证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案35

《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案35》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案35（15页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正确答案：D2. 单选题：根据公司法的规定，股份有限公司的经理由（）决定聘任或者解聘。A.监事会B.股东大会C.职工代表大会D.董事会正确答案：D3. 单选题：针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司自营账户B.证券公司的资金

2、账户C.证券公司的结算账户D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户正确答案：D4. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.发起人协议.代收股款银行的名称及地址A.、B.、C.、D.、正确答案：B5. 单选题：经证券公司()同意，证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿正确答案：B6. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.5D.6

3、正确答案：B7. 单选题：下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。.学历证书.身份证.参加证券从业人员资格考试的成绩单.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、正确答案：B9

4、. 单选题：设立有限责任公司应当具备的条件有（）。.股东符合法定人数.大股东制定公司章程.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额.有公司住所A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上20万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及

5、以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.正确答案：D12. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C13. 单选题：基金托管人应当具备的条件有（）。.总资产和资本充足率符合有关规定.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数.有安全保管基金财

6、产的条件，拥有基金托管业务相关的设施.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.5D.7正确答案：B15. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件有（）。.具有证券从业资格.具备中国证监会规定的投资银行业务经历.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董事，不得在

7、本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系正确答案：C17. 单选题：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项不包括（）。.股东的姓名或者名称及住所.各股东所持股份数.各股东的资产状况.各股东的信誉状况A.、B.、C.、D.、正确答案：C18. 单选题：中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。、代理委托人从事证券投资；、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；、向投资人

8、或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：证券发行和交易的原则不包括（）。A.公开B.公平C.公正D.互利正确答案：D20. 单选题：证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（）。.协助客户开户.临时借用客户期货账户进行期货交易.在紧急情况下代客户修改交易密码.提供期货行情信息A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C22. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办

9、人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚正确答案：C23. 单选题：下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。A.资产管理子公司B.从事业务经营活动的分公司C.直接投资业务子公司D.期货子公司正确答案：B24. 单选题：关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购正确答案：D25. 单

10、选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A26. 单选题：下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。.保险公司.期货经纪公司.个人.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。A.登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司正确答案：B28. 单选题：按照证券业从业人

11、员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A.5日?B.10日C.15日?D.30日正确答案：B29. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）。I提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIIIIIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确答案：A30. 单选题：根据公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。

12、.检查公司财务.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正.向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B32. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.非公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

13、B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销期限最长不得超过90日正确答案：A33. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。I国债II国家重点建设债券III债券型证券投资基金IV在证券交易所上市的企业债券A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案：C34. 单选题：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。A.三

14、万元以上十万元以下B.五万元以上二十万元以下C.十万元五十万元以下D.三万元以上二十万元以下正确答案：A35. 单选题：下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为正确答案：A36. 单选题：股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30日B.20日C.15日D.10日正确答案：A37. 单选题：下列说法中，不正确的是（）。A.当客户担保物

15、价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物正确答案：B38. 单选题：【2018年真题】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。、继承公证书；、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；、继承人身份证原件及复印件；、证券账户卡原件及复印件。A.、B.、C.、D.、正确答案：C39. 单选题：未经批准擅自设立基金管

16、理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10正确答案：A40. 单选题：（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利正确答案：A41. 单选题：证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A.5B.10C.15D.20正确答案：A42. 单选题：以下不符合加证券业从业人员资格的是（）。

17、A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C43. 单选题：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。A.分级基金B.保本基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案：B44. 单选题：在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者正确答案：A45. 单选题：下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起人认购的股份数D.发起人出资种类正确答案：A46.

18、单选题：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。依法设立的验资机构出具的验资证明发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明公司法定代表人签署的设立登记申请书A.B.C.D.正确答案：C47. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A48. 单选题：证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下

19、有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：D49. 单选题：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.二C.三D.四正确答案：B50. 单选题：下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的

20、企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权正确答案：B51. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查正确答案：B52. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.

21、网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.15正确答案：A54. 单选题：下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则正确答案：C55. 单选题：下列不属于中国证监会对有关责任人员采

22、取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施正确答案：A56. 单选题：证券承销主承销协议的必备条款不包括（）。A.违约责任B.法定代表人的住所C.当事人的住所D.代销的付款方式正确答案：B57. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金制度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D58. 单选题：下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家

23、强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C59. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A60. 单选题：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.4亿元正确答案：B