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1、北京理工大学21秋证券投资学平时作业二参考答案1. 证券发行市场是( )以发行证券的方式筹集资金的场所。A.证券投资者B.证券公司C.证券发行人D.证券中介机构参考答案：C2. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：BDE3. 其他条件不变，债券的价格与收益率( )。A.正相关B.反相关C.有时正相关，有时反相关D.无关参考答案：B4. 安全性最高的有价证券是( )。A.国债B.股票C.公司债D.金融债参考答案：A5. 税收的调节功能有：( )A.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B.可以根据消费需求和
2、投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构C.通过增加税收来弥补财政支出赤字D.通过增加税收来增加投资E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡参考答案：ABE6. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )A.错误B.正确参考答案：A7. MA的特点是_。A.追踪趋势B.超前性C.跳跃性D.排他性参考答案：A8. 除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现金股息后的值。( )A.正确B.错误参考答案：B9. 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为( )。A.战略投资者B.机构投资者C.QFIID.投机者参考答案：
3、A10. 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。( )A.错误B.正确参考答案：B11. 出现光头光脚大阳线，就当日股价变动情况而言，它所反映的信息包括_。A.多方占优势B.股价涨了C.市场波动很大D.空方占优势参考答案：ABC12. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资参考答案：B13. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分
4、为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D14. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B15. 知识产权是实物资产。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 甲公司股票当前市价为20元，有一种以该股票为标的资产的6个月到期的看涨期权，执行价
5、格为25元，期权价格为4元，则( )。A.该看涨期权的内在价值是0B.该期权是虚值期权C.该期权的时间溢价为9D.该看涨期权的内在价值是-5参考答案：AB17. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A18. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。( )A.错误B.正确参考答案：B19. 可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B20. 马柯威茨模型的理论假设是：_。A.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性B.不允许卖空C
6、.投资者是不知足的和风险厌恶的D.允许卖空E.所有投资者都具有相同的有效边界参考答案：AC21. 某5年期国债的收益率为5%，具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%，那么，它们之间的收益率差额为5%。( )A.错误B.正确参考答案：B22. 普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。( )A.错误B.正确参考答案：A23. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金参考答案：ABC24. 债券的价格会随着市场利率的变化而变化。当市场利率上升时，债券价格下降。当
7、市场利率下降时，债券价格上升。( )A.正确B.错误参考答案：A25. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币。( )A.错误B.正确参考答案：A26. 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场。( )A.错误B.正确参考答案：A27. 下列哪些资金不能直接进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B28. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D29. 在公司分红方面，昔通股股东
8、和优先股股东的权利是一样的。( )A.正确B.错误参考答案：B30. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B31. 宏观经济分析的意义不包括( )。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.个别证券的价值与走势参考答案：D32. 证券投资应遵循的原则有( )。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD33. 资本资产定价模型存在一些假
9、设，包括( )。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.市场参与者都是理性的D.存在一定的交易费用参考答案：ABC34. K线( )。A.就是将股票每日、每周、每月的开盘价、收盘价、最高价、最低价等涨跌变化状况用图形的方式表现出来的阴阳线、棒线、红黑线或称蜡烛线B.就是能反映差不多全部市场行为信息的图线，包括开盘价、收盘价、最高价和最低价C.是带有上下影线的宽体柱线，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，如果当期收盘价低于开盘价，则宽体柱线为黑实体或绿色实体(即阴线)，此时柱体的上端点表示开盘价，下端点表示收盘价，如果当期收盘价高于开盘价，则宽体柱线为白虚体或红色实体(即阳线
10、)，此时柱体的上端点表示收盘价，下端点表示开盘价D.是带有上下影线的“冰棒线”，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，当期收盘价和开盘价分别用“冰棒”实体的两个端点来表示，到底谁在上方谁在下方视当期价格是上涨还是下跌而区别对待参考答案：C35. 本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括：_。A.在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性B.在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性C.在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性D.在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性E.在构建证券组合时应考虑资本的增长性参考答案：AD36. 下列属于机构投资者的有：_。A
11、.保险公司B.证券公司C.政府D.投资公司E.共同基金参考答案：ABCDE37. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。( )A.错误B.正确参考答案：A38. 某股票30元时准备按10:5配股，配股价12元，问除权理论价格为何( )A.20元B.28元C.24元D.26元参考答案：D39. 债券和股票的相同点在于( )。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段参考答案：D40. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。( )A.错误B.正确参考答案：B41. 证券投资的主要原则是投资的( )。A.安全性B.
12、收益性C.流动性D.保值性参考答案：ABC42. 下列说法正确的是( )。A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使资本要素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资的收益最高参考答案：C43. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票、债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的集合投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：A44. ( )的收益率最有可能接近无风险收益率。A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统
13、计套利对冲基金参考答案：C45. 下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是( )。A.公司B.家庭C.政府D.金融中介参考答案：B46. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )方面的原因。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B47. 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业经济活动的总合。( )A.错误B.正确参考答案：B48. ( )是股份有限公司的最高权利机构。A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会参考答案：B49. 下列有关期权估值模型的表述中正确的有( )。A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期
14、政府债券的到期收益率B.利用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值参考答案：BD50. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。( )A.错误B.正确参考答案：B51. 投资组合管理中的核心环节是资产配置。( )A.错误B.正确参考答案：B52. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B53. 相对强弱指标的应用法则不包括( )。A.根
15、据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关参考答案：D54. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。( )A.错误B.正确参考答案：A55. 证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。( )A.错误B.正确参考答案：A56. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C57. 关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券
16、发行价格的影响，说法不正确的是( )。A.债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行参考答案：B58. 宏观经济政策有哪些?_。A.法律手段B.行政手段C.财政政策D.货币政策E.收入政策参考答案：CDE59. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC60. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券_。A.大得多B.小得多C.差不多D.小参考答案：A
北京理工大学21秋《证券投资学》平时作业二参考答案14
