基金业协会——资管报备用户手册学习教案

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1、会计学1基金业协会基金业协会资管报备用户手册资管报备用户手册第一页，编辑于星期一：十点 三十四分。本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。系统的访问地址为:系统初始密码为123456。各系统登录账号是由监测中心下发。本系统支持多附件上传，单次上传附件总体大小最大不超过50M。当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。重点提示重点提示：重点提示：第1页/共32页第二页，编辑于星期一：十点 三十四分。首页：分 “最新公告”，“最新反馈”，“我的产品”，“在线消息”四大块最新信息。下图为首页界面：l点击各信息块中的标题链接进入相应详细信息页面。首页第2页/

2、共32页第三页，编辑于星期一：十点 三十四分。机构基本信息报备：用户查看机构基本信息。下图为机构基本信息报备查看界面仅供用户查看。机构注册-机构基本信息报备第3页/共32页第四页，编辑于星期一：十点 三十四分。修改密码：用户可以修改自己的密码。下图为修改密码界面：l保存功能：保存密码修改。l重置功能：将录入的数据重置为空。新密码需要字母+数字组合。两次密码输入需一致。首页-修改密码第4页/共32页第五页，编辑于星期一：十点 三十四分。制度备案：用户将公司制度向监测中心进行备案。下图为制度备案报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。制度类型可多选

3、，即上传的附件可包含多个类别内容。选“其他”后面的输入项为必填附件支持多附件上传。制度备案第5页/共32页第六页，编辑于星期一：十点 三十四分。产品报备-资管产品报备首页资管产品报备首页：方便资管产品各业务的报备，并统计资管产品各业务报送状态的个数，提供资管产品（审核通过）查询，并能对其进行各项业务操作。下图为资管产品报备首页界面：l集合计划设立新增：新增集合计划设立备案。l投资主办人变更：新增集合计划的投资主办人变更。l定同合同报备：新增定同合同报备。l投资主办人变更：新增定同合同的投资主办人变更。产品查询只针对审核通过的产品。第6页/共32页第七页，编辑于星期一：十点 三十四分。集合计划设

4、立备案：用户将集合计划设立备案向监测中心进行备案。l集合计划设立新增：通过“资管产品报备首页”中的“集合计划设立备案”新增集合计划。l集合计划设立修改或删除 ：通过“资管产品报备首页”的集合计划设立备案,报送状态“个数”链接，进入列表界面，修改或删除符合条件的集合计划。 保存功能：不校验数据必填项，必填项不填也可保存成功。 提交功能：校验数据必填项，必填项不填，则不能提交。 说明材料：除“要求提交的其他材料”支持多附件上传外，其它说明材料仅支持单附件上传。其中：推广材料和要求提交的其他材料为非必输项。 分级计划：分级计划信息填写完成，点击“保存”,可以继续添加分级计划。 如若修改或删除，点击操

5、作列中的“修改”或“删除”进行操作。“清空”指清空填写的分级计划信息。下图为分级计划页面：产品报备-集合计划设立备案第7页/共32页第八页，编辑于星期一：十点 三十四分。账户交易单元报备：用户对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。下图为账户交易单元报备报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。某集合计划新增账户交易单元：通过“资管产品报备首页”中的产品查询，在信息栏中的操作列，点击“账户交易单元报备”报送信息。只能对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。产品清算备案通过后，不可再进行该产品的账户交易单元报备。附件支持多附件上传。产品报备-账

6、户交易单元报备第8页/共32页第九页，编辑于星期一：十点 三十四分。集合计划展期：用户对通过审核的集合计划产品进行展期处理。下图为集合计划展期报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。该次展期备案审核流程结束之后才能进行下一次展期申请。只能对通过备案的集合计划产品进行展期。产品清算备案通过后，不可再进行该产品的展期操作。产品报备-集合计划展期第9页/共32页第十页，编辑于星期一：十点 三十四分。集合计划合同变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行合同变更，将变更的合同向监测中心进行备案。下图为集合计划合同变更报送界面：l保存功能：将录入的信息保存

7、为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。只能对备案通过的集合计划进行合同变更，变更审核流程结束后可再次变更。变更通过后，点击产品进行信息查看合同附件时，为变更后合同附件。产品清算备案通过后，不可再进行该产品的合同变更。产品报备-集合计划合同变更第10页/共32页第十一页，编辑于星期一：十点 三十四分。集合计划投资主办人变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行投资主办人变更，将变更信息向监测中心进行报告。l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。只能对通过备案的集合计划进行变更，变更审核流程结束后可再次变更。变更通过后，点击产品进行信息查看时，为

8、变更后投资主办人。产品清算备案通过后，不可再进行该集合计划产品的投资主办人变更。选择“计划名称”并选择“变更后投资主办人”，是为选定的集合计划增加投资主办人。选择“投资主办人”，没有选择“变更后投资主办人”，是从对应的集合计划中删除选定的“投资主办人”。操作要点：左加右减，双点替换。产品报备-集合计划投资主办人变更第11页/共32页第十二页，编辑于星期一：十点 三十四分。集合计划清算备案：用户对通过审核的集合计划产品进行清算。下图为集合计划清算的报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。清算户数=其中机构+个人。只能对通过备案的集合计划进行清算备

9、案。清算备案被驳回或者不予备案的，可以再次提交清算备案申请，一个产品只能清算成功一次。清算备案审核通过之后不能再对该集合计划产品进行除查看的任何操作。产品报备-集合清算备案第12页/共32页第十三页，编辑于星期一：十点 三十四分。定向合同备案：用户将定向合同产品向监测中心进行备案。下图为定向合同备案报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。投资主办人资料信息可通过【添加】按钮进行多选添加，可多次添加。委托资产类型及金额项目在初次产品报备时可以不进行填写，如勾选“尚未起始运作”，则可在通过定向合同备案后，通过信息补充功能进行该项目的二次补充。且只允

10、许成功补充一次。附件支持多附件上传。产品报备-定向合同备案第13页/共32页第十四页，编辑于星期一：十点 三十四分。定向合同变更：用户可对通过备案的定向合同产品进行合同变更，将变更信息向监测中心进行备案。下图为定向合同变更报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。只能对通过备案的定向合同进行变更，变更审核流程结束后可再次变更。变更通过后，点击产品进行信息查看时，为变更后合同。产品终止通过后，不可再进行该产品的合同变更。产品报备-定向合同变更第14页/共32页第十五页，编辑于星期一：十点 三十四分。产品报备-定向合同信息补充定向合同信息补充：用户可

11、以对通过备案的定向合同将备案时尚未起始运作的合同补充信息向监测中心进行备案。下图为定向合同信息补充报备报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。此处委托资产类型及金额为定向合同信息报备时勾选“尚未起始运作”才需要补充报备的信息。只能对备案通过的定向合同进行信息补充。如信息补充备案未通过审核，流程结束后可再次提交备案申请，通过备案审核后不可再次进行信息补充。针对定向合同的信息补充，审核通过后，自动更改定向合同中的该条信息。附件支持多附件上传。第15页/共32页第十六页，编辑于星期一：十点 三十四分。产品管理-定向合同投资主办人变更定向合同投资主办人

12、变更：用户对备案通过定向合同进行投资主办人变更。将投资主办人变更信息向监测中心进行报告。下图为定向合同投资主办人变更报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。删除投资主办人操作：选择“合同名称”及“投资主办人”，不选择“变更后投资主办人”进行保存或提交；增加投资主办人操作：选择“合同名称”及“变更后投资主办人”，不选择“投资主办人”进行保存或提交；替换投资主办人操作：选择“合同名称”、“投资主办人”及“变更后投资主办人”进行保存或提交。只能对备案通过的定向合同进行投资主办人变更。产品终止通过后，不可再进行该产品的投资主办人变更。附件支持多附件上传

13、。第16页/共32页第十七页，编辑于星期一：十点 三十四分。定向合同终止：用户可对通过备案的定向合同产品进行合同终止。将合同终止信息向监测中心进行报告。下图为定向合同终止报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。只能对通过备案的定向合同进行合同终止。合同终止审核通过后，不可以再对该定向合同进行任何操作。产品报备-定向合同终止第17页/共32页第十八页，编辑于星期一：十点 三十四分。同向交易和反向交易：用户可以将同向交易和反向交易信息向监测中心进行报告。下图为同向交易和反向交易报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提

14、交至监测中心审核。审核通过后不能再对该报告进行除查看外的任何操作。附件支持多附件上传。文件报告-同向交易和反向交易第18页/共32页第十九页，编辑于星期一：十点 三十四分。重大事件：用户可以将重大事件信息向监测中心进行报告。下图为重大事件报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。审核通过后不能再对该重大事件报告进行任何操作。附件支持多附件上传。涉及对象选项可以选择已通过审核的集合计划或定向合同，非必填。文件报告-重大事件第19页/共32页第二十页，编辑于星期一：十点 三十四分。违规报告：用户可以将违规报告信息向监测中心进行报告。下图为违规报告报送

15、界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。审核通过后不能再对该违规报告进行任何操作。附件支持多附件上传。涉及对象选项可以选择已通过审核的集合计划或定向合同，非必填。文件报告-违规报告第20页/共32页第二十一页，编辑于星期一：十点 三十四分。文件报告-信息报告信息报告：用户可以将信息报告向监测中心进行报告。下图为信息报告报送界面：l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。审核通过后不能再对该信息报告进行任何操作。附件支持多附件上传；涉及对象选项可以选择已通过审核的集合计划或定向合同，非必填。第21页/共32页第二

16、十二页，编辑于星期一：十点 三十四分。报备情况查询：查询用户所有报送的备案类业务数据。下图为报备情况查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。 点击“查看”，查看其详细信息。业务查询-报备情况查询第22页/共32页第二十三页，编辑于星期一：十点 三十四分。报告情况查询：查询用户所有报送的报告类业务数据。下图为报告情况查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。 点击“查看”，查看其详细信息业务查询-报告情况查询第23页/共32页第二十四页，编辑于星期一：十点 三十四分。常见问题：查询系统各种常见问题。下图为常见问题查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。 点击“产品名称”链接，查看其详细信息。

17、互动信息常见问题第24页/共32页第二十五页，编辑于星期一：十点 三十四分。问询管理：查询用户所报备备案信息的问询信息。下图为问询管理查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。 点击“产品名称”链接，查看其详细信息。 点击“回复”链接，查看该问询详情，根据问询内容，进行回复。 点击回复界面的“保存”，则完成回复操作。互动信息问询管理第25页/共32页第二十六页，编辑于星期一：十点 三十四分。作废申请：查询用户所报备且审核通过的备案信息。下图为作废申请查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。 点击“产品名称”链接，查看其产品的详细信息。 点击“申请作废”链接，可进行申请该产品作废，可选择性是否

18、同时作废该产品下的关联信息。作废管理作废申请第26页/共32页第二十七页，编辑于星期一：十点 三十四分。作废记录：查询用户所申请作废且审核通过的作废信息。下图为作废记录查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。l保存功能：将录入的信息保存为草稿。l提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 点击“产品名称”链接，查看其产品的详细信息。 点击“重新填报”链接，可进行该产品信息的重新填报。作废管理作废记录第27页/共32页第二十八页，编辑于星期一：十点 三十四分。报送管理查询：查询监测中心端所发送的所有周期任务。下图为报告情况查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。 点击“查看”，查看其详细信息

19、。 点击“填报”，可进行该任务信息的填报。 点击模版名称的链接，可下载模版。报送管理-报送管理第28页/共32页第二十九页，编辑于星期一：十点 三十四分。报送管理-报送管理任务报告：用户下载监测中心下发的excel的格式报送模板，填写模板中信息后上传报送至监测中心。下图为任务报告报送界面：l保存功能：将录入的信息提交至中心端。附件只能上传单个EXCEL的格式文件；保存后该条任务信息不能再修改。 保存后该条任务即进入“报送历史查询”中。第29页/共32页第三十页，编辑于星期一：十点 三十四分。报送管理-报送历史查询报送历史查询：用户查询历史所有报送任务（任务状态包括：已报、未报、已作废、重报、申请重报）。下图为报送历史查询界面：l查询功能：按查询条件统计数据。点击“申请重报”即进入到申请重报的页面；点击“导出”即导出用户提交的EXCEL文件。 点击“查看”即进入到任务的详细页面。第30页/共32页第三十一页，编辑于星期一：十点 三十四分。报送管理任务重报申请任务报告：用户对已经上传至监测中心的任务进行任务重报申请的操作。下图为任务重报申请的界面：l保存功能：将录入的信息提交至中心端。保存后不能再修改该条任务申请信息；审核通过后该条任务的状态改成已作废；第31页/共32页第三十二页，编辑于星期一：十点 三十四分。