证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案43

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（）。证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和客户配合完成证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和指定商业银行配合完成A.

2、B.C.D.正确答案：C3. 单选题：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。I对自营业务规定具体的风险控制措施II检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格III要求会员按月编制库存证券报表IV要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户A.I、III、IVB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：D4. 单选题：下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日

3、内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案：C5. 单选题：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案：B6. 单选题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正正确答案：C7. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职

4、调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B8. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。.企业法人营业执照.公司章程.中国证券业协会统一印制的申请表.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准

5、新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利正确答案：A10. 单选题：下列不属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是（）。A.解散B.托管C.接管D.行政重组正确答案：A11. 单选题：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码.证券投资顾问服务的内容和方式.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真实性C

6、.公平性D.自治性正确答案：C13. 单选题：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料.列席发行人的股东大会、董事会和监事会.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%.证券公司经营自营业

7、务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A16. 单选题：根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市

8、场B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位D.买卖法律明文禁止买卖的证券正确答案：C17. 单选题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30正确答案：D18. 单选题：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（）。A.撤销其期货业务许可，没收违法所得B.罚款5万元以上30万元以下C.罚款10万元以上30万元

9、以下D.罚款10万元以上50万元以下正确答案：A19. 单选题：按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉正确答案：C20. 单选题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活

10、动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C21. 单选题：违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有

11、（）。I证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度II证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券III资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行IV资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B22. 单选题：【2018年真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项

12、或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人正确答案：D23. 单选题：对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月正确答案：A24. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东

13、会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。I董事II高级管理人员III控股股东IV基层员工A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D26. 单选题：对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由()所决定。A

14、.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院正确答案：A27. 单选题：证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司所在地C.省级D.证券交易所正确答案：A28. 单选题：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：B29. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的II证券交易成交额累计在30万元以上的III获利或者避免损失数额累计在15万元以上的IV多次利用内

15、幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III正确答案：B30. 单选题：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（）。.协助客户开户.临时借用客户期货账户进行期货交易.在紧急情况下代客户修改交易密码.提供期货行情信息A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.

16、中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：A33. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A34. 单选题：证券公司章程中的重要条款包括()。证券公司的名称、住所；证券公司的组织机构；证券公司对外投资、对外提供担保的类型；证券公司的解散事由与清算办法。A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D36. 单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证

17、券的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券正确答案：D37. 单选题：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明正确答案：D38. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.20正确答案：D39. 单选题：下列适用证券法的有（）。.公司债券的发行.股票的上市.政府债券的发行.证券投资基金份额的上市A.、B.、C.、D.、正确答案：B40. 单选题：

18、我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B41. 单选题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B42. 单选题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金

19、额50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。监管谈话；出具警示函；责令改正；责令定期报告。A.、B.、C.、D.、正确答案：A43. 单选题：证券交易所实行（）管理。A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A44. 单选题：【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5正确答案：B45. 单选题：证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.、B.、C.、D.、正确答案：C46. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回

20、访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：A47. 单选题：【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务正确答案：A48. 单选题：根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（）。A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副

21、经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系正确答案：B49. 单选题：关于有限责任公司的股权转让，下列说法不正确的有（）。.有限责任公司的股东之间只可以相互转让其部分股权.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满20日未答复的，视为同意转让.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让A.、B.、C.、D.

22、、正确答案：B50. 单选题：证券经纪业务的禁止行为包括（）。I不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易II不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物III不得侵占、损害客户的合法权益IV不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D51. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、I

23、VC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C52. 单选题：【2018年真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A.、B.、C.、D.正确答案：C53. 单选题：【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后正确答案：A54. 单选题：在

24、营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D55. 单选题：基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。.基金销售结算资金.基金份额.机构的自有资产.机构经营获得的利润A.、B.、C.、D.、正确答案：C56. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正确答案：B57. 单选题：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户

25、，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5正确答案：C58. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A59. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C60. 单选题：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1家B.3家C.5家D.10家正确答案：A