证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案88

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：下列说法正确的有（）。.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。A.家庭财产B.全部财产C.部分财产D.个人财产正确答案：B3. 单选题：证券公司从事证券资

2、产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B4. 单选题：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B5. 单选题：中华人民共和国公司法规定，当出现下列()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时；、持有公司股份10以上的股东请求时；、董事会认为必要时；、监事会提议召开时。A.、B.、C.、D.、正确答案：A

3、6. 单选题：下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。A.每年至少召开2次会议B.应当于每年下半年召开会议C.应当于股东大会结束后召开会议D.监事可以提议召开临时监事会会议正确答案：D7. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。A.是依据证券

4、法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的正确答案：A9. 单选题：证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。I内部控制制度II合规制度III人力资源状况IV财务状况A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III正确答案：A10. 单选题：证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险正确答案：D11. 单选题：下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期

5、交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权正确答案：C12. 单选题：证券公司自营买卖的主要对象是（）。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.股指期货和利率互换正确答案：A13. 单选题：证券投资咨询人员可以分为（）

6、。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人A.I、IIB.III、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案：A14. 单选题：关于证券自营业务持仓规模的要求，下列说法正确的为()。证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1；证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50；证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的25；证券经营机

7、构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5为止。A.B.C.D.正确答案：C15. 单选题：下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单正确答案：D16. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100

8、万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A17. 单选题：证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A18. 单选题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.对直接负责的主管人员和

9、其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案：C20. 单选题：按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产

10、数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉正确答案：C21. 单选题：诚信信息查询记录包括()。査询者查询对象査询原因査询时间A.B.C.D.正确答案：A22. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有()。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。.擅自改变前次公开

11、发行证券募集资金的用途而未做纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.7B.10C.15D.20正确答案：B25. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证

12、券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。.网上查询.书面查询.在营业场所公示.在证券交易所公示A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A.投资发生损失，证券公司承担连带责任B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范

13、运作正确答案：A28. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。I网络II公开劝诱III说明会IV公告A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正确答案：B29. 单选题：（）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构正确答案：C30. 单选题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.应当宣

14、传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示正确答案：B31. 单选题：证券投资基金()。A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B.是直接投资工具C.所筹集资金主要投向实业D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要正确答案：A32. 单选题：公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近

15、1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为正确答案：D33. 单选题：证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。I宏观经济II行业状况III证券市场变动情况IV具体证券投资建议A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C34. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般

16、原则规定及要求正确答案：B35. 单选题：专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7正确答案：B36. 单选题：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人正确答案：B37. 单选题：中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。.责令发行人暂停发行.责令发行人中止发行.允许发行人继续发行，处以30万元罚款.允许发行人继续发行，处以50万元罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C38. 单选题：

17、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。.经营证券经纪业务已满3年.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：B39. 单选题：证券账户管理包括（）。I证券账户的开立II证券账户挂失补办III证券账户合并IV非交易过户A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C40. 单选题：境外法人

18、开立证券账户需提供的文件和资料有（）。.加盖公章的法定代表人说明书.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书.董事会或董事、主要股东授权委托书.授权人的有效身份证明文件复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：D41. 单选题：我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%正确答案：C42. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。平等；公正；诚实信用；公开。A.B.、C.、D.、

19、正确答案：A43. 单选题：下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：C44. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：B45. 单选题：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A.5B.10C.15D.20正确答案：C46. 单选题：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5正确答案

20、：D47. 单选题：内幕交易的行为方式主要表现为（）。.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为.泄露内幕信息.违背客户的委托为其买卖证券.建议他人买卖证券A.、B.、C.、D.、正确答案：A48. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A49. 单选题：集合

21、资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的（）等事项做出明确约定。.时间.方式.价格.程序A.、B.、C.、D.、正确答案：B50. 单选题：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A.60%B.50%C.40%D.30%正确答案：D51. 单选题：按照期货交易管理条例第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5正确答案：D52. 单选题：全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有

22、（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D53. 单选题：下列适用证券法的有（）。.公司债券的发行.股票的上市.政府债券的发行.证券投资基金份额的上市A.、B.、C.、D.、正确答案：B54. 单选题：净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A.5B.2C.10D.1正确答案：B55. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A56. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。.责令改正，给予警告.对收购人处以

23、10万元以上30万元以下的罚款.收购人对其收购不得行使表决权.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.正确答案：A57. 单选题：上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末正确答案：A58. 单选题：以下不符合证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大字生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C59. 单选题：在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。

24、.政府.企业.政府机构.居民A.B.C.D.正确答案：D60. 单选题：下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。A.资产管理子公司B.从事业务经营活动的分公司C.直接投资业务子公司D.期货子公司正确答案：B61. 单选题：公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。A.20B.10C.15D.20正确答案：B62. 单选题：下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。A.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金B.基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金C.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财

25、产D.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产正确答案：D63. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。.发行依据.基本性质.投资安排.风险收益特征A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：下列选项中属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D65. 单选题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4正确答案：A66. 单选题：（

26、）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：A67. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A68. 单选题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系

27、统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A.5B.7C.10D.15正确答案：C69. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理II客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理III从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管IV从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D70. 单选题：【

28、2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元正确答案：B71. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A72. 单选题：证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司所在地C.省级D.证券交易所正确答案：A73. 单选题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重

29、处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案：C74. 单选题：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.30%B.50%C.75%D.85%正确答案：D75. 单选题：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部正确答案：B76. 单选题：净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权

30、的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%正确答案：C77. 单选题：根据公司法的规定，下列说法中正确的是（）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定正确答案：C78. 单选题：公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50正确答案：A79. 单选题：下列选项中，不属于金属期货的是（）。A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银正确答案：C80.

31、单选题：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C81. 单选题：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。,侵占、损害客户的合法权益,未经客户的委托擅自为客户买卖证券,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖,泄露客户资料A.,B.,C.,D.,正确答案：D82. 单选题：以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。A.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案

32、的各类金融产品B.应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则C.证券公司选择代销的金融产品无限制D.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估正确答案：C83. 单选题：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间是13：35；乙的买进价为1040元，时间是13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙正确答案：B84. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和

33、证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。.自愿.平等.诚实信用.公平A.、B.、C.、D.、正确答案：D85. 单选题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.发改委正确答案：A86. 单选题：上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章正确答案：D87. 单选题：公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则正确答案：C88. 单选题：（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当

34、终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同正确答案：A89. 单选题：下列说法中，正确的有（）。.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：B90. 单选题：我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.

35、3%B.5%C.2%D.10%正确答案：B91. 单选题：证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C92. 单选题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2

36、人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、正确答案：D93. 单选题：下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次正确答案：A94. 单选题：期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员.C.特别结算会员D.限制结算会员正确答案：D95. 单选题：以下证券公司分支机

37、构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取正确答案：A96. 单选题：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件()。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.正确答案：B97. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.

38、、D.、正确答案：D98. 单选题：下列选项中属于内幕交易高发领域的是（）。A.上市公司资产重组B.上市公司收购C.上市公司发行股份D.上市公司并购重组正确答案：D99. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为客户讲解投资风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B100. 单选题：国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：A