2022-2023年期货从业资格试题库带答案第296期

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1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请？( )A 客户资料不符合实名制要求B 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C 客户没有期货交易的经历D 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整答案 A,B,D解析 期货市场客户开户管理规定第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。2. 单选题 下列期

2、权中，属于平值期权的是（）。A 行权价为300，标的资产市场价格为350的看涨期权B 行权价为350，标的资产市场价格为300的看涨期权C 行权价为300，标的资产市场价格为350的看跌期权D 行权价为300，标的资产市场价格为300的看涨期权答案 D解析 看涨期权的内涵价值=标的资产价格一执行价格；看跌期权的内涵价值=执行价格一标的资产价格。平值期权的内涵价值等于0。选项A的内涵价值=350-3000，是实值期权。选项B的内涵价值=300-3500，是虚值期权；选项C的内涵价值=300-3500，是虚值期权；选项D的内涵价值=0，是平值期权。故选D。3. 单选题 其他条件不变，当某交易者预计

3、天然像胶需求上升时，他最有可能进行的交易是（）。A 进行天然像胶期现套利B 进行天然像胶期货卖出套期保值C 买入天然像胶期货合约D 卖出天然像胶期货合约答案 C解析 期现套利是通过利用期货市场和现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。由题意可知，确定现货价格未来上涨，因而交易者当前最有可能进行期货投机，买进一个多头期货合约或进行现货储存，待将来价格上涨时进行平仓或卖出现货来获利。4. 多选题 根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括（）。A 远期对远期的掉期交易B 隔夜掉期交易C 即期对期货的掉期交易D 即期对远期的掉期交易答案 A,B,D解析 外汇掉期又被称为汇率掉期，指交易双方约定在前后两个

4、不同的起息日（货币收款或付款执行生效日）以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。在实务交易中，根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括即期对远期的掉期交易、远期对远期的掉期交易和隔夜掉期交易。故选择ABD。5. 简述题 3.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字

5、确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2)对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )。A由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担解析 答案A解析期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依

6、据该条例第六十八条第一款第一项规定，期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。答案A解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期

7、货公司的责任。6. 多选题 按照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？( )A 调整高级管理人员职责分工的B 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的C 免除董事职务的D 对董事给予处分的答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向

8、中国证监会相关派出机构报告。第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。7. 多选题 期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。A 职业品德B 执业纪律C 专业胜任能力D 职业责任答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必

9、须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。8. 单选题 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。A 期货公司承担主要责任B 期货交易所不承担赔偿责任C 期货交易所承担主要赔偿责任D 期货公司不承担责任答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保

10、证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。9. 多选题 对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。 2014年7月真题A 在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险B 以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口C 对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复D 在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假答案 C,D解析 期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二

11、）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条、第八十一条处罚。10. 多选题 20世纪90年代初期，国内某期货交易所曾推出西瓜期货，但不久就宣告失败，究其原因是（ ）。A 西瓜规格或者质量不易于量化和评级B 西瓜不宜储存C 西瓜供应量较大D 西瓜价格波动幅度大答案 A,B解析 期货合约标的的选择应该满足三个条件：规格或质量易于量化和评级；价格波动幅度大且频繁和供应量较大；不易为少

12、数人控制和垄断。11. 单选题 下列关于客户资产保护的表述，错误的是()。A 期货公司存管的期货保证金属于客户所有B 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金C 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产D 客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理答案 D解析 期货公司监督管理办法第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。12. 判断题 期货

13、公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )A 错B 对答案 A解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十九条第二款规定，期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。13. 单选题 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A 3B 5C

14、 10D 15答案 B解析 期货公司监督管理办法第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。14. 单选题 在我国，期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A 国务院期货监督管理机构B 中国期货业协会C 中国证监会D 中国证监会监督管理机构答案 A解析 在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。15. 判断题 首席风险官任期届满前，期货公

15、司董事会可以随时免除其职务。( ) 2014年9月真题A 错B 对答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。16. 判断题 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。17. 多选题 某美国机械设备进口商3个月后需支付进口货款3亿日元，则该进口商（）。A 可以卖出日元

16、兑美元期货进行套期保值B 将承担日元升值风险C 可以买入日元兑美元期货进行套期保值D 将承担日元贬值风险答案 B,C解析 外汇期货买入套期保值又称外汇期货多头套期保值，是指在现汇市场处于空头地位的交易者为防止汇率上升，在期货市场上买入外汇期货合约对冲现货的价格风险。适合做外汇期货买入套期保值的情形主要包括：外汇短期负债者担心未来货币升值。国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。所以该进口商将承担日元升值风险，可以买入兑美元期货进行套期保值。18. 单选题 在国际市场，基于短期存单的代表性利率期货品种有（ ）。A 3个月银行间欧元拆借利率B 3个月英镑利率期货C 3个月欧洲美元期货D

17、美国国债期货答案 C解析 在国际市场.基于短期存单的代表性利率期货品种有3个月欧洲美元期货。19. 简述题 2.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。根据上述资料，请回答以下问题。(1)甲窃取公司公款的行为构成了( )。A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪(2)甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。A.构成泄露内幕信息罪 B.构成受贿罪C.构成贪污罪 D.不构成犯罪解析 答案B解析甲是利用职务上

18、的便利获得公款的，其窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪的一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思。本题中，甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪，而是贪污罪。答案AB解析甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费”，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货交易内幕信息的知情人员，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。20. 多选题 经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取（ ）组织形式。A 会员制B 公司制C 合伙制D 特

19、许制答案 A,B解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。21. 单选题 在基差交易中，卖方叫价是指( )。A 确定现货商品交割品质的权利归属卖方B 确定基差大小的权利归属卖方C 确定具体时点的实际交易价格的权利归属卖方D 确定期权合约交割月份的权利归属卖方答案 C解析 根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易，如果确定交易时间的权利属于买方，称为买方叫价交易，若权利属于卖方则为卖方叫价交易。22. 多选题 对期权的理解正确的有( )。A 期权的买方有不行权的权利B 期权的买方需

20、缴纳保证金C 期权交易是一种权利的买卖D 期权的买方到期必须买进标的物答案 A,C解析 期权也称选择权，是指期权的买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量某种特定商品或金融指标的权利。在规定的行权期限内，买方可以行使权利买进或卖出标的资产。所以，期权交易是针对某种具体权利，即买权或卖权的买卖。买方有权执行期权，也可放弃行权。期权交易对买卖双方保证金缴纳要求不同。由于买方的最大风险仅限于已经支付的期权费，所以无须缴纳保证金;而卖方可能损失巨大，所以必须缴纳保证金作为履约担保。23. 单选题 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报

21、送中国证券监督管理委员会。（ ）1 对解析 期货投资者保障基金管理办法第十六条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证券监督管理委员会和财政部。24. 单选题 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。 2015年5月真题A 理事长提议B 1/4以上理事联名提议C 中国证监会提议D 总经理提议答案 C解析 期货交易所管理办法第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。25. 单选题 中国金融期货交易所5年期国债期货

22、合约的报价方式为（ ）。A 百元净价报价B 千元净价报价C 收益率报价D 指数点报价答案 A解析 中国金融期货交易所5年期国债期货合约的报价方式为百元净价报价。26. 单选题 目前，我国实行分级结算制度的期货交易所有()。A 大连商品交易所B 郑州商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D解析 中国金融期货交易所实行会员分级结算制度，而郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所没有实行分级结算制度。27. 判断题 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。（）A 错B 对答案 B解析

23、题干表述正确。28. 多选题 根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位处罚金，并对直接责任人员处罚（）。A 商业银行B 期货交易所C 证券公司D 保险公司答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十二、在刑法第一百八十五条规定，后增加一条规定，作为第一百八十五条规定之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并

24、处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”29. 多选题 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令期限整改。A 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 股东未按照出资比例行便表决权C 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货

25、公司经营管理活动D 占用期货公司的资产答案 A,B,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第九十条，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：占用期货公司资产；直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。30. 多选题 产品或者服务存在下列（ ）因素的，应当审慎评估其风险等级。A 存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B 产品或者服务的流动变

26、现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C 产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；D 产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；答案 A,B,C,D解析 根据证券期货投资者适当性管理办法第十七条，产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级。31. 单选题 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。A 具有期货从业人员资格B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C 通过中国证监会认可的资质测试D 具有从事期货业务3年以

27、上经验，或者其他金融业务4年以上经验答案 C32. 单选题 会员大会由会员制期货交易所的（ ）会员组成。A 1/2B 1/3C 3/4D 全体答案 D解析 会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成。33. 多选题 小王对四期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法中错误的是( )。A 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C 期货公司可先为小王开户，持

28、其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户答案 A,B,C解析 根据期货市场客户开户管理规定第八条第一项规定，客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身价证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记

29、载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。34. 多选题 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。A 保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金B 保障基金总额足以覆盖市场风险后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金C 期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳D 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产答案 B,D解析 根据期货投资者保障基金管理办法第九条，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保

30、障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。其第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。35. 判断题 中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（

31、二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。36. 多选题 期货交易之所以具有发现价格的功能，是因为( )。A 期货交易所参与期货价格的形成，使期货价格具有权威性B 期货交易形成的价格具有一定的预期性C 期货交易公开透明，有助予形成公正的价格D 参与者众多，有助于公平价格的形成答案 B,C,D解析 期货交易之所以具有发现价格的功能，主要是因为：期货交易的参与者众多，成千上万的买家和卖家聚集在一起进行竞争，可以代表供求双方的力量，有助于公平价格的形成;期货交易中的交易人士大都熟悉某种商品行情，有丰富的商品知识和广泛的信息

32、渠道以及一套科学的分析、预测方法，他们与众多对手竞争，这样形成的期货价格实际上反映了大多数人的预测，基本上能反映出供求变动趋势;期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化，有助于形成公正的价格。37. 判断题 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条第一款规定申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国诬监会派出机构提出申请。38. 单选题 点价交易，是指以（ ）的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买

33、卖现货商品的价格的定价方式。A 某月B 某季度C 某时间段D 某个时间点答案 A解析 点价交易(Pricing)，是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。39. 单选题 会员制期货交易所理事会会议结束之日起（ ）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。A 3B 10C 5D 15答案 B解析 期货交易所管理办法第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

34、40. 判断题 短暂趋势是在形成主要趋势的过程中进行的调整。（ ）A 错B 对答案 A解析 道氏理论认为价格波动最终可分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。短暂趋势不属于主要趋势过程中的调整，而是独立存在的。41. 多选题 期货交易活动实行的原则是（）。A 公开、公平、公正B 投资者投资决策共担C 投资者投资决策自主D 投资风险自担答案 A,C,D解析 期货投资者保障基金管理办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。42. 多选题 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行

35、为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是( )A 期货公司如果拒绝代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所B 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失D 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼答案 A,B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定，期

36、货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。43. 多选题 期货套利可分为（）A 价差套利B 期现套利C 差价交易D 期现图利答案 A,B44. 判断题 期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。45. 判断题 期货交易所会员的保证金不足时，其合约将会被强行平仓。（

37、）A 错B 对答案 A解析 当日无负债结算制度是通过期货交易分级结算体系实施的。由交易所（结算所）对会员进行结算，期货公司根据期货交易所（结算所）的结算结果对客户进行结算。期货交易所会员（客户）的保证金不足时，会被要求及时追加保证金或者自行平仓；否则，其合约将会被强行平仓。46. 单选题 下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。A 农作物减产造成的粮食价格上涨B 原油供给的减少引起的制成品价格上涨C 利率上升使得银行存款利率提高D 粮食价格的下跌使得买方拒绝付款答案 D解析 套期保值规避的是价格波动风险。D顶不属于价格波动的风险，属于违约风险。47. 多选题 一般而言，在选择期货合约的

38、标的时，需要考虑的条件包括( )等。A 价格波动幅度不太频繁B 有机构大户稳定市场C 规格或质量易于量化和评级D 供应量较大，不易为少数人控制和垄断答案 C,D解析 现货市场中的商品和金融工具不计其数，但并非都适合作为期货合约的标的。交易所为了保证期货合约上市后能有效地发挥其功能，在选择标的时，一般需要考虑以下条件：规格或质量易于量化和评级;价格波动幅度大且频繁;供应量较大，不易为少数人控制和垄断。48. 单选题 下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。A 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C 中国证监会和期货投资

39、者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置答案 A解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。49. 多选题 期货投资咨询业务允许期货公司（）。A 向客户提供研究分析报告B 协助客户建立风险管理制度，提供风险管理咨询、专项培训等C 为客户提供期货交易咨询D 按照合同约定，管理客户委托的资产，进行投资答案 A,B,C解析

40、期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。选项D所述属于资产管理业务。50. 单选题 以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。2015年9月真题A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才

41、能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格答案 B解析 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。51. 单选题 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，C1203表示（）。A 上市日为12月3日的玉米期货合约B 到期日为12月3日的玉米期货合约C 上市月份为2012年3月的玉米期货合约D 到期月份为2012年3月的玉米期货合约答案 D解析 合约代码由期货品种交易代码和

42、合约到期月份组成。以C1203为例，C1203代表大连商品交易所2012年3月到期交割的玉米期货合约。其中，“C”是玉米期货品种的交易代码；“1203”是合约到期月份，指2012年3月合约到期。52. 单选题 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。A 不需要独立董事同意即可B 应当经超过1/2的独立董事同意C 应当经超过2/3的独立董事同意D 应当经全体独立董事同意答案 D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。53. 多选题 全面结算会员期货公司与非结算会员签订

43、结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向( )报告。 2014年9月真题A 协议双方住所地的中国证监会派出机构B 实行会员分级结算制度的金融期货交易所C 期货保证金安全存管监控机构D 中国期货业协会答案 A,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。54. 多选题 期货公司首席风险官履行职务要做到( )。 2015年11月真题A 独立、审慎、及时地作出判断B 主动回避与本人有利害

44、冲突的事项C 保持充分的独立性D 保守期货公司的商业秘密和客户信息答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。55. 单选题 ()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A 中国期货业协会B 期货交易所C 期货保证金安全存管监控机构D 中国证监会答案 D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当

45、每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。56. 多选题 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护()。A 实际控制人的利益B 控股股东的利益C 中小股东的利益D 客户的利益答案 C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。57. 判断题 跨期套利是利用不同月份的股指期货合约的价差关系，买进（卖出）某一月份的股指期货的同时卖出（买进）另一月份的股指期货合约，并在未来某个时间同时将两个头寸平仓了结的交易行为。A 错B 对答案 B解析 跨期

46、套利是利用不同月份的股指期货合约的价差关系，买进（卖出）某一月份的股指期货的同时卖出（买进）另一月份的股指期货合约，并在未来某个时间同时将两个头寸平仓了结的交易行为。58. 单选题 下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。2015年3月真题A 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准答案 B解析 期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

47、。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。59. 单选题 根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。A 十年以上有期徒刑B 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C 拘役D 三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金答案 B解析 刑法修正案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

48、处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。60. 单选题 在中国境内，对参与金融期货与股票期权交易需要进行综合评估的是（）。A 基金管理公司B 商业银行C 个人投资者D 社保基金答案 C解析 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对个人投资者进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。61. 单选题 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A 及时向期货交易所发出行政处罚建议书B 做出行政处

49、罚C 及时移送中国证监会处理D 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚答案 C解析 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。62. 判断题 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。A 错B 对答案 A解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第五条，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求

50、冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（1）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（2）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。63. 判断题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。64. 单选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A 3

51、000万元B 8000万元C 1亿元D 5000万元答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。65. 多选题 按产生期权合约的原生金融产品划分，外汇期权可分为（ ）。A 欧式期权B 美式期权C 货币期权D 外汇期货期权答案 C,D解析 按期权持有者可行使交割权利的时间可分为欧式期权和美式期权。66. 单选题 下列关于沪深300股指期货合约的正确表述是( )

52、。2015年5月真题A 最小变动价位是0.1点B 合约最低交易保证金是合约价值的10C 最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的20D 合约乘数为每点500元答案 C解析 A项，沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点；B项，合约最低交易保证金是合约价值的8；D项，沪深300股指期货合约的合约乘数是每点300元67. 单选题 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。A 一万元以上十万元以下B 二万元以上二十万元以下C 三万元以上十万元以下D 五万元以上五十万元以下答案 A解析 参见刑法修正案第

53、五条第一款规定。68. 单选题 以下不属于，期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A 供应商以期货交易所违反采购设备合同约定，要求期货交易所承担违法责任提起的诉讼案件B 保证金存管银行，以期货交易所违反法律法规的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C 期货交易所会员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D 期货公司以期货交易所违反务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条规

54、定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（1）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（2）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（3）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。69. 单选题 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。A 任免期货交易所总经理B 选举

55、和更换会员理事C 决定会员的接纳和退出D 决定解散期货交易所答案 C解析 A项，根据期货交易所管理办法第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD两项为会员制期货交易所会员大会的职权。70. 单选题 下面技术分析内容中仅适用于期货市场的是（ ）。A 持仓量B 价格C 交易量D 库存答案 A解析 持仓量，也称空盘量或未平仓合约量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。71. 单选题 技术分析中，波浪理论是由（ ）提出的。A 索罗斯B 菲波纳奇C 艾略特D 道琼斯答案 C解析 波浪理论的全称是艾略特波浪理论，是以其创始人R N Elliott的名字命名的。72. 多选

56、题 ( )属于反向市场。A 远期期货合约价格低于近期期货合约价格B 远期期货合约价格高于近期期货合约价格C 期货价格低于现货价格D 期货价格高于现货价格答案 A,C解析 当现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格大于远期期货合约价格时，这种市场状态称为反向市场，或者逆转市场、现货溢价。73. 多选题 3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是( )。A 交易数量为100手铝期货合约B 买入铝期货合约C 交易数量为50手铝期货合约D 卖出铝期货合约答案 A,B解析 套期保值的实现条件之一是期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当

57、。本题现货数量为500吨铝锭，我国铝期货的交易单位为5吨，手，因而套期保值操作的交易数量应为100手。此外，由于投资者3个月后购进现货，面临现货价格未来上涨的风险，因而当前应进行买入套期保值，即当前在期货市场买入100手铝期货合约，3个月后当买入现货时，再将期货合约对冲平仓，从而为其在现货市场上买进现货商品进行保值。74. 单选题 先买入目前挂牌的1年后交割的合约，在它到期之前进行平仓，同时在更远期的合约上建仓，这种操作属于( )操作。A 展期B 跨期套利C 期转现D 交割答案 A解析 有时企业套期保值的时间跨度特别长，例如，石油开采企业可能对未来5年甚至更长的时间的原油生产进行套期保值，此时

58、市场上尚没有对应的远月期货合约挂牌，那么在合约选择上，可以先买入目前挂牌的1年后交割的合约，在它到期之前进行平仓，同时在更远期的合约上建仓。这种操作称为展期，即用远月合约调换近月合约，将持仓向后移。75. 单选题 下列交易所中，实行公司制的是( )。A 郑州商品交易所B 大连商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D76. 单选题 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A 中国银监会B 中国保监会C 中国证监会D 中国人民银行答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资

59、格。77. 多选题 下列属于基差走强的情形包括( )。A 基差从-20元/吨变为-30元/吨B 基差从20元/吨变为30元/吨C 基差从-40元/吨变为-30元/吨D 基差从40元/吨变为30元/吨答案 B,C解析 当基差变大时，称为“走强”。78. 简述题 10.客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，请回答以下问题。 2015年5月真题(1)期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。A.期货交易所专用结算账户 B.期货公司期货保证金账户C客户登记的期货结算账户 D.期货公司自有资金账户(2)某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。A.期货公司自有资金账户 B.客户登记的期货结算账户