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1、北京理工大学21秋证券投资学综合测试题库答案参考1. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A2. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场。( )A.错误B.正确参考答案：A3. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或
2、寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D4. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券参考答案：D5. 资本资产定价模型存在一些假设，包括( )。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.市场参与者都是理性的D.存在一定的交易费用参考答案：ABC6. 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家_于1952年系统提出。A.詹森B.特雷诺C.夏普D.马柯威茨参考答案：D7
3、. 下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率参考答案：C8. ( )属于趋势型指标。A.RSIB.MACDC.MAD.WMS参考答案：BC9. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )A.错误B.正确参考答案：B10. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )A.错误B.正确参考答案：A11. 钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：( )A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争参考答案：B12. 经纪业务是指充
4、当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。( )A.错误B.正确参考答案：B13. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B14. 除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现金股息后的值。( )A.正确B.错误参考答案：B15. 固定收益型证券通常用来规避风险。( )A.正确B.错误参考答案：B16. 债券和股票的相同点在于( )。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段参考答
5、案：D17. 在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的( )。A.通常，利率高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小参考答案：A18. 金融中介相较于其他商业机构而言，其资产大多不具有金融性，而负债大多具有金融性。( )A.正确B.错误参考答案：B19. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )A.错误B.正确参考答案：A20. ( )股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。A.投机股B.收入股C.成长股D.周期股参考答案：A21.
6、根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A22. 何为股票( )A.通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权
7、;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行参考答案：B23. 以下关于封闭型投资基金的表述正确的是( )。A.期限一般为1015年B.规模固定C.交易价格不受市场供求的影响D.交易费用相对较高参考答案：ABD24. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A25. 不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异，但在反映周期变动的趋势上也是不一致的，因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。
8、( )A.错误B.正确参考答案：A26. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A27. 在公司破产事件中( )。A.投资预期的现金收入流量B.必要的到期收益率C.债券面值D.债券期限参考答案：AD28. 假设表示两种证券的相关系数。那么，正确的结论有( )。A.的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B.的取值总是介于-1和1之间C.的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向D.=1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系参考答案：ABCD29. 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：_。A.基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分
9、析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论D.基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近E.基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用参考答案：ACD30. 可转换债券的转换价格的正确计算公式为( )。A.转换价格=可转换债券面值转换比例B.转换价格=可转换债券面值转换比例C.转换价格=转换比例可转换债券面值D.以上都不对参考答案：B31. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的?_。A.票面利率B.票面利率票面
10、价值C.票面利率=到期收益率债券价格=票面价值D.票面利率到期收益率债券价格E.票面利率到期收益率债券价格票面价值参考答案：ACE32. 移动平均线的特点包括_。A.追逐趋势B.滞后性C.助涨助跌性D.稳定性参考答案：ABCD33. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益率曲线参考答案：ACD34. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C35. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等
11、行业属于这种市场类型。( )A.错误B.正确参考答案：A36. 何为成交撮合中的时间优先和价格优先?参考答案：早报进的委托单排前面，晚报进的委托单排后面为时间优先;相同时间报进的委托买单，价格越高越排前面，价格越低越排后面; 相同时间报进的委托卖单，价格越低的越排前面，价格越高的越排后面，此外价格优先。37. 一般说来，可以根据下列因素能判断趋势线的有效性( )。A.趋势线的斜率越大，有效性越强B.趋势线的斜率越小，有效性越强C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认参考答案：ABC38. 在下列关于圆弧形态的论述中，正确的论述有_。A.圆弧形
12、态又称碟形B.在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征C.圆弧形态预示的股价翻转幅度较大D.圆弧形态形成所需时间较长参考答案：ABCD39. 通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括( )。A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：ABCD40. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是( )。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理参考答案：ACD41. 金融市场的( )作用可能引发代理问题。A.信息B.调节居民消费动机C.实现风险合理分配D.促进所有权与经营权分离参考答案：D42. 通常情况下，未来增长速度越高
13、、高增长阶段持续时间越长，理论上市盈率越高。( )A.正确B.错误参考答案：A43. 以下可以在二级市场上进行交易的有( )。A.短期国库券B.大额存单C.银行承兑汇票D.商业票据参考答案：ABCD44. 影响行业兴衰的主要因素包括：( )A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.社会习惯的变化参考答案：ACDE45. ( )即代表了对抵押贷款资产池的求偿权，也代表了由该资产池作担保的一项负债。A.抵押贷款证券B.公司债券C.市政债券D.国际债券参考答案：A46. 金融中介具有的优点包括( )。A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过
14、大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款参考答案：ABCD47. 头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。( )A.错误B.正确参考答案：B48. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。( )A.错误B.正确参考答案：B49. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD50. 我国境外上市外资股包括：( )A.B股B.H股C.S股D.N股参考答案：BCD51. 如果(贝塔系数)值小于1
15、，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。( )A.错误B.正确参考答案：A52. 道氏理论认为，股价变动趋势有( )，它们同时存在，相辅相成。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.以上都不对参考答案：ABC53. 证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为_。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C54. 技术分析中反转突破形态主要包括三角形、矩形、旗形等。( )A.正确B.错误参考答案：B55. 连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为( )。A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用参考答案：
16、B56. ADR指标的应用法则，说法正确的是_。A.ADR在0.5-1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C.ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D.ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号参考答案：B57. 下列哪项不属于深证分类指数?_。A.工业类指数B.金融类指数C.农业类指数D.综合类指数参考答案：C58. 普通股票和特别股股票是按( )分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益参考答案：A59. 套利组合的预期收益率必须为正数。( )A.正确B.错误参考答案：A60. 按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )。A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息参考答案：B
北京理工大学21秋《证券投资学》综合测试题库答案参考15
