责人、安全员XX、特种作业人员操作证等。2安全评价委托书。3现场勘查记录4安全对策措施建议书。5必要的作业现场照片等。5 相关文件 安全评价通则 AQ8001-2007安全预评价导则 AQ8002-2007 安全验收评价导则 AQ8003-2007危险化学品建设项目安全评价细则试行安监总危化2007255号安全评价实施控制程序 RJ-QM-202二、安全预评价作业指导书1 目的 规范安全预评

26、价过程,提高安全预评价报告的质量,特制定本作业指导书。本作业指导书主要对危险化学品安全预评价的实施过程进行了规定。2 范围适用于公司所有安全评价人员对安全预评价过程的控制和预评价报告的编写要求。3 职责3.1 安全评价部负责人负责监督安全评价人员按照本作业指导书进行操作。3.2 各安全评价人员在编写安全预评价报告时执行本作业指导书。3.3 业务部相关人员负责对评价项目相关资料的收集。4 内容和程序4.1 安全预评价的内容 a 危险、有害因素的辨识；b 危险危害程度的评价；c 提出安全风险管理对策措施及建议等。 4.2 安全预评价程序 a 前期准备及现场勘察；b 危险、有害因素辨识；c 划分评价

27、单元；d 选择评价方法；e 定性、定量评价；f 提出安全风险管理对策措施及建议；g 形成评价结论,编制安全预评价报告；h 三级审核；i报告评审； j 交付评价报告k 跟踪服务4.2.1前期准备4.2.1.1 明确被评价对象和评价范围；4.2.1.2 收集国内外相关法律法规、标准；同类项目的事故案例；4.2.1.3 组建评价组；4.2.1.4 实地调查被评价对象的基础资料,现场勘察、准确记录勘察结果。应搜集的参考资料见附录5 建设项目安全预评价或设立安全评价内容5.1建设项目概况5.1.1简述建设项目所在的地理位置、建设用地面积和生产或者储存规模,并附建设项目地理位置图和现场彩色照片。5.1.2

28、简要介绍建设项目采用的主要生产工艺技术及装备,描述建设项目选择的工艺流程和选用的主要装置设备和设施的布局及其上下游生产装置的关系,并附总平面布置图和现场彩色照片。5.1.3阐述建设项目涉及的主要原辅材料和品种包括产品、中间产品,下同名称、数量,储存。 5.1.4描述建设项目配套和辅助工程名称、能力或者负荷、介质或者物料来源。5.1.5建设项目选用的主要装置设备和设施名称、型号或者规格、材质、数量和主要特种设备。5.2原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的理化性能指标搜集、整理建设项目涉及的原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的物理性质、化学性质和危险性和危险类别及数据来源。5.

29、3建设项目的危险、有害因素和危险、有害程度5.3.1危险、有害因素1依据国家相关标准,运用危险、有害因素辨识的科学方法,辨识建设项目可能存在爆炸、火灾、中毒、灼烫事故的危险、有害因素及其分布。2分析建设项目可能造成作业人员伤亡的其它危险、有害因素及其分布。5.3.2危险、有害程度5.3.2.1评价单元的划分根据建设项目的实际情况和安全预评价或设立安全评价的需要,可以将建设项目选址、总平面布置、主要生产工艺技术及装置设施、公用工程和项目安全管理等划分为独立的安全评价单元。5.3.2.2安全评价方法的确定1可选择国际、国内通行的安全评价方法。常见的评价方法有以下几种：a) 安全检查表法b) 专家评

30、议法c) 预先危险分析法d) 故障假设分析法e) 危险与可操作性研究f) 故障树分析法g) 事件树分析h) 日本劳动省化工企业六阶段安全评价法i) 道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法j) ICI蒙德火灾、爆炸、毒性指标评价k) 事故后果模拟分析与评价法泄漏事故后果模拟评价与分析；火灾、爆炸事故后果模拟评价与分析；有毒气体中毒与窒息事故后果模拟评价与分析。上述各种安全评价方法各有不同的侧重面,评价过程中应根据建设项目的性质及具体要求选用相适宜的评价方法。2在危险化学品生产领域,对于在国内首次采用新技术、工艺的建设项目的工艺安全性分析,应根据危险化学品建设项目安全评价细则试用的要求,除选择其它安全

31、评价方法外,尽可能选择危险和可操作性研究法进行。5.3.2.3固有危险程度的分析a) 定量分析建设项目中具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的物质数量、浓度含量、状态和所在的作业场所部位及其状况温度、压力。b) 定性分析建设项目总的和各个作业场所的固有危险程度。c) 通过计算,定量分析建设项目安全评价范围内和各个评价单元的固有危险程度。5.3.2.4风险程度的分析根据已辨识的危险、有害因素,运用合适的安全评价方法,定性、定量分析和预测各个安全评价单元以下几方面内容：a) 建设项目出现具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的危险物质泄漏的可能性；b) 出现具有爆炸性、可燃性的危险物质泄漏后具备造成爆炸、火

32、灾事故的条件和需要的时间；c) 出现具有毒性的危险物质产生或泄漏后扩散速率及达到人的接触最高限值的时间；d) 出现爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围。5.3.2.5同类建设项目事故案例分析。5.4建设项目的安全条件分析5.4.1搜集、调查和整理建设项目的外部情况,以评价建设项目建成投产后对周边单位及人群的影响。5.4.1.1根据5.3.2.4得出的爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围,搜集、调查和整理在此范围的建设项目周边24小时内生产经营活动和居民生活的情况。5.4.1.2搜集、调查和整理建设项目所在地的自然条件。5.4.1.3搜集、调查和整理建设项目中危险化学品生产装置和储存数量构成

33、重大危险源的储存设施与下列场所、区域的距离：a) 居民区、商业中心、公园等人口密集区域；b) 学校、医院、影剧院、体育场馆等公共设施；c) 供水水源、水厂及水源保护区；d) 车站、码头按照国家规定,经批准,专门从事危险化学品装卸作业的除外、机场以及公路、铁路、水路交通干线、地铁风亭及出入口；e) 基本农田保护区、畜牧区、渔业水域和种子、种畜、水产苗种生产基地；f) 河流、湖泊、风景名胜区和自然保护区；g) 军事禁区、军事管理区法律、行政法规规定予以保护的其他区域。5.5.2分析建设项目的安全条件5.5.2.1建设项目内在的危险、有害因素和建设项目可能发生的各类事故,对建设项目周边单位生产、经营

34、活动或者居民生活的影响。5.5.2.2建设项目周边单位生产、经营活动或者居民生活对建设项目投入生产或者使用后的影响。5.5.2.3建设项目所在地的自然条件对建设项目投入生产或者使用后的影响。5.6主要生产技术、工艺或者方式和装置、设备、设施及其安全可靠性5.6.1分析拟选择的主要技术、生产工艺或者方式和装置、设备、设施的安全可靠性。5.6.2分析拟选择的主要装置、设备或者设施与危险物品生产或者储存过程的匹配情况。5.6.3分析拟为建设项目配套的辅助工程及设施能否满足安全生产的需要。5.7安全对策与建议根据上述安全评价的结果,从以下几方面提出采用取安全技术或设施的安全对策与建议：a) 建设项目的

35、选址；b) 建设项目总平面布置；c) 拟选择的主要技术、工艺或者方式和装置、设备、设施；d) 拟为建设项目配套的辅助与公用工程；e) 建设项目中主要装置、设备、设施的布局；f) 事故应急救援措施和器材、设备。5.8评价结论安全评价报告对建设项目的评价结论应明晰,根据分析与评价结果,对新建、改建或扩建项目作出以下结论：5.8.1 建设项目是否符合国家产业政策；5.8.2 建设项目可行性研究报告提出安全技术措施是否满足国家相关安全法律法规及技术规范的要求；5.8.3 建设项目是否具备建设的基本安全条件。6 安全预评价报告的格式6.1危险化学品生产、储存建设项目安全预评价报告书格式危险化学品生产、储

36、存建设项目安全预评价的格式应按照危险化学品建设项目安全评价细则试用的规定执行。其他行业安全预评价报告书格式应按照安全评价通则AQ8001的规定执行。a 概述 1评价依据 列出有关的法律、法规及标准；被评价对象被批准设立的相关文件；其他参考资料。 2被评价对象概况 选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、功能分布、主要设施、设备、装置、主要原材料、经济技术指标、公用工程及辅助设施、人流、物流介绍等。 b 生产流程、工业园区规划、活动分布简介c 危险、有害因素辨识d 评价方法和评价单元 1 评价方法简介；2 评价单元划分。e 定性、定量评价 1 定性、定量评价；2 评价结果分析。f 安全对策措施

37、及建议 1已提出的安全风险管理对策措施；2 补充的安全风险管理对策措施及建议。g 评价结论 7安全预评价必须注意的事项1项目必须符合国家法律和地方政府的有关规定；2安全预评价报告的格式应符合安全评价通则的要求；3安全预评价报告的内容必须符合安全预评价导则的要求；4项目所需资料必须齐全,可行性研究报告或开采设计方案需通过评审；5评价组必须有相关专业的安全评价人员一名,如果没有,必须配备一名相关专业的专家；6评价组需要到评价项目的现场一次,了解项目周边情况和其他可能影响项目安全的情况；7阅览并熟悉项目的相关资料,充分掌握项目可能存在的安全隐患；8根据国家法律法规的规定、相关规程和同类项目的情况,评

38、价组提出切实可行的安全对策措施；9按照公司规定的过程控制程序编制评价报告；10评价报告送审后,根据评审意见认真修改评价报告；11作好跟踪服务工作。8 相关文件安全评价通则AQ8001-2007安全预评价导则AQ8002-2007安全评价报告编写作业指导书RJ-QM-401附录A 安全预评价应获取的参考资料A1综合性资料*A1.1概况 *A1.2 总平面图,工业园区规划图*A1.3气象条件,与周边环境关系位置图*A1.4生产流程图及工艺说明*A1.5社区人员分布A2设计依据*A2.1项目建议书或可行性研究报告、立项批准或备案文件 *A2.2地质、水文资料 A2.3其它有关资料 A3设施、设备、装

39、置 *A3.1工艺过程描述与说明、工业园区规划说明、活动过程介绍*A3.2安全设施、设备、装置描述与说明 A4 安全管理机构设置及人员配置 。*A5 安全投入。A7 特殊的行业安全生产法律、法规及标准。A8 相关类比资料。A9 其它可用于安全预评价的资料如环境评价资料等。 备注：选自安全预评价导则。带*项为项目涉及就必须提供的资料三、安全验收价作业指导书1 目的 规范安全验收评价过程,提高安全验收评价报告的质量,特制定本作业指导书。本作业指导书主要对危险化学品安全验收评价的实施过程进行了规定。2 范围适用于公司所有安全评价人员对安全验收评价过程的控制和验收评价报告的编写要求。3 职责3.1 安

40、全评价部负责人负责监督安全评价人员按照本作业指导书进行操作。3.2 项目组安全评价人员在编写安全验收评价报告时执行本作业指导书。3.3 业务部相关人员负责对评价项目相关资料的收集。4 内容和程序4.1 安全验收评价的内容4.1.1 被评价对象自身的安全性是否符合相关法律法规、标准要求4.1.2 安全设施设备装置的安全性a 危险、有害因素的辨识；b 危险危害程度的评价；c安全风险管理对策措施及建议。4.2 安全验收评价的程序a 前期准备及现场勘察；b 危险、有害因素辨识；c 划分评价单元；d 选择评价方法,定性、定量评价；e 提出安全风险管理对策措施及建议；f 进行现场复查g 形成评价结论；h

41、编制安全验收评价报告。 i 三级审核；j报告评审； k 评审后的现场复查l 交付评价报告m 跟踪服务4.2.1 前期准备a 明确被评价对象和评价范围；b 收集国内外相关法律法规、标准；同类项目的事故案例c 组建评价组；d 实地调查建设项目的基础资料包括建设项目初步设计和变更设计；安全预评价报告及批复文件等,工业园区规划设计文件,现场勘察、检测、查验特种设备、特殊作业等使用、从业许可证明。安全验收评价参考资料目录参见附录。5建设项目安全验收评价内容5.1建设项目概况5.1.1建设单位简介；简述建设项目所在的地理位置、建设用地面积和生产或者储存规模,并附建设项目地理位置图和现场彩色照片。5.1.2

42、简要介绍建设项目采用的主要生产工艺技术及装备,描述建设项目选择的工艺流程和选用的主要装置设备和设施的布局及其上下游生产装置的关系,并附总平面布置图和现场彩色照片。5.1.3阐述建设项目涉及的主要原辅材料和品种包括产品、中间产品,下同名称、数量,储存。 5.1.4描述建设项目配套和辅助工程名称、能力或者负荷、介质或者物料来源。5.1.5建设项目选用的主要装置设备和设施名称、型号或者规格、材质、数量和主要特种设备。5.1.6建设项目已经采用的主要安全卫生设施和技术措施；6.1.7项目建设单位已经建立的安全生产管理机构及管理制度。5.2安全设施的施工、检验、检测和调试情况的调查和分析5.2.1调查、

43、分析建设项目安全设施的施工质量情况。5.2.2调查、分析建设项目安全设施在施工前后的检验、检测情况及有效性情况。5.2.3调查、分析建设项目安全设施试生产使用前的调试情况。5.3建设项目的危险、有害因素和危险、有害程度5.3.1危险、有害因素识别和分析1依据国家相关标准,运用危险、有害因素辨识的科学方法,辨识建设项目可能存在爆炸、火灾、中毒、灼烫事故的危险、有害因素及其分布。2分析建设项目可能造成作业人员伤亡的其它危险、有害因素及其分布。5.3.2评价单元的划分及安全评价方法的确定5.3.2.1评价单元的划分根据建设项目的实际情况和安全验收评价的要求,可以将建设项目外部安全条件、总平面布置、主

44、要生产工艺技术及装置设施、公用工程和项目安全管理等划分为独立的安全评价单元。5.3.2.2安全评价方法的确定对建设项目安全设施竣工验收的安全评价,以安全检查表的方法为主,其他方面的安全评价为辅,可选择国际、国内通行的安全评价方法。5.3.2.3重大危险源分析5.3.2.4同类建设项目事故案例分析。5.4建设项目的内外部安全条件分析评价5.4.1搜集、调查和整理建设项目的外部情况,以评价建设项目建成投产后对周边单位及人群的影响。5.4.2根据评价结果得出的爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围,搜集、调查和整理在此范围的建设项目周边24小时内生产经营活动和居民生活的情况5.4.2.1搜集、调查和

45、整理建设项目所在地的自然条件。5.4.2.2搜集、调查和整理建设项目中危险化学品生产装置和储存数量构成重大危险源的储存设施与下列场所、区域的距离：a) 居民区、商业中心、公园等人口密集区域；a) 学校、医院、影剧院、体育场馆等公共设施；b) 供水水源、水厂及水源保护区；c) 车站、码头按照国家规定,经批准,专门从事危险化学品装卸作业的除外、机场以及公路、铁路、水路交通干线、地铁风亭及出入口；b) 基本农田保护区、畜牧区、渔业水域和种子、种畜、水产苗种生产基地；c) 河流、湖泊、风景名胜区和自然保护区；d) 军事禁区、军事管理区；e) 法律、行政法规规定予以保护的其他区域。5.4.3建设项目的的

46、安全评价5.4 3.1建设项目总体布局及常规防护设施措施评价a) 总平面布局； b) 厂区道路安全； c) 常规防护设施和措施； d) 评价结果。 5.4.3.2 易燃易爆场所评价 a) 爆炸危险区域划分符合性检查； b) 可燃气体泄漏检测报警仪的布防安装检查； c) 防爆电气设备安装认可； d) 消防检查主要检查是否取得消防安全认可； e) 评价结果。 5.4.3.3 有害因素安全控制措施评价 a) 防急性中毒、窒息措施； b) 防止粉尘爆炸措施； c) 高、低温作业安全防护措施； d) 其它有害因素控制安全措施； e) 评价结果。 a) 5.4.3.5 特种设备监督检验记录评价压力容器与锅

47、炉包括压力管道； b) 起重机械与电梯； c) 厂内机动车辆； d) 其它危险性较大设备； e) 评价结果。 5.4.3.6 强制检测设备设施情况检查 a) 安全阀； b) 压力表； c) 可燃、有毒气体泄漏检测报警仪及变送器； d) 其它强制检测设备设施情况； e) 检查结果。 5.4.3.7 电气安全评价 a) 变电所； b) 配电室； c) 防雷、防静电系统； d) 其它电气安全检查； e) 评价结果。 5.4.3.8 机械伤害防护设施评价 a) 夹击伤害； b) 碰撞伤害； c) 剪切伤害； d) 卷入与绞碾伤害； e) 割刺伤害； f) 其它机械伤害； g) 评价结果。 5.4.3.

48、9工艺设施安全联锁有效性评价 a) 工艺设施安全联锁设计； b) 工艺设施安全联锁相关硬件设施； c) 开车前工艺设施安全联锁有效性验证记录； d) 评价结果。 5.5建设项目的内外部安全条件相互之间的影响5.5.1建设项目内在的危险、有害因素和建设项目可能发生的各类事故,对建设项目周边单位生产、经营活动或者居民生活的影响。5.5.2建设项目周边单位生产、经营活动或者居民生活对建设项目投入生产或者使用后的影响。5.5.3建设项目所在地的自然条件对建设项目投入生产或者使用后的影响。5.5.4根据5.4.3的评价对建设项目内部安全生产条件的进行分析5.5.4.1调查、分析建设项目采用取的安全设施情

49、况a) 列出建设项目采用取的全部安全设施,并对每个安全设施说明符合或者高于国家现行有关安全生产法律、法规和部门规章及标准的具体条款； b) 列出借鉴国内外同类建设项目所采取用的安全设施,并对每个安全设施说明依据；c) 列出未采取用设计的安全设施。5.5.4.2调查、分析下列与安全生产管理有关的情况a) 安全生产责任制的建立和执行情况；b) 安全生产管理制度的制定和执行情况；c) 安全技术规程和作业安全规程的制定和执行情况；d) 安全生产管理机构的设置和专职安全生产管理人员的配备情况；e) 主要负责人、分管负责人和安全管理人员、其他管理人员安全生产知识和管理能力；f) 其他从业人员掌握安全知识、

50、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的情况；g) 安全生产投入的情况；h) 安全生产的检查情况；i) 重大危险源的辨识和已确定的重大危险源检测、评估和监控情况；j) 从业人员劳动防护用品的配备及其检修、维护和法定检验、检测情况。5.5.5技术、工艺可靠性分析评价a) 建设项目试生产使用的情况；b) 建设项目生产、储存过程控制系统及安全联锁系统等运行情况。5.5.6装置、设备和设施可靠性分析评价a) 装置、设备和设施的运行情况；b) 装置、设备和设施的检修、维护情况；c) 装置、设备和设施的法定检验、检测情况。5.5.7原料、辅助材料和产品属于危险化学品的原料、辅助材料、产品、中间产品的包装、储

51、存、运输情况。5.5.8作业场所a) 职业危害防护设施的设置情况；b) 职业危害防护设施的检修、维护情况；c) 作业场所的法定职业危害监测、监控情况；d) 建构筑物的建设情况。5.5.9事故及应急管理a) 可能发生的事故应急救援预案的编制情况；事故应急救援组织的建立和人员的配备情况；b) 事故应急救援预案的演练情况；c) 事故应急救援器材、设备的配备情况；d) 事故调查处理与吸取教训的工作情况。5.5.10其它方面a) 与已有生产、储存装置、设施和辅助公用工程的衔接情况；b) 与周边社区、生活区的衔接情况。5.6建设项目可能发生的事故及后果、对策5.6.1预测可能发生的各种危险化学品事故及后果

52、、对策。5.6.2列举与建设项目同样或者同类生产技术、工艺、装置设施在生产或者储存危险化学品过程中发生的事故案例的后果和原因。5.6.3事故应急救援预案根据建设项目投入生产使用后可能发生的事故预测与对策,分析事故应急救援预案与演练等情况。5.7安全对策与建议根据上述安全评价的结果,从以下几方面提出采用取安全技术或设施的安全对策与建议：a) 建设项目的选址；b) 建设项目总平面布置；c) 拟选择的主要技术、工艺或者方式和装置、设备、设施；d) 拟为建设项目配套的辅助与公用工程；e) 建设项目中主要装置、设备、设施的布局；f) 事故应急救援措施和器材、设备。5.8评价结论安全验收评价报告对建设项目

53、的评价结论应明晰,根据分析与评价结果,对新建、改建或扩建项目作出以下结论：根据上述安全评价结果、国内外同类装置设施的设计情况和国家现行有关安全生产法律、法规和部门规章及标准的规定和要求,从以下几方面作出结论：5.8.1 建设项目所在地的安全条件和与周边的安全防护距离；5.8.2 取得批准的建设项目安全设施设计在工程建设过程中的采纳情况和已采用取的安全设水平；5.8.3 建设项目试生产使用中表现出来的技术、工艺和装置、设备设施的安全、可靠性和安全水平；5.8.4 建设项目试生产使用中以及在安全评价过程中发现的设计缺陷和事故隐患及其整改情况；5.8.5 建设项目试生产使用后是否具备国家现行有关安全

54、生产法律、法规和部门规章及标准规定和要求的安全生产条件。6安全验收评价报告的格式6.1危险化学品生产、储存建设项目安全验收评价报告书格式危险化学品生产、储存建设项目安全预评价的格式应按照危险化学品建设项目安全评价细则试用的有关规定执行。a 概述 有关的法律、法规及标准；初步设计、变更设计或工业园区规划设计文件；安全预评价报告及批复文件；查验特种设备、特殊作业使用、从业许可证明；其他参考资料。 b被评价对象概况 选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、功能分布、主要设施、设备、装置、主要原材料、经济技术指标、公用工程及辅助设施、人流、物流介绍、工业园区规划、活动分布简介等。 c 危险、有害因素

55、辨识d 评价方法和评价单元 1 评价方法简介；2 评价单元划分。e 定性、定量评价 1 定性、定量评价；2 评价结果分析。f 安全对策措施及建议 1已提出的安全风险管理对策措施；2 补充的安全风险管理对策措施及建议。g 评价结论 7 报告审核7.1三级审核 对报告进行内部审核、技术审核和过程审核,按照安全评价报告审核程序进行。7.2报告评审报告完成后交有关部门组织专家进行评审。评审完毕后,根据评审意见对报告进行再次修改。7.3评审后的现场复查 根据报告评审过程中专家提出的建议,要求企业进行再次整改,对整改情况进行复查。7.4 交付评价报告7.5跟踪服务8 安全验收评价必须注意的事项8.1 项目

56、必须符合国家法律和地方政府的有关规定；8.2 安全验收评价的格式应符合安全评价通则的要求；安全验收评价的内容应符合安全验收评价导则的要求；8.3 项目所需资料必须齐全；初步设计、变更设计和预评价报告需通过评审；8.4 评价组必须有相关专业的安全评价人员一名,如果没有,必须配备一名相关专业的专家；8.5 项目评价组成立后,需到项目地进行现场验收,核对该项目在施工过程中是否按照可行性研究报告或开采设计方案的要求进行施工,对设计过程中提出的安全设施是否有所增减,施工过程中减少设计时提出的安全设施从而使项目达不到安全条件的,不得验收。检查现场情况,是否存在设计过程中没有考虑到的安全隐患；根据现场情况和

57、设计情况提出切实可行的安全对策措施；8.6 进行现场复查,检查企业是否按照评价项目组提出的安全对策措施进行整改,如果没有完全整改完毕,需进行二次复查,直到全部整改完毕为止；8.7 按照公司规定的程序编制评价报告；8.8 评价报告送审后,根据评审意见认真修改评价报告；并要求企业根据评审意见对项目进行再次整改；9 相关文件安全评价通则AQ8001-2007安全验收评价导则AQ8003-2007安全评价报告编写作业指导书RJ-QM-401附录A 安全验收评价参考资料目录安全验收评价需要提供的主要资料目录如下：A1概况A1.1基本情况,包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等；A1.2生产、经营

58、活动合法证明材料,包括：企业法人证明、营业执照、工业园区规划批准文件等；A1.3 主要负责人和安全管理人员XX书,特种作业人员的XX书。A2设计依据A2.1立项批准文件；A2.2设计依据的批准文件；A2.3 初步设计或可行性研究报告及其批准文件A2.4安全预评价报告。A3设计文件A3.1总体设计文件；A3.2工艺、功能设计文件；A3.3生产系统和辅助系统设计文件；A3.4各类设计图纸。总体平面布置图、工艺流程图等。A4 生产系统及辅助系统生产的安全说明,试生产总结,事故资料。A5 特殊危险、有害因素分析所需资料。A6 安全技术与安全管理措施资料。A7 安全机构设置及人员配置安全管理机构、人员、责任制、管理制度、操作规程、事故应急救援预案等。A8 安全专项投资及其使用情况。A9安全检验、检测和测定的数据资料特种设备、安全阀、压力表、防雷设施、消防检验、检验、验收报告。A10 特种设备、特殊作业使用、新技术鉴定证明。A11试生产方案、试生产总结；设计、安装、监理单位资质；施工、监理单位安全设施施工情况报告；工程竣工验收资料结论及各方签字等。A12 安全验收评价所需的其他资料和数据含救护协议