研发中心管理制度与管理办法

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1、研发中心管理制度承办日期审核日 期核准日期版式变更记录发行日期Ar 首次发行2007/5/1B研发荐股控制制度2008/10/1C咨询规划服务制度及工作流程2009/8/1D研发中心业务风险控制规2009/12/1E参与媒体等节目的控制度2010/3/1F全面修订2011第一章任务和职责围第一章投资顾问业务管理第三章岗位设置第四章工作流程第五章风险控制第六章附则第一章任务和职责围一、任务1.1. 研发中心的主要任务是依据中国证监会 证券投资顾问业务暂行规定为客户 提供投资顾问服务。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式， 指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提

2、供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务， 辅助客户作出投资决策，并直接或者间接 获取经济利益的经营活动。投资建议服务容包括投资的品种选择、投资组合以 及理财规划建议等。二、职责围2.1. 为客户提供投资顾问服务。22对证券投资顾问人员的注册登记、岗位设置、执业行为进行管理。23加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。第二章投资顾问业务管理一、原则1.1. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。1.2. 提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联 方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者 的利益损害客户利益；不得

3、为特定客户利益损害其他客户利益。1.3. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业 资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。二、管理围覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等 业务环节，其中客户回访、投诉处理、资料保存和客服部的管理制 度相衔接。三、业务推广3.1. 对证券投资顾问业务推广和客户招揽行为进行规，承诺不对服务能 力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，不以任何方式 承诺或者保证投资收益。3.2. 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行 广告宣传，承诺遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告 宣传容不存在虚假、不实、

4、误导性信息以及其他违规情形。做到提 前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒 体所在地证监局报备。3.3. 通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行证券投资顾问业务推广 和客户招揽，做到提前5个工作日向举办地证监局报备。四、协议签订4.1. 向客户提供证券投资顾问服务，承诺告知客户下列基本信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉、证券投资咨询业务资格等；（二）证券投资顾问的及其证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。本公司将通过中国证券业协会和公司， 公示前款第（一）、

5、（二） 项信息，方便投资者查询、监督。4.2. 向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书容与格式由中国证券业协会制定。并对4.3. 向客户提供证券投资顾问服务，承诺与客户签订证券投资顾问服务协议, 协议实行编号管理。协议应当包括下列容：（一）当事人的权利义务；（二）证券投资顾问服务的容和方式；（三）证券投资顾问的职责和禁止行为；（四）收费标准和支付方式；（五）争议或者纠纷解决方式；（六）终止或者解除协议的条件和方式。证券投资顾问服务协议约定，自签订协议之日起5个工作日,客户可以书面通知方式提出解除协议。本公司收到客户解除协议书 面通知时，证券投资顾问服务协议解除。44本公司按照公平、

6、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取 证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模 收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证 券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投 资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费 用。五、服务提供5.1. 证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服 务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。5.2. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建 议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及 分析方法形成的投资分析意见等。5.3. 本公司为证券投资

7、顾问服务提供必要的研究支持，适当向其他具有 证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券 研究报告，提升证券投资顾问服务能力。证券投资顾问依据本公司 或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建 议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。5.4. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁 止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。5.5. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计 划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。5.6. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出 买入、卖出或者持有具体证券的

8、投资建议。六、客户回访6.1. 本公司从事证券投资顾问业务，已建立客户回访机制，明确客户回访的程序、容和要求，并指定专门人员独立实施。6.2. 本公司的客户回访工作主要由客服部承担。七、投诉处理7.1. 本公司从事证券投资顾问业务，已建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。7.2. 本公司的投诉处理工作主要由客服部承担。八、资料保存8.1. 本公司对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。8.2. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

9、8.3. 本公司的资料保存工作主要由客服部承担。第三章岗位设置一、岗位设置研发中心设部门经理，并设证券投资顾问、助理等工作岗位。1.1. 研发中心经理A、全面负责研发中心的日常工作，对本部门的各项工作进行组织、协调和管 理；B根据中国证监会的要求和本公司、本部门的实际情况，制定和完善部门的 各项规章制度；C适应公司业务发展的需要，根据本部门的主要任务和职责围制定工作计划, 并组织实施；D定期召集部门工作会议，检查工作计划的执行情况，了解部门人员工作动态，解决在工作中遇到的具体问题;E根据公司和部门的有关制度，从德、能、勤、绩等方面对部门员工的工作 绩效进行考核和评价；F、公司交办的其它工作。1

10、2证券投资顾问A、依据中国证监会证券投资顾问业务暂行规定为客户提供投资顾问服 务；B具体指在本公司接受客户委托的基础上，按照约定，向客户提供涉及证券 及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。投资建议服务 容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等；C规进行证券投资顾问业务推广和客户招揽活动，承诺不对服务能力和过往 业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，不以任何方式承诺或者保证投 资收益；D充分了解客户的情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，与 客户签订证券投资顾问服务协议，向客户提供具有合理依据的、适当的投 资建议；E向客户提供投资建议，应提示潜在的投资风险，不以任

11、何方式向客户承诺 或者保证投资收益；F、参加部门工作会议，汇报业务开展情况，反映在工作中遇到的具体问题以 便于解决；13助理A、协助证券投资顾问了解客户的情况，评估客户风险承受能力和服务需求；B、协助证券投资顾问以讲座、报告会、分析会等形式进行业务 推广和客户招揽；C、 对签约客户进行详细资料的登记并编号管理，协助证券投资 顾问对业务推广、协议签订、服务提供等业务环节进行留痕记录，与客服 部的资料保存工作相衔接；D必要时参与客户的回访工作；E、参加部门工作会议，汇报业务开展情况，反映在工作中遇到的具体问题以便于解决。第四章工作流程一、证券投资顾问及助手的确定1.1. 严格按中国证监会证券投资顾

12、问业务暂行规定 的要求，只有具有证券投资 咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员才能在本 公司担任证券投资顾问；12本部门对证券投资顾问人员进行身份确认和登记；1.3. 对业务量大的证券投资顾问适当配备助理，助理只起协助作用，不得独立开展证券投资顾问业务。二、证券投资顾问业务的开展2.1. 证券投资顾问代表本公司开展业务，包括业务推广、协议签订、服务提供等；2.2. 本公司为证券投资顾问开展业务提供必备的公司宣传资料、风险揭示书、证券投资顾问协议等文本；2.3. 本公司为证券投资顾问开展业务提供必要的研究支持，适当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构

13、购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。三、证券投资顾问业务的监督管理3.1. 本部门对证券投资顾问开展的业务推广、协议签订、服务提供等环节进行监督 管理，重点是合法合规性和留痕记录；3.2. 本部门定期召开工作会议，对证券投资顾问的不当行为提出意见并要求整改。第五章风险控制一、业务分开和人员分开1.1. 证券投资顾问业务是公司主要的业务，研发中心是公司主要的业务部门，必 须做到业务分开和人员分开；1.2. 证券投资顾问专注进行业务推广、协议签订、服务提供等活动，助理协助开 展证券投资顾问业务，均不得从事其它业务；13研发中心所有人员不得在公司其它部门兼职，严禁在其它公司兼职。二、成立风险

14、控制小组2.1. 研发中心成立由部门经理、助理代表组成风险控制小组，对证券投资顾问开 展的所有环节进行监督和风险控制；2.2. 本部门定期召开的工作会议，要有风险控制监督检查的容，对证券投资顾问 在业务推广、协议签订、服务提供等环节出现的违规行为提出意见并要求整 改。第六章附则一、本规则如有未尽事项，依照证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法证券投资顾问业务暂行规定以及其它有关法令规定进行修订。二、本管理制度经公司核准，自2011年 月 日起施行。研发中心管理办法二零一一年五月十一日目录第一章 研发中心组织结构与责权 15第一节 研发中心组织结构 15第二节 研发中心职责与权力 1517第二章

15、 软件研发管理第一节 软件研发岗位职责 17第二节 软件研发管理制度 22第三节 软件研发管理表格 27第三章 知识产权管理 . 29第一节 知识产权管理岗位职责 29第二节 知识产权管理制度 30第三节 知识产权管理表格 36第四章 技术研发类人力资源管理 38第一节 技术研发人员绩效考核制度 38第二节 技术研发人员培训管理制度 43第一章研发中心组织结构与责权第一节 研发中心组织结构一、技术研发中心组织结构图图1-1技术研发中心组织结构图、研发中心岗位分布图图1-2 研发中心岗位分布图在图1-1中，技改项目部一般是根据技术更新改造的实际需要而临时成立的组织, 在技术总监的领导下，由技术部

16、经理或其授权人担任技改项目经理。第二节 研发中心职责与权力一、研发中心职责研发中心的具体职责如图1-3所示。主要职责3职责1职责2组织编制新产品开发计划、技术研究计划，并组织实施负责企业标准化工作，组织贯彻上级关于标准化工作的计划和方针、政策，组织贯彻上级发布的各种技术标准组织技术员参与产品服务，解决产品在使用过程中岀现的技术问题职责8职责9组织对技术文件和资料进行管理和控制，建立产品技术档案、文件档案职责10负责完成权限范围内技术谈判工作，以及对所引进技术的消化和转化工作图1-3 研发中心职责、研发中心权力为更有效地实现上述职能，研发中心被赋予下列权力，具体如图1-4所示。对研发产品的推广有

17、参与权对生产经营过程中的技术问题有决策权对技术部员工的考核有参与权及建议权对产品开发、技术改造、技术引进、年度技术措施等计划有审定权对技术任务书、产品平面布置和设计总图及技术标准有审批权对内部员工的录用、调动、晋升、调薪、奖励有参与权及建议权图1-4技术研发中心权力第二章软件研发管理第一节软件研发岗位职责一、软件研发中心经理岗位职责软件研发中心经理是在总经理的领导下，全面负责软件研发中心的日常管理，组织开展软件研发与测试工作，完成企业研发目标和经营目标。其具体职责如图3-1所示。ADD组织制定软件研发工作相关规章制度和工作流程，经总经理审批后执行根据企业总体规划和经营管理的需要，制定软件研发工

18、作计划做好部门日常工作安排，确保部门工作顺利开展314责职密切关注国内外科技信息，及时反映同行业发展动态，为企业领导作好参谋进行软件开发的可行性分析，提岀研发立项申请职责8职责9职责10职责11职责12职责7制定产品研发费用预算，实施成本控制组织产品研发成果的鉴定和评审分析总结研发过程的经验与教训，制订并执行工作改进计划根据研发计划合理分配任务指导、监督、培训、考核下属人员的工作，提高工作绩效完成领导临时交办的其他工作组织本部门员工开展研发工作，制定技术方案，进行技术攻关图3-1软件研发中心经理的岗位职责负责软件研发项目，制定项目计划，经审批后严格执行开展需求分析与确认，组织进行软件的概要设计

19、与详细设计工作图3-2高级研发工程师的岗位职责二、咼级研发工程师冈位职责高级研发工程师参与建立研发工作标准与规，协助部门经理组织完成软件研发工作，管理软件研发项目，进行软件的改良升级。其具体岗位职责如图3-2所示。参与制定并执行研发工作标准，明确研发流程与方法，建立研发工作规范 了解企业的总体规划，明确企业的发展方向，搜集相关行业信息与资料根据企业实际情况，分析业务需求，开展可行性分析，提岀立项申请二、软件研发工程师岗位职责软件研发工程师的主要职责是协助高级工程师进行软件的设计与开发,收集整理相关行业信息与资料，为软件产品决策提供依据。其具体职责如图3-3所示。职责1.职责2:.职责3严格执行

20、软件研发工作相关规章制度和工作标准了解行业市场信息，定期整理并上报，做好软件研发可行性论证和立项准备编写新软件研发和老产品改进的工作报告职责4参与软件的升级换代工作职责6.参与软件研发相关的评审工作完成领导临时交办的其他工作图3-3软件研发工程师的岗位职责四、软件测试工程师岗位职责软件测试工程师的主要职责是负责软件测试工作，根据软件产品规格和测试需求，编写测试方案、测试用例、测试脚本软件等。其具体职责如图3-4所示。严格执行软件研发测试工作相关规章制度和工作标准协助编写可测性需求与设计、测试计划、测试方案、测试设计参与技术标准、测试标准的制订，完善测试方法、评估测试工具执行测试用例，提交 BU

21、G统计记录，并进行 BUG跟踪和回归测试参与相关内部评审工作完成领导临时交办的其他工作根据测试情况编写测试报告以及其他文档图3-4软件测试工程师的岗位职责五、网页设计工程师网页设计工程师的主要职责是负责美工方面的一切需求。其具体职责如图4-4所示。职责1负责网站、美术设计和创意、网页广告和相关专题图片的制作职责2.-负责公司网站美工方面的维护与开发；配合网站编辑进行页面修改工作配合公司各类市场活动的开展制作相关道具，并适时对相关业务开展提岀建议和解决办法满足公司其他部门所提岀的美工方面的需求职责5-完成公司领导交办的其他相关工作图3-5网页设计工程师的岗位职责六、SEO工程师SEO工程师的主要

22、职责是负责的优化，以提高的流量。其具体职责如图3-6所示。 负责网站产品关键词的优化，按阶段汇报优化监控结果和研究结果，并跟踪新产品的职责1能监控网站关键字，监控和研究竞争对手机其他网站相关做法，并制定相关策略和 方案持续调优和第二方网站进行流量、 加网站的流量和知名度。数据、反向链接或服务的交换,或战略合作联盟,职责4) 制定并组织实施公司网站及网络产品的SEO优化方案，负责优化网页结构,/ /证网站SEO技术水平、网站 PR值、alexa排名保持行业的领先地位职责5完成公司领导交办的其他相关工作图3-6 SEO工程师的岗位职责七、数据库工程师数据库工程师的主要职责是对公司的数据库安全负责。

23、其具体职责如图3-7所示。职责1负责系统安全相关的信息收集与整理,他相关的系统管理员并将重要的系统安全相关信息发布给其职责2负责数据库安全漏洞的评估，并将已经发现的数据漏洞通知相应的数据库管理 员，协助数据库管理员对漏洞进行修补负责数据相关的备份与恢复的检查与验证职责5职责6职责7完成公司领导交办的其他相关工作负责系统补丁的跟进、通告、测试、验证与归档工作负责系统安全加固的调研、测试与技术发布负责数据库安全事件的调查、取证、追踪等工作负责数据库安全相关的事件的监控与管理图3-7数据库工程师的岗位职责第二节软件研发管理制度、软件研发管理办法办法名称软件研发管理办法编号执行部门第1章总则第1条目的

24、为规软件研发工作，提高研发质量，降低成本，结合公司的实际情况，特制定本办法。第2条归口管理部门软件研发中心是软件研发工作的归口管理部门，负责软件的需求分析、设计、开发、测试、发布等各项工作。第2章软件产品研发决策管理第3条产品规划容产品规划是指产品规划人员通过调查研究， 做出有关需求分析、市场导向、竞争对手和 产品发展方向的分析报告， 制定和维护产品的目标， 确保产品满足客户的需要。 其具体工作 容包括以下三个方面。（1）软件研发中心调研人员通过客户需求分析，获取与产品发展相关的客户意向、市 场需求、竞争态势、同类产品等信息。（2）根据调研分析结果，确定产品的主要发展方向；根据客户与公司的需要

25、，确定产 品的关键属性等。（3）制定产品的长期目标。第4条可行性研究及决策程序（1）软件研发中心调研分析人员进行市场调查与分析，确认软件的市场需求。（2）在调查研究的基础上进行可行性研究，提交可行性分析报告。（3）软件研发经理组织相关人员进行论证，决定项目取消或继续。（4）软件研发中心根据论证结果制定初步的软件开发计划。（5）根据市场环境、公司软硬件情况预测风险因素。第5条软件需求分析与制定研发计划流程（1）调查被开发软件企业的状况。（2）对软件开发需求进行分析并给出详细的功能定义。（3）做出简单的用户原型，与用户共同研究，直到用户满意为止。（4）对可利用的资源（计算机硬件、软件、人力等）进行

26、估计，制定研发进度计划（可 有相应的缓冲时间）。（5）制定详细的软件研发计划。（6）制定质量控制计划和测试计划。（7）编写初步的用户手册（8）评审。第6条软件需求分析要求（1）必须以运行环境为基础。（2）应有用户指定人员参加。（3）需求说明书必须明确，并经过用户确认。第7条软件需求审批经评审通过的各项容形成相应的文档后，须提交软件研发经理审核确认。第4章概要设计第8条概要设计的实施流程（1）确定目标系统的总体结构。 对于大型系统，可按主要的软件需求划分成子系统，然后为每个子系统定义功能模块及各功能模块间的关系，并描述各子系统的接口界面。 对于一般系统，可按软件需求直接定义目标系统的功能模块及各

27、功能模块间的关系。（2）给出每个功能模块的功能描述、数据接口描述，以及外部文件与各功能模块间的 关系。（3）设计数据库或数据结构。（4）制订各阶段开发的目标（里程碑）计划。（5）制定第一个里程碑的测试计划。（6）评审。第9条概要设计要求（1）在设计目标系统的整体结构时，应力争使其具有好的形态，各功能模块间应满足 低耦合度，而各功能模块应满足高聚度。功能模块的作用围应在其控制围之。（2）在设计目标系统的总体结构时，应降低模块接口的复杂性，以提高目标系统的可 靠性。（3）每一个里程碑计划又可分为详细设计、实现、组装测试、确认测试、发布、交接 等阶段。第10条审批流程（1）经评审通过的各项容形成相应

28、的文档后，提交给软件研发中心经理审核确认。（2）数据库/数据结构设计说明书、 概要设计说明书经软件研发中心经理确认后还须提 交给主管技术副总进行审核确认。第5章详细设计第11条详细设计的实施流程（1） 将概要设计产生的构成软件系统的各个功能模块逐步细化，形成若干个程序模块。（2）确定各程序模块之间的详细接口信息。（3）撰写拟订单元测试计划。（4）评审。第12条详细设计的工作要求（1）确定程序模块的数据流或控制流，对每个程序模块必须确定所有输入、输出和处 理功能。（2）规定符号的使用规，确定设计的命名规则。第13条审批流程（1）经评审通过的各项容形成相应的文档后，提交给软件研发中心经理审核确认。

29、（2）详细设计说明书经软件研发中心经理确认后，还须提交给主管技术副总进行审核 确认。第6章软件实现第14条软件实现的实施与要求（1 ）对每个程序模块用所选定的程序设计语言进行编码，写出的程序应该结构良好、 清晰易读且与设计一致，符合公司编码规。（2）单元测试，研发人员按单元测试计划对自己编写的程序进行测试。（3）对编程及单元测试过程进行版本管理，主要由高级项目工程师负责。所有文档必须提交给软件研发中心经理审核确认。第7章测试第16条组装测试实施程序（1）开发组完成单元自测后，由研发负责人填写“测试申请单”连同测试产品清单交 与测试人员。（2）相关测试人员根据提交的申请单将源程序、文档等拷贝到测

30、试产品目录中。（3）执行测试计划中要求的所有组装测试。（4） 测试人员对测试结果进行分析，生成问题列表（Bug List），返给研发负责人。（5） 研发人员经过分析、修复并自测完毕，生成BUG修复报告，返给测试人员。（6）测试人员进行反复测试，直至测试通过。第17条组装测试工作要求（1）组装测试应保证模块间无错误连接。（2）应对软件系统或子系统的输入输出能力进行测试，使其达到设计要求。（3）应测试软件系统或子系统正确的能力和经受错误的能力。第18条确认测试实施程序（1）在模拟的环境中进行强度测试，即在事先规定的一个时期运行软件的所有功能， 以证明该软件无严重错误。（2）执行测试计划中的所有确认

31、测试。（3）使用用户手册，以进一步证实其实用性和有效性，并改正其中的错误。（4） 对测试结果进行分析，生成当前BUG列表。（5）反复查找BUG原因，直到修复。（6）对所有文件进行整理。第19条确认测试工作要求（1）全部系统存储量、输入及输出通道，以及进行处理必须预留的余量。（2）将预期结果、测试结果及测试数据全部存档。（3） 测试人员将测试清单中缺少的文档列入BUG己录表。（4）对测试中重现与未重现的 BUG匀要有说明。第20条发布过程管理（1）经测试合格的产品由测试人员填写“发布申请表”连同发布文档一起提交给软件 研发中心经理、主管副总进行审核。（2）软件研发中心经理、主管副总审核发布申请。

32、（3）测试人员将要发布的产品（包括源程序、执行文件及相关文档）放入发布产品目 录中并生成安装程序。第9章附则第21条 本办法由公司软件研发中心制定，修改权、解释权归公司软件研发中心所有。第22条 本办法自颁布之日起执行。编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期第三节软件研发管理表格、软件项目立项申请表编号：填表人:软件名称软件简称版本号申请时间市场情况概述目标软件定义市场背景（用户群、销售潜力、预计年收入等）市场同类软件对比分析使用对象预计投放市场时间可行性分析研发平台及工具软件功能描问题及风险分析意见与审批研发总工程师意见签字：日期：年月日研发经理意见签字：日期：_年_月日总经理意见

33、签字：日期：年月日、软件Bug详细记录表功能模块Bug说明级别状态修改人发现日期关闭日期测试人员三、软件研发项目跟踪与督查表项目名称：项目经理:序号技术活动名称计划采用的措施状态追踪过程记录12四、软件研发风险评估与控制表风险排序风险等级风险项描述降低风险策略12第三章知识产权管理第一节知识产权管理岗位职责一、知识产权经理岗位职责知识产权经理的主要负责是领导公司知识产权管理机构（如知识产权管理部、知识产权管理办公室等），处理知识产权管理的日常事务。其具体职责如图5-1所示。职责1制定知识产权各类管理规定，协调知识产权管理工作职责2划分各岗位的管理范围与职责，指导、监督公司相关部门的知识产权管理

34、工作职责3审核业务部门的专利及相关申请，组织建立知识产权档案管理职责4: 组织执行知识产权的外部申请等外联工作职责5组织知识产权纠纷处理、诉讼等对外工作职责6参与签订或审核涉及本专业知识产权内容的各类合同、协议职责7组织建立知识产权合同档案图5-1 知识产权经理的岗位职责、知识产权管理师岗位职责知识产权管理师的主要职责是在知识产权经理的领导下，负责指导本公司的知识产权检索、专利申请、纠纷处理、知识产权培训与教育、与相关外部机构的联系工作。其具体职责如图5-2所示。职责1；调查、分析本公司现有的专利权、商标权、版权等在同行中所处的水平职责2代表本公司做好专利等知识产权的外部申请工作职责4监察市场

35、上有没有企业或个人侵犯本公司的知识产权职责5 匕职责6:审查发明创造专利申报、奖励等事宜协助知识产权经理在全公司范围内做好知识产权相关知识的培训、教育工作职责9.参与处理专利纠纷，从专业的角度做好专利等知识产权的归属分析对已发生的知识产权侵权事件，研究如何快速应对，以降低公司的损失负责与国家知识产权局、专利代理机构、事务所、律师、法院进行联系在促进本公司研发创新工作的同时，了解本公司有无侵犯别人的知识产权图5-2知识产权管理师的岗位职责第二节知识产权管理制度一、知识产权管理办法办法名称知识产权管理办法编号执行部门知识产权管理办法第1章总则第1条 本着以下四个目的， 根据国家和行业有关知识产权的

36、法律、法规，特制定本管理办法。（1）为促进本公司持续、稳定地发展，增强本公司的整体实力和竞争能力。（2）不断加强技术创新，鼓励员工发明创造的积极性。（3）有效保护本公司的知识产权。（4）明确界定公司与员工之间的权益关系，维护本公司和员工的利益。第2条本公司知识产权管理工作应遵循以下五项基本原则。（1）符合我国知识产权法律、法规的规定。（2）符合知识产权管理的科学规律。（3）符合企业科技进步和经济发展的客观需要。（4）符合国际交流、合作及国际惯例的共同准则。（5）尊重他人的知识产权，合理维护自身的知识产权。第3条 本办法所称的知识产权是指依据法律规定或者合同约定，本公司全部或部分 拥有的职务科技

37、成果、职务商业秘密、职务作品和其他智力成果及信息所产生的精神权利与 经济权利，具体包括以下七类。（1）公司实施和完成的发明创造（包括发明、实用新型、外观设计等）的专利申请权 和专利权。（2）非专利技术成果的使用权、转让权。（3）计算机软件和其他作品的著作权，包括本公司的产品设计图纸及其说明、计算机 软件及文档资料、集成电路布图设计、摄影、录像、规汇编等。（4）技术秘密和商业经营秘密。（5）公司享有的注册商标、使用中的商标专用权。（6）单位名称权，即本公司的单位名称使用权与许可他人使用权。（7）依法由企业享有的其他知识产权。第2章 知识产权管理机构及其主要职责第4条本公司采用公司总经理领导下的知

38、识产权三级管理体系。第5条 本公司总经理作为直接领导公司知识产权管理工作的责任人，其知识产权管 理工作的具体职责如下。（1）根据公司实际情况，批准本公司知识产权管理工作的基本方针和策略。（2）组织和领导制定知识产权管理工作规划和具体措施，完善公司的知识产权保护制 度。（3）根据公司的知识产权状况、公司发展状况，并结合本公司中长期发展战略，制定 符合公司实际情况的、富有潜力的公司知识产权战略。（4）监督、督促本公司知识产权管理部门的各项工作，协调公司各部门知识产权管理 工作。（5）审核知识产权管理工作的年度计划，并将其纳入本公司年度管理计划。（6）做出对在研究开发、技术创新和知识产权保护与管理工

39、作中有突出贡献的人员予以奖励，对违反公司知识产权制度、造成公司知识产权财产损失的人员给予处分的决定。（7）领导本公司对外进行有关知识产权保护与管理的交流与合作。（8）为公司的技术引进、知识产权输出做决策。第6条 本公司设立知识产权管理部，负责知识产权的管理工作，其基本职责如下。（1）制定知识产权各类管理规定，协调知识产权管理工作，划分各岗位的管理围与职责，指导、监督、检查公司相关职能部门的知识产权管理工作。（2）审核业务部门的申请，组织和建立知识产权档案管理。（3）代表本公司负责知识产权的申请等对外工作。（4）代表本公司负责知识产权纠纷处理、诉讼等对外工作。（5）参与签订或审核涉及本专业知识产

40、权容的各类合同、协议，建立知识产权合同档 案。（6）组织宣传和学习有关知识产权的法律知识，并交流经验。第7条 公司各职能部门或机构，如研发中心（包括产品、项目研究室）、生产部、市场营销部（包括具体产品区域销售特约经销商）及部件生产分公司，主要负责本职工作围知识产权的产生、运用、维护和管理工作，自觉维护知识产权。第3章知识产权管理工作的主要任务第8条在研究和开发过程中，知识产权管理工作主要包括以下五个方面的容。（1）在从事研究与开发活动之前，知识产权管理部和研究开发人员之间应以一定方式明确知识产权的相应关系，如管理责任、权利的归属、知识产权等重要事项。（2）建立并执行研究与开发活动过程记录的管理

41、制度，详尽记载与知识产权有关的活 动容，编号归档。（3）建立审查研究与开发活动及其成果产出是否侵害他人知识产权或公司知识产权是 否为他人所侵害的检验管理制度。（4）建立知识产权方面资料、档案、记录和其他相关信息材料由专人负责保管等管理 制度。（5）研究与开发活动结束后，研究和开发部门应要求项目负责人把本项目的研究开发 成果完整、准确、客观、及时地以书面形式向知识产权管理部、总经理做出汇报，并提交研 究开发过程中所使用的重要技术资料，建立相关技术档案，实施加密管理。第9条在委托或合作开发活动中，知识产权管理工作主要包括四个方面的容。（1）严格依照我国合同法及其他法律、法规的有关规定，通过合同明确

42、委托开发 和合作开发关系中的技术成果归属关系。本办法中的技术成果应包括以下三个方面。 作为开发目的的技术成果。 非目的性技术成果，如相关技术成果、中间技术成果和部分技术成果。 委托关系结束后，哪方继续技术开发所形成的后续技术成果。（2）当技术成果为双方共有时，必须在技术合同中明确共有方式，并对共有技术成果 的进一步开发或合作方式进行约定。（3）在本公司与外公司建立委托开发或合作开发关系时，知识产权管理部应联合法务 部对涉及本公司重大知识产权成果的条款进行分析、审查决定。第10条 在职务技术成果与非职务技术成果归属的问题上，知识产权管理工作主要包 括以下三个方面的容。（1）对本公司的职务技术成果

43、与非职务技术成果的认定，应严格遵照国家有关知识产 权法律、法规的规定处理。（2）对本公司的职务技术成果，应由知识产权管理部与研发中心门联合管理。（3） 对本公司的非职务技术成果，应由知识产权管理部负责建立相关的成果登记制度。 第11条 在知识产权纠纷处理过程中，知识产权管理工作主要包括以下两个方面的容。（1）配合法务部对外代表企业法人处理知识产权调解、仲裁与诉讼事务，包括收集与 诉讼相关的证据，提供与诉讼相关的资料，处理与诉讼相关的事务。（2）配合法务部、人力资源部对处理企业与员工之间发生的知识产权纠纷。第12条在知识产权文件档案管理与方面，知识产权管理工作主要包括三个方面的 容。（1）会同人

44、力资源部建立严格的档案管理与制度，并建立知识产权专门文档。（2）对相关部门提交的工作活动记录、科研资料、获奖证书、专利文件、合同书、商 标文件、科研论文、设计图、软件文档等文件进行备份归档管理。（3）会同人力资源部建立文件档案密级制度、文件档案查阅流通制度、文件档案签收 保管制度。第13条在对商标权的管理方面，知识产权管理工作主要包括以下七个方面的容。（1）依照本公司商标工作计划和商标战略方案，明确制定具体实施步骤。（2）对企业产品与服务进行商标注册事宜的论证。（3）会同市场营销部制定本公司品牌的营销计划。（4）负责商标注册及其续展事宜。（5）负责保管商标注册证书及相关文件。（6）负责填报缴纳

45、商标权相关规费的申请表。（7）负责对商标信息进行收集、分析、预测，发现本公司商标权益遭到侵权时，及时 建议法务部做出相应处理决定。第14条 在计算机软件及其他作品的著作权管理方面，知识产权管理工作主要包括六 个方面的容。（1）依照本公司计算机软件及其他作品的著作权管理工作计划和战略方案，明确制定 具体实施步骤。（2）在不影响正常科研工作、不损害企业技术权益、不违反有关规定的前提下，会同 研发中心对在研发过程中形成的科技论文、工程设计及产品设计图纸和计算机程序等作品， 进行是否发表及发表方式的论证。（3）负责职务作品的登记工作，并负责向国家计算机软件著作权登记管理机关提出著 作权登记申请。（4）

46、负责管理著作权证书及相关文件。（5）负责填报缴纳著作权相关规费的申请表。（6）对著作权信息进行收集、分析、预测，发现本公司商标权益遭到侵权时，及时建 议知识产权总部做出相应处理决定。第4章知识产权管理一般规定第15条 专利是知识产权中的重要容，在专利管理中涉及的具体问题，根据国家和本 公司的专利管理规定执行。第16条 研发项目按项目合同约定或计划任务书的规定完成后，项目负责人应及时完 成以下两项任务。（1）向研发项目主管部门报告，将全部实验报告、实验记录、图纸、声像、手稿等原 始技术资料收集、整理，交知识产权管理部归档。（2）提出申请专利的必要性和可行性。对可申请专利的项目要及时办理申请事项，

47、对 不宜申请专利的技术秘密应采取相应措施。对于应申请专利而未申请给本公司造成经济损失者，要追究直接责任者和公司有关责任人的责任，包括在研发过程中已具备申请专利条件者。第17条 严格执行技术档案的相关制度与规定，包括档案密级制定、借阅程序等，对 涉及本公司技术秘密和商业秘密的科技档案应采取限制阅读措施。第18条 对本公司的技术秘密和商业秘密，应严格执行国家和本公司的有关规定，签 订协议。第19条 在与其他公司进行委托研究、委托开发或合作研究、合作开发时，必须订立 书面合同，合同中必须有关于知识产权保护的条款。第20条 订立技术合同（包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等合同）必须严格遵守国

48、家和本公司关于技术合同管理的相关规定，明确约定科技成果有关权益的分配等。任何个人未经同意，不得以公司的名义对外签订技术合同。第5章知识产权管理奖惩规定第21条 对于在知识产权形成、保护、管理及科技成果转化工作中有突出贡献的，或有效制止侵权、维护公司知识产权合法权益成绩显著的人员，公司将依据国家和自身的具体规定，给予包括发放奖酬金、提职、提级、职称评定等物质和精神方面的奖励。第22条 属于本公司的技术成果在实施或转让后的收益，按国家和本公司的有关规定进行分配。该项职务科技成果的发明人、设计人可按规定提取酬金。第23条 对于违反本办法，剽窃、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知识产权的，或造成

49、公司知识产权被侵犯的人员，由知识产权管理部依据规定追究其经济责任。构成犯罪的，知识产权管理部应及时向司法机关报案。第24条 侵害人为本公司员工的，应责令其改正，并追究直接责任者和部门主要负责 人的责任。对于给公司造成损失的员工，应当追究其经济责任。第25条 侵害人为非本公司员工的，应要求其停止侵害，承担责任；给本公司造成损失的，应当要求其赔偿损失。必要时，可提请政府机关处理或遵循法律途径解决。触犯刑法的，要依法追究其刑事责任。第6章附则第26条 本办法在执行过程中如有与国家法律法规相抵触的，以国家法律法规为准。第27条本办法由知识产权管理部负责制定、修订与解释。第28条 本办法报公司总经理审批

50、后，自下发之日起执行。编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期第三节知识产权管理表格、发明创造专利申报表发明创造名称申报部门申报日期_年_月_日发明人或设计人联系方式专利申报类别（请在对应类别前划“/）发明实用新型口外观设计专利申报等级（请在对应类别前划“/）普通级口重要级口重大级申报专利的主要容部门初审意见部门专利管理员：日期：年月日部门领导意见部门领导：日期：年月日检索及审查意见公司专利管理员：日期年月日主管部门领导意见是否加快：口加快不加快知识产权管理部意见：日期：年月日审批意见主管技术副总经理：日期年月日、撤回专利申请声明表专利申请申请号申请日期年 月日发明创造名称全体申请人或

51、名称声明容根据专利法以及专利法实施细则的相关规定，声明撤回上述专利申请。附件清单（全体申请人同意撤回专利申请的证明）全体申请人或专利代理机构签章专利局处理意见日期：年 月日日日期：年月三、商标使用申请审批表填表日期：年 月 日申请部门联系人联系商标名称商标容使用要求评审意见申请部门领导审批技术质量部领导审批技术总监审批第四章 技术研发类人力资源管理第一节技术研发人员绩效考核制度制度名称技术研发人员绩效 考核制度编号执行部门技术研发人员绩效考核制度第1章总则第1条目的为加强对技术研发中心的管理， 提高技术研发人员的工作积极性和工作绩效， 确保公司 经营活动的顺利进行，特制定本制度。第2条适用围本

52、制度适用于公司技术研发中心考核工作。第3条职责分工技术研发中心考核工作职责分工如下表所示。技术研发中心考核工作分工对照表评分权重考核对象考核小组成员审批人组织者考核频率其他部门40%月度/半年度/年度部门公司总经理人力资源部技术研发中心主管领导60%技术研发中心经理总经理60%月度/半年度/年度总公司经理人力资源部技术研发中心主管领导40%总经理40%技术研发中心各主管技术研发中心主管领导月度/半年度/年度技术研发中心经理30%人力资源部自评30%人力资源部技术研发中心各专员上级主管70%技术研发中心经理月度/半年度/年度自评30%备注人力资源部是绩效考核工作的归口管理部门，负责各部门（包括技

53、术研发中心） 的绩效考核培训、监督实施、结果统计与分析、申诉处理等工作第4条绩效考核的工作要求（1）目标要求明确、量化、可行。（2）对绩效目标的完成情况要求定期评估、考核，并进行绩效面谈与辅导。（3）绩效考核的结果要求定期公布。（4）目标制定、绩效评估、绩效考核要经考评小组集体讨论通过，具体的面谈、辅导 由直接主管负责一对一进行。（5）参加评估、考核的人员，在结果未获得批准前，不准泄漏任何有关信息；结果获 得批准后，不准泄漏讨论过程的任何信息。第2章考核目标与容的设定第5条 个人月度/半年度/年度考核对象公司规定部门个人月度/半年度/年度考核对象为下列员工以外的部门所有员工。(1) 新入职员工

54、。(2) 因其他特殊原因经公司批准可不参加年度考核的员工。第6条考核目标制定的原则(1) 导向原则，依据企业总体目标和部门目标层层分解，设立个人目标。(2) SMART原则，即目标要具体(specific )、可衡量( measurable )、可达到 (atta in able )、相关的(releva nt )、有时间限定(time-based )。(3) 目标数量适中原则，目标不要太多，最多68个。第7条考核容技术研发中心考核容请参照下表。技术研发中心考核容一览表考核对象考核容考核频率1 .部门工作计划完成情况2 部门人员管理3 与其他部门合作情况月度/半年度/年度部门1 部门、团队、个

55、人绩效指标完成情况2.工作计划制订、完成情况项目结束/年度工作业绩技术研发中心各级人员考核岀勤情况，相关制定规定的执行情况、工作主动性等月度/半年度/年度工作态度岗位知识、技能掌握情况、学习能力、沟通能力、 领导能力、组织协调能力等月度/半年度/年度工作能力第3章考核实施第8条 技术研发中心专员、主管考核实施流程人力资源部对技术研发中心主管和专员进行月度、半年度、年度考核，其考核流程如下。(1) 技术研发中心与人力资源部根据部门实际工作要求，就当期主要工作任务、考核标准、指标权重等容进行讨论， 制定“绩效考核表”，交技术研发中心主管副总批准后实施。(2) 人力资源部向技术研发中心经理、其他主管

56、、下属人员等发放技术研发中心主管的“绩效考核表”，向技术研发中心主管及其他同级同事发放技术研发中心专员的“绩效考 核表”。(3) 相关人员根据技术研发中心主管、技术研发中心专员的工作表现填写考核表。（4）人力资源部汇总考核表，统计、计算考核得分，并将考核结果报相关领导审批。（5）人力资源部将经审批后的考核结果向被考核者公开。（6）被考核者与直接领导进行考核沟通，提出工作改进计划。第9条技术研发中心经理考核实施流程人力资源部对技术研发中心经理进行半年度、年度考核，其考核流程如下。（1）技术研发中心主管领导与技术研发中心根据公司经营计划和部门实际工作要求，就技术研发中心经理当期主要工作任务、考核标

57、准、指标权重等容进行讨论，共同制订绩效考核表”，交人力资源部审核，经公司总经理批准后实施。（2）人力资源部向技术研发中心主管领导、部门人员发放技术研发中心经理“绩效考核表”。（3）相关人员根据技术研发中心经理的工作表现填写考核表。（4） 人力资源部汇总考核表，统计、计算考核得分，并将考核结果报公司总经理审批。（5）人力资源部将经审批后的考核结果向技术研发中心经理公开。（6）技术研发中心主管领导与技术研发中心经理进行考核沟通，提出工作改进计划。第10条部门考核实施流程（1）人力资源部向技术研发中心主管领导及其他部门发放部门考核表。（2）技术研发中心主管领导及其他部门根据实际情况填写技术研发中心考

58、核表。（3）人力资源部汇总考核表并计算部门考核得分。（4）人力资源部将考核结果上报公司总经理审批后，向技术研发中心公布。第4章考核结果管理第11条部门考核结果运用部门绩效考核结果将作为个人半年度、年度考核的容之一，以不同的权重计入个人的半 年度、年度考核结果，具体如下表所示。部门考核得分占个人考核得分权重一览表技术研发中心主管职级技术研发中心经理技术研发中心专员部门考核得分占个人考核得分权重30%20%10%第12条考核结果分级根据考核成绩，人力资源部将员工考核的结果分为五个等级，详细见下表。第13条部门人员考核结果运用部门人员考核结果将影响员工的岗位晋升与降级、工资等级升降、奖金分配、培训机会等。